Auf einen Blick
- Aufgaben: Untersuche Finanzkriminalität und unterstütze die Einhaltung von Vorschriften.
- Unternehmen: Alpaca, ein innovativer Broker mit globalem Team und offener Kultur.
- Vorteile: Wettbewerbsfähiges Gehalt, Aktienoptionen und Gesundheitsleistungen.
- Weitere Informationen: Vollständig remote, dynamisches Team und hervorragende Entwicklungsmöglichkeiten.
- Warum dieser Job: Gestalte die Integrität der Finanzmärkte und arbeite an spannenden Projekten.
- Qualifikationen: 1-3 Jahre Erfahrung in der Finanzkriminalitätsuntersuchung und starke analytische Fähigkeiten.
Das prognostizierte Gehalt liegt zwischen 50000 - 70000 € pro Jahr.
Who We Are
Alpaca is a US-headquartered self-clearing broker-dealer and brokerage infrastructure for stocks, ETFs, options, crypto, fixed income, 24/5 trading, and more.
Our recent Series D funding round brought our total investment to over $320 million, fueling our ambitious vision.
Amongst our subsidiaries, Alpaca is a licensed financial services company, serving hundreds of financial institutions across 40 countries with our institutional-grade APIs.
This includes broker-dealers, investment advisors, wealth managers, hedge funds, and crypto exchanges, totalling over 9 million brokerage accounts.
Our global team is a diverse group of experienced engineers, traders, and brokerage professionals who are working to achieve our mission of opening financial services to everyone on the planet.
We're deeply committed to open-source contributions and fostering a vibrant community, continuously enhancing our award-winning, developer-friendly API and the robust infrastructure behind it.
Alpaca is proudly backed by top-tier global investors, including Portage Ventures, Spark Capital, Tribe Capital, Social Leverage, Horizons Ventures, Unbound, SBI Group, Derayah Financial, Elefund, and Y Combinator.
Our Team Members
We're a dynamic team of 380+ globally distributed members who thrive working from our favorite places around the world, with teammates spanning the USA, Canada, Japan, Hungary, Nigeria, Brazil, the UK, and beyond!
We're searching for passionate individuals eager to contribute to Alpaca's rapid growth.
If you align with our core values—Stay Curious, Have Empathy, and Be Accountable—and are ready to make a significant impact, we encourage you to apply.
Your Role
Join Alpaca Securities’ dynamic and fully remote Compliance team dedicated to safeguarding the integrity of the financial markets.
In this role, you will play a critical part in supporting the firm’s BSA/AML, Anti-Fraud, and Securities Fraud Monitoring programs.
You will lead and support investigations, ensure adherence to regulatory requirements, and help build a scalable and risk-based compliance infrastructure that meets evolving business and regulatory demands.
This position reports directly to the AMLCO (Anti-Money Laundering Compliance Officer).
Key Responsibilities
- Collaborate with the AMLCO to implement and refine investigative procedures cross CIP/KYC, AML, Anti-Fraud, and Securities Fraud Monitoring initiatives.
- Conduct in-depth investigations into potentially suspicious activity, including securities fraud, account manipulation, and other financial crimes identified through transaction monitoring alerts, escalations, and referrals.
- Prepare, document, and file Suspicious Activity Reports (SARs) in compliance with Fin CEN requirements and internal policies.
- Review and respond to sanctions screening alerts, Fin CEN 314(a) and 314(b) requests, and other regulatory inquiries.
- Maintain and continuously update firm‑wide risk assessments covering BSA/AML, sanctions, fraud, and securities surveillance programs.
- Partner with internal stakeholders and assist during external audits, examinations, and regulatory engagements.
- Provide guidance and support across various business units, including trading, operations, and customer support, to ensure alignment with compliance protocols.
- Stay abreast of regulatory developments and industry best practices, particularly those related to the Bank Secrecy Act, the USA PATRIOT Act, OFAC regulations, and SEC/FINRA rules.
- Support the development and refinement of policies, procedures, monitoring controls, and compliance reporting mechanisms.
- Lead and contribute to special projects, compile investigative findings, and prepare reports for management, regulators, and auditors.
What You Bring (Required Qualifications)
- 1–3 years of experience in financial crime investigations (AML, fraud, securities fraud, or related disciplines).
- Strong understanding of U. S. regulatory requirements (e. g., BSA/AML, USA PATRIOT Act, SEC/FINRA regulations).
- Demonstrated ability to identify and escalate potential market manipulation or suspicious trading activity.
- Proficiency in transaction monitoring systems and case management tools.
- Strong analytical, documentation, and SAR‑writing skills.
- Effective communication and problem‑solving abilities.
- Experience with Google Sheets or MS Excel, including pivot tables and advanced filtering.
- Working knowledge of domestic and international payment systems.
How We Take Care of You
- Competitive Salary & Stock Options
- Health Benefits
- New Hire Home‑Office Setup: One-time USD $500
- Monthly Stipend: USD $150 per month via a Brex Card
Alpaca is proud to be an equal opportunity workplace dedicated to pursuing and hiring a diverse workforce.
- Recruitment Privacy Policy
- #J-18808-Ljbffr
Trade Surveillance Analyst 1 — Financial Crimes Department Arbeitgeber: Alpaca
Alpaca bietet eine dynamische und unterstützende Arbeitsumgebung, die es unseren Mitarbeitern ermöglicht, in einem vollständig remote Arbeitsmodell zu gedeihen. Mit einem großzügigen Home-Office-Budget und monatlichen Stipendien fördern wir nicht nur das Wohlbefinden unserer Mitarbeiter, sondern auch deren berufliche Entwicklung durch kontinuierliche Weiterbildung und Networking-Möglichkeiten in der Finanzbranche. Unsere Unternehmenskultur legt Wert auf Innovation und Zusammenarbeit, was uns zu einem attraktiven Arbeitgeber für talentierte Vertriebsprofis macht, die in einem wachsenden globalen Unternehmen arbeiten möchten.
StudySmarter Expertenrat🤫
Wir sind der Meinung, dass du so Trade Surveillance Analyst 1 — Financial Crimes Department erhalten könntest
✨Schau dir aktuelle Stellenmessen an!
In der Bankenbranche gibt's regelmäßig Karriere-Events und Messen. Nimm die Chance wahr, um direkt mit Unternehmen in Kontakt zu treten, die potenziell nach neuen Talenten wie dir suchen. So kannst du einen persönlichen Eindruck hinterlassen und dich vom Rest der Bewerber abheben!
✨Nutze Fachnetzwerke in der Finanzwelt
Schau dir spezielle Plattformen oder Gruppen an, die sich auf die Finanz- und Bankenbranche konzentrieren. Communities wie Xing oder relevante LinkedIn-Gruppen bieten oft Stellenangebote oder interne Empfehlungen an, die nicht auf den großen Jobbörsen zu finden sind.
✨Informiere dich über aktuelle Trends
Das Bankwesen verändert sich ständig, vor allem mit dem Aufkommen von FinTechs. Halte dich über neue Technologien und Trends auf dem Laufenden, damit du in Gesprächen mit Recruitern glänzen kannst. Es zeigt Leidenschaft und Engagement für das Feld!
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Hier bei StudySmarter haben wir viele wertvolle Ressourcen und Jobangebote im Bankwesen. Schau regelmäßig vorbei und bewirb dich direkt über unsere Plattform. So hast du die beste Chance auf den Job deiner Träume und bist immer auf dem neuesten Stand!
Wir glauben, dass du diese Fähigkeiten brauchst, um Trade Surveillance Analyst 1 — Financial Crimes Department mit Bravour zu bestehen
Einige Tipps für deine Bewerbung 🫡
Hebe deine Qualifikationen hervor:Im Bankwesen sind quantitative Fähigkeiten und relevante Abschlüsse von großer Bedeutung. Stelle sicher, dass du deinen Hochschulabschluss in Wirtschaft, Finanzen oder einem ähnlichen Bereich klar und ansprechend in deinem Lebenslauf präsentierst. Eventuelle Zertifikate wie CFA oder Bankwesen-spezifische Schulungen können ebenfalls einen großen Pluspunkt darstellen!
Verwende konkrete Erfolge:Wenn du bereits Erfahrung im Bankbereich hast, zögere nicht, konkrete Ergebnisse in deinem Lebenslauf zu kommunizieren. Zeige, wie du zum Beispiel die Effizienz eines bestimmten Prozesses steigern oder zur Gewinnmaximierung deines vorherigen Unternehmens beitragen konntest. Zahlen sagen mehr als Worte!
Motivation klar kommunizieren:Da dies eine Vollzeitstelle ist, solltest du in deinem Bewerbungsschreiben deutlich machen, warum du gerade bei Alpaca arbeiten möchtest. Erkläre, was dich an der Bank und der Position als Trade Surveillance Analyst 1 — Financial Crimes Department besonders interessiert und wie deine Ziele mit denen des Unternehmens übereinstimmen.
Netzwerk und Verbände nutzen:Im Bankwesen ist es oft hilfreich, Netzwerke zu nutzen. Erwähne in deinem Bewerbungsschreiben etwaige Verbindungen zu Branchenverbänden oder spezielle Netzwerke, zu denen du gehörst. Das zeigt nicht nur dein Engagement, sondern kann dir auch einen Vorteil verschaffen. Wenn du Begeisterung für den Sektor zeigen kannst, finden wir das super!
Wie man sich auf ein Vorstellungsgespräch bei Alpaca vorbereitet
✨Verstehe die Finanzinstrumente
Im Bankenbereich ist es super wichtig, ein gutes Verständnis für verschiedene Finanzinstrumente wie Aktien, Anleihen und Derivate zu haben. Bereite dich darauf vor, technische Fragen über deren Funktionsweise sowie die aktuellen Markttrends bei Alpaca zu beantworten.
✨Analytische Fähigkeiten zeigen
Stelle sicher, dass du deine analytischen Fähigkeiten durch konkrete Beispiele demonstrieren kannst. Bereite dich auf Fallstudien vor, die typischerweise in Interviews im Bankenbereich vorkommen. Zeige, wie du vergangene Probleme gelöst hast und welche Tools du dabei verwendet hast.
✨Erstelle ein starkes Portfolio
Auch wenn es sich um eine Vollzeitstelle handelt, kann ein Portfolio von Projekten oder Erfahrungen im Finanzbereich sehr hilfreich sein. Zeige deine theoretischen Kenntnisse und praktischen Erfahrungen, um zu zeigen, was du für Alpaca leisten kannst.
✨Soft Skills im Fokus
Vergiss nicht, auch über deine Soft Skills zu sprechen! Teamarbeit und Kommunikationsfähigkeit sind im Bankenwesen unerlässlich. Bereite Anekdoten vor, die zeigen, wie du im Team gearbeitet hast oder schwierige Situationen mit Kunden gemeistert hast.
