Global Financial Crimes Specialist - Quality Control

Corporate Title: Assistant Vice President

Location: Frankfurt

Company Overview:

At Bank of America, we are guided by a common purpose to help make financial lives better through the power of every connection. Responsible Growth is how we run our company and how we deliver for our clients, teammates, communities and shareholders every day. One of the keys to driving Responsible Growth is being a great place to work for our teammates around the world. We’re devoted to being a diverse and inclusive workplace for everyone. We hire individuals with a broad range of backgrounds and experiences and invest heavily in our teammates and their families by offering competitive benefits to support their physical, emotional, and financial well-being. Bank of America believes both in the importance of working together and offering flexibility to our employees. We use a multi-faceted approach for flexibility, depending on the various roles in our organisation. Working at Bank of America will give you a great career with opportunities to learn, grow and make an impact, along with the power to make a difference. Join us!

Role Description:

Diese Stelle ist verantwortlich für die Unterstützung der Durchführung von wesentlichen Geldwäsche-, Wirtschaftssanktionen- und Betrugsbekämpfungs- sowie operationellen Risikopraktiken. Zu den Hauptaufgaben gehört die Unterstützung von Führungskräften und Managern im Bereich Global Financial Crimes bei Aktivitäten, die die Identifizierung, Eskalation und rechtzeitige Minderung von Compliance- und operationellen Risiken im Einklang mit dem Compliance- und Operational Risk Management (CORM) Programm, den Richtlinien für Financial Crimes und Global Compliance sowie den Standards für Enterprise Fraud Risk Management unterstützen.

Responsibilities:

• Durchführung von Qualitätskontrolltests (QC), um sicherzustellen, dass AML- und Betrugsuntersuchungen gemäß den regulatorischen Anforderungen und internen Verfahren abgeschlossen werden.
• Überprüfung und Bewertung einfacher bis komplexer AML- und Betrugsfälle für GFC Non-US-Untersuchungen; Bewertung von Fehlern/Diskrepanzen und Dokumentation der Ergebnisse in angemessener Frist.
• Unterstützung bei der Entwicklung und Pflege von Richtlinien und Standards für Finanzkriminalität sowie Überprüfung relevanter Richtlinien und Standards der Front Line Units/Control Functions, um sicherzustellen, dass regulatorische Anforderungen und operationale Risiken angemessen adressiert werden.
• Unterstützung bei der Erstellung unabhängiger Berichte zum Risikomanagement von Finanzkriminalität für die Senior Leaders von Global Compliance & Operational Risk (GC&OR) und FLU/CF Senior Leaders.
• Unterstützung bei der Überwachung von Änderungen in den für Global Financial Crimes geltenden Vorschriften, einschließlich Beratung von Geschäftsführern, Anweisung der entsprechenden Bereiche zur Umsetzung oder Änderung von Richtlinien, Standards, Verfahren und/oder Prozessen zur Erfüllung regulatorischer Anforderungen und Herausforderung des Umsetzungsplans nach Bedarf.
• Beitrag zu Risikodeckungsplänen, Durchführung unabhängiger Risikoüberwachung, Tests und Risikoanalysen.
• Unterstützung bei der Eskalation von Compliance- und operationellen Risiken und Problemen im Zusammenhang mit Finanzkriminalität an die entsprechenden Governance-Routinen, Management-/Vorstandskomitees.
• Identifizierung und Verfolgung erforderlicher Abhilfemaßnahmen und Sicherstellung einer zeitgerechten Dokumentation.
• Pflege und Aktualisierung der QC-Verfahren zur Angleichung an regulatorische und interne Standards.
• Antwort auf prüfungsbezogene Anfragen und Bereitstellung der erforderlichen Dokumentation.
• Erstellung und fristgerechte Lieferung monatlicher QC-Berichte mit genauen Ergebnissen und Empfehlungen.
• Bereitstellung von Schulungen und Anleitungen für relevante Stakeholder, einschließlich QC Associates, Ermittler, QA-Teams und MLROs, nach Bedarf.

Required Qualifications:

• Nachgewiesene geschäftliche und funktionale Erfahrung in AML oder Betrug.
• Abschluss erforderlich: Bachelor oder gleichwertige Erfahrung.
• Sichere Arbeit innerhalb globaler Richtlinien, Verfahren und Risikomanagementrichtlinien.
• Starke organisatorische Fähigkeiten, Zeitmanagement und Aufmerksamkeit für Details.

Desired Qualifications:

• AML-Erfahrung bei der Überprüfung von Fällen in Broker-Dealern, globalen Finanzkriminalitäten und/oder Terrorismusfinanzierung.
• Ausgezeichnete Microsoft Office-Kenntnisse, einschließlich Excel, PowerPoint, Word und Access.

Bank of America:

Gutes Verhalten und gesundes Urteilsvermögen sind entscheidend für unseren langfristigen Erfolg. Es ist wichtig, dass alle Mitarbeiter in der Organisation die erwarteten Verhaltensstandards verstehen und wie wir das Verhaltensrisiko managen. Individuelle Verantwortung und eine Ownership-Mentalität sind die Grundpfeiler unseres Verhaltenskodex und stehen im Mittelpunkt eines guten Risikomanagements.

Wir sind ein Arbeitgeber, der Chancengleichheit bietet, und stellen sicher, dass kein Bewerber aufgrund von Geschlecht, Geschlechtsidentität oder Geschlechtsumwandlung, Familienstand oder Status als Lebenspartner, Rasse, religiösem oder ähnlichem philosophischen Glauben, politischer Meinung, Hautfarbe, Nationalität, ethnischer oder nationaler Herkunft, Alter, sexueller Orientierung, Schwangerschaft oder Mutterschaft, sozioökonomischem Hintergrund, Verantwortung für Angehörige oder körperlicher oder geistiger Behinderung benachteiligt wird. Die Bank wählt Kandidaten für Interviews basierend auf ihren Fähigkeiten, Qualifikationen und Erfahrungen aus.

Wir bemühen uns, sicherzustellen, dass unsere Rekrutierungsprozesse für alle Kandidaten zugänglich sind, und ermutigen alle Kandidaten, uns über Anpassungsbedarfe zu informieren.

Summary

Location: Frankfurt Am Main

Type: Vollzeit