Senior Compliance Manager

Die CMC Markets GmbH sucht einen qualifizierten Senior Compliance Manager mit Erfahrung in Compliance im Bereich Wertpapiere/Derivate/Kapitalmärkte sowie MAComp und MARisk zur Unterstützung der europäischen Compliance & Anti Financial Crime Funktion in unserer Frankfurter Gesellschaft.

Seit der Gründung im Jahr 1989 hat sich CMC Markets zu einem der weltweit führenden Online-Finanzhandelsunternehmen entwickelt. CMC ist an den Londoner Börsen notiert und betreut Privatkunden und institutionelle Kunden über regulierte Büros und Niederlassungen in 14 Ländern. CMC bietet eine preisgekrönte Online- und mobile Handelsplattform, die es Kunden ermöglicht, bis zu 10.000 Finanzinstrumente über Aktien, Indizes, Fremdwährungen, Rohstoffe und Staatsanleihen hinweg über Differenzkontrakte zu handeln.

Rolle und Verantwortlichkeiten:

• Unterstützung des europäischen Compliance & AFC-Teams, um sicherzustellen, dass ein robustes und angemessenes System- und Kontrollrahmen vorhanden ist, um regulatorische Risiken zu managen, einschließlich der Prävention von Finanzkriminalität.
• Aktuelle Entwicklungen in der Regulierung in Europa, insbesondere in Deutschland, verfolgen. Anwendbarkeit bewerten, Lösungen vorschlagen und diese zeitnah umsetzen.
• Die fortlaufende Entwicklung von Dokumentationen, einschließlich Richtlinien, Verfahren und Rahmenwerken im Einklang mit dem sich ändernden regulatorischen Umfeld sicherstellen.
• Projektarbeit je nach thematischen regulatorischen Themen, Geschäftsprojekten oder BAU verwalten.
• Eine starke Beziehung zu Regulierungsbehörden und Prüfern aufbauen und die Interaktion und den Dialog steuern.
• Auf regulatorische Anfragen/Anträge und Konsultationspapiere reagieren.
• Starke Arbeitsbeziehungen zu wichtigen Abteilungen innerhalb der Gruppe pflegen.
• Mit den Geschäftseinheiten zusammenarbeiten, um ein gutes Verständnis ihrer Strategie, Dienstleistungen und Produkte zu entwickeln.
• Regulatorische Audits verwalten und regulatorische Feststellungen ansprechen.
• Das Monitoring-Programm ausführen und weiter verbessern, um Feststellungen zu identifizieren und Lösungen zu entwickeln.
• Angemessene Aufsicht gewährleisten und sicherstellen, dass regulatorische Berichtspflichten erfüllt werden.
• Beratung/Hilfe für das Geschäft in wichtigen Bereichen der Compliance und Anti-Financial Crime bereitstellen.
• Bei Bedarf mit externen Parteien, einschließlich Branchenverbänden, kommunizieren.
• Alle Feststellungen, Bedenken und Probleme eskalieren und bis zur Lösung verwalten.
• Erforderliche maßgeschneiderte Compliance-Schulungen für Mitarbeiter entwerfen und durchführen.
• Eine starke Führung im proaktiven Support des Risikoprozesses innerhalb der Region bieten.
• Persönliche/professionelle Entwicklung aufrechterhalten, um den sich ändernden Anforderungen der Rolle gerecht zu werden.
• Ausreichende Managementinformationen bereitstellen, um dem Vorstand und der Geschäftsführung Sichtbarkeit über Compliance und Finanzkriminalität zu ermöglichen.
• Sicherstellen, dass die Mitarbeiter über ihre regulatorischen Verantwortlichkeiten informiert sind und diese verstehen.
• Weitere Aufgaben, Schulungen und/oder Arbeitsstunden übernehmen, die angemessen sind und mit dem allgemeinen Verantwortungsbereich der Rolle übereinstimmen.
• Bei der Interaktion mit Kunden, Klienten oder Kollegen sicherstellen, dass ein klarer, fairer und konsistenter hochwertiger Service geboten wird.

Fähigkeiten und Erfahrungen:

• Tiefes Wissen über EU-Regulierungsumgebungen, damit verbundene Gesetze und Branchenstandards, einschließlich Vorschriften zur Compliance in den Bereichen Investitionen und Kapitalmärkte.
• Nachweislicher Erfolg bei der Gestaltung und Implementierung effektiver Compliance-Programme in der Finanzdienstleistungsbranche.
• Nachweislicher Erfolg bei der Entwicklung von Strategien und deren Umsetzung in greifbare Aktionspläne.
• Fähigkeit zur mündlichen und schriftlichen Kommunikation (in Deutsch und Englisch, andere europäische Sprachen wären von Vorteil).
• Erfahrung in der Präsentation vor und Beratung von Führungskräften.
• Gute Kommunikationsfähigkeiten mit der Fähigkeit, andere zu motivieren.
• Problemlösungs- und Entscheidungsfähigkeiten, mit der Fähigkeit, komplexe Informationen zu analysieren.

CMC Markets ist ein Arbeitgeber, der Chancengleichheit bietet und Bewerbungen von entsprechend qualifizierten und berechtigten Kandidaten unabhängig von Geschlecht, sexueller Orientierung, Familienstand, Geschlechtsumwandlung, Rasse, Hautfarbe, Nationalität, ethnischer oder nationaler Herkunft, Religion oder Glauben, Behinderung oder Alter positiv fördert.