Chief Compliance Officer

Über Morningstar: Morningstar ist ein führender globaler Anbieter unabhängiger Anlageeinblicke, der sowohl Einzel- als auch institutionelle Anleger in öffentlichen und privaten Märkten bedient. Unsere Angebote umfassen eine breite Palette von Daten, Forschung und Anlageverwaltungsdiensten mit über 300 Milliarden USD an verwalteten Vermögenswerten. In 32 Ländern unterstützt Morningstar Finanzberater, Vermögensverwalter, Anbieter von Altersvorsorgeplänen und mehr mit umfassenden Anlagelösungen.

Die Rolle: Diese Rolle gehört zu Morningstar Sustainalytics. Als Chief Compliance Officer sind Sie verantwortlich für die Umsetzung des globalen Compliance-Programms von Sustainalytics. Diese Position befindet sich in unseren Büros in London oder Frankfurt und berichtet an den Global Chief Compliance Officer (GCCO) Ratings and Benchmarks. Angesichts des aktuellen Markt- und Regulierungsumfelds wurden weltweit viele Regeln und Vorschriften erlassen, die weiterhin aktualisiert werden. Diese Rolle wird Teil des globalen Compliance-Teams sein – mit anderen Mitgliedern, die in Toronto, New York, Bukarest, Madrid und Mumbai arbeiten.

Was Sie tun werden:

• Verantwortlich für das Compliance-Programm zur Einhaltung der in Europa (einschließlich UK) erlassenen regulatorischen Rahmenbedingungen und Gewährleistung der laufenden Einhaltung der Richtlinien und Verfahren von Sustainalytics.
• Beratung und Unterstützung des Managements in Fragen der Verhaltens- und Compliance-Vorschriften, einschließlich der Identifizierung von Bereichen mit Compliance-Anfälligkeiten und -risiken, basierend auf den Ergebnissen von Compliance-Prüfungen.
• Leitung des Compliance-Teils bei der Entwicklung neuer Geschäftsprozesse und bei Änderungen bestehender Geschäftsprozesse aufgrund von Änderungen der europäischen Vorschriften.
• Verbesserung der Standardverfahren für die Annahme (einschließlich anonymer Meldungen und Beschwerden von Dritten), Untersuchung, Eskalation und Berichterstattung potenzieller compliancebezogener Vorfälle im Zusammenhang mit Sustainalytics, um sicherzustellen, dass diese angemessen und konsistent bewertet, untersucht und gelöst werden.
• Förderung und Pflege einer guten Arbeitsbeziehung zu ESMA und FCA, Compliance-Kollegen, Mitgliedern anderer interner Kontrollfunktionen und dem Geschäftsmanagement.
• Leitung der Vorbereitung und Durchführung von regulatorischen Prüfungen.
• Erstellung aller erforderlichen Compliance-Berichte für europäische Regulierungsbehörden.
• Berichterstattung über bestehende und aufkommende Compliance-Themen und -Risiken an den GCCO.
• Führung von Aufzeichnungen über erhaltene Verstöße, einschließlich Details zu ergriffenen Maßnahmen.
• Beitrag zur kontinuierlichen Entwicklung des Compliance-Teams durch regelmäßigen Austausch von Best Practices, Wissen, Fachkenntnissen und gelernten Lektionen.
• Unterstützung bei der Entwicklung, Pflege und Bereitstellung von Compliance-Materialien und Schulungen.
• Unterstützung bei der kontinuierlichen Verbesserung globaler Compliance-Programme.
• Pflege von Compliance-Akten und -Aufzeichnungen.
• Implementierung und Pflege von Richtlinien und Verfahren für den allgemeinen Betrieb des globalen Compliance-Programms innerhalb von Sustainalytics.

Wer Sie sind:

• 8 Jahre Erfahrung in Compliance-/Regulierungsprozessen, entwickelt in der Internen Revision im Finanzdienstleistungs-, Rechnungswesen- oder Rechtsbereich.
• Erfahrung in der Leitung und Verwaltung komplexer Compliance-Projekte.
• Erfahrung in der Gestaltung und Implementierung von Compliance-/Regulierungsrichtlinien und -verfahren.
• Erfahrung im Umgang mit und der Beantwortung von regulatorischen Anfragen.
• Erfahrung in der Beratung von Führungskräften und Vorständen.
• Hochentwickelte zwischenmenschliche Fähigkeiten zum Aufbau und zur Pflege effektiver interner und externer Beziehungen.
• Erfahrung in der Leitung von Compliance-Teams.
• Fortgeschrittene Kommunikationsfähigkeiten (mündlich und schriftlich) zur Berichterstattung über regulatorische Compliance-Informationen.
• Starke analytische und investigative Fähigkeiten sowie gesundes Urteilsvermögen.
• Verständnis/Erfahrung im Bereich der Kreditbewertung wäre von Vorteil.
• Ein Bachelor-Abschluss ist erforderlich. Ein Jurastudium ist von Vorteil.

Bereit, die Zukunft zu gestalten? Bei Morningstar stärkt jede Einstellung unsere Mission, den Erfolg der Anleger zu fördern. Bewerben Sie sich jetzt und helfen Sie, die Zukunft des Investierens mit uns zu gestalten. Die hybride Arbeitsumgebung von Morningstar gibt Ihnen die Möglichkeit, remote zu arbeiten und jede Woche persönlich zusammenzuarbeiten. Wir haben festgestellt, dass wir am besten sind, wenn wir absichtlich regelmäßig zusammen sind, mindestens drei Tage pro Woche. Eine Reihe weiterer Vorteile stehen ebenfalls zur Verfügung, um die Flexibilität zu erhöhen, wenn sich die Bedürfnisse ändern. Egal, wo Sie sind, Sie haben die Werkzeuge und Ressourcen, um sinnvoll mit Ihren globalen Kollegen zu interagieren.