Auf einen Blick
- Aufgaben: Stärke das Compliance-Framework und unterstütze die Entwicklung im Asset Management.
- Unternehmen: Etablierte Investmentmanagementfirma im Kanton Waadt mit starkem Fokus auf Compliance.
- Vorteile: Attraktives Gehalt, Weiterbildungsmöglichkeiten und ein dynamisches Arbeitsumfeld.
- Weitere Informationen: Führungserfahrung und starke Integrität sind entscheidend für diesen Senior-Posten.
- Warum dieser Job: Gestalte die Compliance-Landschaft und arbeite an spannenden regulatorischen Herausforderungen.
- Qualifikationen: Berufliche Qualifikation in Compliance oder Recht und Erfahrung im Finanzsektor erforderlich.
Das prognostizierte Gehalt liegt zwischen 90000 - 126000 € pro Jahr.
Eine unabhängige und gut etablierte Investmentmanagementfirma im Kanton Waadt sucht einen Senior Compliance Officer – Asset Management, um ihr Compliance-Rahmenwerk zu stärken und die kontinuierliche Entwicklung ihrer Aktivitäten im Bereich der diskretionären Vermögensverwaltung, privater Märkte und komplexer Anlageformen zu unterstützen. Diese Position berichtet an den General Counsel und fungiert als Kompetenzzentrum für regulatorische und Compliance-Angelegenheiten innerhalb der Organisation.
Verantwortlichkeiten
- Regulatorische Compliance & Aufsicht: Sicherstellen der vollständigen Einhaltung der geltenden Schweizer und internationalen Vorschriften, einschließlich FINSA/FINIA, CISO, AML/KYC, grenzüberschreitende Regeln, AEOI/CRS, FATCA-Governance-Aspekte und Anforderungen an die Produktverteilung. Überwachung regulatorischer Entwicklungen und Bewertung ihrer Auswirkungen auf das Geschäft. Aufrechterhaltung und Verbesserung eines robusten, risikobasierten Compliance-Rahmenwerks, das an die sich entwickelnden regulatorischen Standards und Best Practices angepasst ist. Entwurf und Aktualisierung interner Richtlinien, Verfahren und Compliance-Richtlinien. Aktive Förderung einer Compliance-Kultur innerhalb der Organisation durch Sensibilisierung, Durchführung gezielter Schulungsprogramme und Verankerung von Compliance-Prinzipien auf allen Ebenen des Unternehmens.
- Compliance-Überwachung & Berichterstattung: Leitung periodischer Compliance-Überprüfungen und Überwachung des jährlichen Überwachungsplans. Bewertung der Wirksamkeit interner Kontrollen und Empfehlung von Verbesserungen. Unterstützung bei der Erstellung von Compliance-Berichten für das Executive Management und den Vorstand. Eskalation von Vorfällen, Verstößen und aufkommenden Risiken in zeitgerechter und strukturierter Weise.
- Produkt- & Investitions-Compliance: Überwachung der regulatorischen Compliance von Finanzprodukten, einschließlich Schweizer, Luxemburger und Offshore-Fonds, Private Equity, Private Debt, strukturierte Produkte, Co-Investitionen und maßgeschneiderte Anlage-Lösungen. Überprüfung und Validierung von Produktdokumentationen und Verteilungsrahmen über Jurisdiktionen hinweg. Überwachung der Anlegerklassifizierung, Offenlegungspflichten und grenzüberschreitenden Compliance-Aspekte. Unterstützung bei der Strukturierung und laufenden Überwachung von speziellen Anlagevehikeln.
- Strukturen & Governance: Durchführung von Compliance-Überprüfungen von Trusts, Holdinggesellschaften, SPVs und ähnlichen Vermögensplanungs- oder Anlage-Strukturen. Entwurf, Überprüfung und Überwachung von internen Vereinbarungen und Delegierungsrahmen. Beitrag zu Bewertungen von Governance-Standards, wirtschaftlicher Substanz und Anforderungen an den automatischen Austausch von Informationen.
- Bereichsübergreifende Unterstützung: Bereitstellung regulatorischer Beratung für Investment-, Operations-, Front Office- und IT-Funktionen. Beitrag zu Initiativen zur Digitalisierung der Compliance (KYC-Tools, elektronische Unterschrift, automatisierte Überprüfung). Pflege starker Arbeitsbeziehungen zu Verwahrstellen, Bankpartnern, Prüfern und externen Beratern.
Profil
- Berufliche Qualifikation in Compliance, Recht oder Wirtschaft (DAS/MAS, Master-Abschluss oder gleichwertig).
- Solide Erfahrung in Compliance, Risiko, Audit oder internen Kontrollen im Bereich Asset Management, Private Banking, Family Office oder einem vergleichbaren finanziellen Umfeld.
- Starkes Wissen über den Schweizer Regulierungsrahmen und Branchenstandards (FINSA, CISO, AML, FATCA, KYC, SECO, interne Kontrollsysteme, Governance).
- Fundiertes Verständnis des Investmentmanagement-Umfelds, finanzieller Produkte und grenzüberschreitender regulatorischer Überlegungen.
- Hohe Integrität, berufliche Ethik und Geschäftssinn.
- Detailorientiert, strukturiert und in der Lage, autonom in einer leitenden Rolle zu arbeiten.
Senior Compliance Officer – Asset management Arbeitgeber: Alec Allan et Associés
Als unabhängige und etablierte Investmentmanagementfirma im Kanton Waadt bietet unser Unternehmen eine dynamische Arbeitsumgebung, die auf Compliance und regulatorische Exzellenz fokussiert ist. Wir fördern eine Kultur der Zusammenarbeit und des kontinuierlichen Lernens, indem wir unseren Mitarbeitern umfassende Schulungsprogramme und Entwicklungsmöglichkeiten bieten. Darüber hinaus profitieren unsere Mitarbeiter von einem attraktiven Standort in einer der schönsten Regionen der Schweiz, die sowohl berufliche als auch persönliche Lebensqualität vereint.
StudySmarter Expertenrat🤫
Wir sind der Meinung, dass Sie so Senior Compliance Officer – Asset management erhalten könnten
✨Netzwerken, Netzwerken, Netzwerken!
Nutze jede Gelegenheit, um mit Leuten aus der Branche in Kontakt zu treten. Besuche Veranstaltungen, Konferenzen oder Webinare und sprich mit anderen Fachleuten. Oft erfährt man von offenen Stellen durch persönliche Empfehlungen!
✨Sei proaktiv!
Warte nicht darauf, dass die Stellenanzeigen auf dich zukommen. Recherchiere Unternehmen, die dich interessieren, und kontaktiere sie direkt. Zeige dein Interesse und frage nach möglichen Möglichkeiten – das kann den Unterschied machen!
✨Bereite dich auf Interviews vor!
Informiere dich gründlich über das Unternehmen und die spezifischen Compliance-Anforderungen in der Asset-Management-Branche. Übe häufige Interviewfragen und bereite Beispiele aus deiner Erfahrung vor, die deine Fähigkeiten unter Beweis stellen.
✨Bewirb dich über unsere Website!
Wenn du eine Stelle gefunden hast, die dir gefällt, bewirb dich direkt über unsere Website. So stellst du sicher, dass deine Bewerbung schnell und effizient bearbeitet wird. Wir freuen uns darauf, von dir zu hören!
Wir glauben, dass du diese Fähigkeiten brauchst, um Senior Compliance Officer – Asset management mit Bravour zu bestehen
Einige Tipps für deine Bewerbung 🫡
Sei präzise und klar:Wenn du deine Bewerbung schreibst, achte darauf, dass du präzise und klar bist. Verwende einfache Sprache und vermeide es, zu viele Fachbegriffe zu verwenden, die nicht jeder versteht. Wir wollen sehen, dass du die Anforderungen der Stelle verstehst und wie du dazu passt.
Betone deine Erfahrungen:Stelle sicher, dass du relevante Erfahrungen und Qualifikationen hervorhebst, die zu den Anforderungen der Position passen. Zeige uns, wie deine bisherigen Tätigkeiten dich auf die Rolle des Senior Compliance Officer vorbereiten. Wir lieben es, wenn du konkrete Beispiele gibst!
Zeige deine Leidenschaft für Compliance:Lass uns wissen, warum du dich für Compliance interessierst und was dich motiviert, in diesem Bereich zu arbeiten. Deine Begeisterung kann einen großen Unterschied machen und zeigt uns, dass du wirklich an der Stelle interessiert bist.
Bewirb dich über unsere Website:Vergiss nicht, dich direkt über unsere Website zu bewerben! Das macht es uns einfacher, deine Bewerbung zu finden und zu bearbeiten. Außerdem kannst du sicher sein, dass du alle notwendigen Informationen bereitstellst, die wir brauchen.
Wie man sich auf ein Vorstellungsgespräch bei Alec Allan et Associés vorbereitet
✨Verstehe die regulatorischen Anforderungen
Mach dich mit den spezifischen regulatorischen Anforderungen vertraut, die für die Position des Senior Compliance Officer relevant sind. Dazu gehören FINSA, FINIA, AML/KYC und andere relevante Vorschriften. Zeige im Interview, dass du nicht nur die Gesetze kennst, sondern auch verstehst, wie sie sich auf die Geschäftsabläufe auswirken.
✨Bereite konkrete Beispiele vor
Überlege dir konkrete Beispiele aus deiner bisherigen Berufserfahrung, die deine Fähigkeiten in der Compliance und im Risikomanagement unter Beweis stellen. Sei bereit, über Herausforderungen zu sprechen, die du gemeistert hast, und wie du zur Verbesserung der Compliance-Kultur in deinem vorherigen Unternehmen beigetragen hast.
✨Zeige deine Kommunikationsfähigkeiten
Da die Rolle viel Interaktion mit verschiedenen Abteilungen erfordert, ist es wichtig, deine Kommunikationsfähigkeiten zu demonstrieren. Bereite dich darauf vor, zu erklären, wie du komplexe regulatorische Themen verständlich an verschiedene Stakeholder kommuniziert hast und wie du Schulungen durchgeführt hast, um das Bewusstsein für Compliance zu schärfen.
✨Informiere dich über das Unternehmen
Recherchiere das Unternehmen gründlich, bevor du zum Interview gehst. Verstehe ihre Produkte, Märkte und die spezifischen Herausforderungen, denen sie gegenüberstehen. Dies zeigt dein Interesse und deine Initiative und hilft dir, gezielte Fragen zu stellen, die deine Eignung für die Rolle unterstreichen.
