Compliance Specialist

Standort: Remote

Beschäftigungsart: Vollzeit

Standorttyp: Remote

Abteilung: Recht und Compliance

Über Atomic Vest: Wir sind ein schnell wachsendes, mission-driven Unternehmen, das die Expansion von Finanzdienstleistungen und Vermögensbildung weltweit vorantreibt. Wir bauen kritische Finanzinfrastrukturen auf, die es verbraucherorientierten Unternehmen ermöglichen, ihren Kunden ansprechende Investitionserlebnisse auf reibungslose Weise anzubieten. Wir bieten fortschrittliche Investitionsmöglichkeiten, die von ESG-Investitionen bis hin zu Multi-Währungs-Handel in 60 globalen Märkten reichen. Wir sind ein Team von Enthusiasten für finanzielle Empowerment, das aus verschiedenen Branchen wie Technologie, Banken, Finanzen und Recht zusammengekommen ist. Das Unternehmen hat seine Series B abgeschlossen und wir sind bereit, schnell zu skalieren. Kommen Sie und nutzen Sie eine aufregende Gelegenheit, um einen bleibenden Einfluss zu hinterlassen!

Die Rolle: Wir suchen einen hochqualifizierten und erfahrenen Compliance-Experten, der unser Team unterstützt, sowohl unsere Broker-Dealer- als auch unsere registrierten Anlageberater (RIA)-Betriebe. Die Position wird eine bedeutende Rolle bei der kontinuierlichen Entwicklung der Compliance-Abteilung, Marketingüberprüfungen und der Operationalisierung der Compliance im gesamten Unternehmen und bei seinen Geschäftspartnern spielen. Sie berichten an den Chief Compliance Officer und arbeiten eng mit dem Partnerschaftsteam, dem Produktteam, den Brokerage-Operationen und der IT zusammen.

Zu Ihren Aufgaben gehören:

• Durchführung und Dokumentation von Marketing- und Werbeüberprüfungen für die Broker-Dealer, RIA und Aktivitäten unserer Geschäftspartner.
• Interaktion mit Geschäftspartnern des Unternehmens und Bereitstellung von regulatorischen Leitlinien und Schulungen in Bezug auf deren Website, UI, App und andere Marketingmaterialien.
• Unterstützung bei der Nutzung von Technologie zur Verbesserung der Automatisierung der Compliance.
• Pflege und Verbesserung von Compliance-Richtlinien und -verfahren, um sich an sich entwickelnde Vorschriften und Unternehmenspraktiken anzupassen.
• Entwicklung geeigneter interner Kontrollverfahren in Bezug auf Marketingüberprüfungen, Compliance von Geschäftspartnern und andere Bereiche.
• Unterstützung bei der Entwicklung und Durchführung von Compliance-Sch Schulungsprogrammen für Mitarbeiter.
• Unterstützung bei regulatorischen Einreichungen, Prüfungen und Untersuchungen nach Bedarf.
• Analyse und Recherche von Kundenbeschwerden, Entwurf von Korrespondenz an Regulierungsbehörden und Kunden sowie Unterstützung bei verwandten Einreichungen.
• Durchführung und Unterstützung von Risikoanalysen zur Identifizierung und Minderung potenzieller Compliance-, Betriebs-, Finanz- und regulatorischer Risiken.
• Verwaltung und Überwachung von Due-Diligence-Prozessen für Drittanbieter von Anbietern und Geschäftspartnern.
• Überwachung individueller und firmeneigener Registrierungen bei FINRA und der SEC.
• Unterstützung bei Verpflichtungen in Bezug auf „Zugangsberechtigte“ für die RIA und „Registrierte Vertreter und NRFs“ für den Broker-Dealer.
• Zusammenarbeit mit Geschäfts-, Rechts- und Betriebsteams, um konsistente Compliance-Praktiken in allen Abteilungen aufrechtzuerhalten.

Was wir suchen:

• FINRA Series 7 & 24 erforderlich
• 3-5 Jahre Erfahrung im Finanzdienstleistungsbereich mit einem Broker-Dealer und/oder SEC-registriertem Anlageberater
• 2+ Jahre Erfahrung in der Überprüfung von Marketing- und Werbematerialien; starkes Verständnis der FINRA-Regeln 2210 und 2211, der SEC-Marketingregel und der Interaktion mit der Werbeabteilung von FINRA
• Erfahrung im Entwurf von Richtlinien und Verfahren
• Technisches Verständnis und Erfahrung in der Zusammenarbeit mit der IT- oder Ingenieurabteilung (im Hinblick auf die Compliance-Zusammenarbeit) sind wichtig
• Kenntnisse über Finanzmärkte und Investitionen
• Erfahrung mit Systemen wie Red Oak und Global Relay ist von Vorteil
• Bevorzugter Hochschulabschluss
• Kenntnis der Mechanik von Handelsplätzen und Backoffice

Atomic ist ein Arbeitgeber, der Chancengleichheit bietet und die Vorteile der Vielfalt schätzt und Diskriminierung und Belästigung verbietet. Alle Einstellungsentscheidungen bei Atomic basieren auf geschäftlichen Bedürfnissen, Stellenanforderungen und individuellen Qualifikationen, ohne Rücksicht auf Alter, Rasse, Hautfarbe, Religion oder Glauben, Statur, Geschlecht oder sexuelle Orientierung, Familien- oder Elternstatus oder einen anderen Status, der durch die Gesetze oder Vorschriften an den Standorten, an denen wir tätig sind, geschützt ist. Atomic wird keine Diskriminierung oder Belästigung aufgrund dieser Merkmale tolerieren.