Client Operations Senior Associate

Die Senior Associate unterstützt die Bereitstellung eines hohen Serviceniveaus für Investoren, die in die Produktlinie von CG investieren, entweder direkt oder indirekt über ausgelagerte Transferagentur-Anbieter. Die Rolle unterstützt die Aktivitäten zur Onboarding von Investoren, einschließlich der Eröffnung von Transferagentur-Konten und der Koordination der erforderlichen Dokumentation, sowie der täglichen Fondsaktivitäten über alternative Investmentfonds, ETFs und die luxemburgischen SICAVs von CG. Der Senior Associate arbeitet eng mit internen Stakeholdern und externen Dienstleistern zusammen, um sicherzustellen, dass die Prozesse genau, zeitgerecht und im Einklang mit den regulatorischen und betrieblichen Anforderungen abgeschlossen werden.

Hauptverantwortlichkeiten

• Bereitstellung von qualitativ hochwertigem Service und Unterstützung für bestehende und potenzielle Investoren sowie interne Partner, um sicherzustellen, dass Anfragen genau und innerhalb der erwarteten Fristen bearbeitet werden.
• Unterstützung bei der Eröffnung von Investorenkonten durch Koordination von Dokumentation und Kommunikation zwischen Investoren (oder deren Vertretern), internen kundenorientierten Teams und ausgelagerten Transferagentur-Anbietern.
• Unterstützung bei neuen Onboarding-Aktivitäten für Investoren, einschließlich der Vorbereitung und Koordination von rechtlichen Dokumenten und Unterstützung bei der Erfüllung der AML/KYC-Anforderungen unter angemessener Aufsicht.
• Überwachung der Transaktionsaktivitäten von Investoren und Unterstützung laufender Betriebsprozesse, in Abstimmung mit relevanten internen Abteilungen, um eine reibungslose Ausführung zu gewährleisten.
• Beitrag zur Berechnung und Berichterstattung von Vertriebsgebühren an Finanzintermediäre, gemäß festgelegten Prozessen und Kontrollen.
• Unterstützung der Überwachung ausgelagerter Dienstleister, indem die Servicebereitstellung im Hinblick auf vereinbarte betriebliche und regulatorische Standards überwacht wird.
• Teilnahme an Projekten und Initiativen als Teammitglied, Beitrag operativer Eingaben und Unterstützung der Projektlieferung nach Bedarf.
• Identifizierung von Problemen oder Unstimmigkeiten und angemessene Eskalation, Zusammenarbeit mit erfahrenen Teammitgliedern zur Unterstützung der Lösung.
• Unterstützung bei der Dokumentation von Prozessen und der Pflege von Verfahrensmaterialien, um sicherzustellen, dass Informationen klar, genau und aktuell bleiben.
• Unterstützung bei der Vorbereitung von Daten und Berichten für regulatorische, Management- oder interne Analysezwecke.

Qualifikationen

• 3+ Jahre Erfahrung im Asset Management, mit einem Hintergrund in alternativen Investmentfonds, ETFs und luxemburgischen Fonds.
• Erfahrung in der Überwachung von Transferagenturen oder Investorensupport, mit fundierten Kenntnissen der AML/KYC-Anforderungen für Investoren.
• Ein Abschluss in Finanzen oder Unternehmensführung wird bevorzugt.
• Erfahrung mit Datenvisualisierungssoftware wie Tableau oder Power BI.
• Fließende Englischkenntnisse sind erforderlich. Kenntnisse zusätzlicher Sprachen, insbesondere Italienisch oder Spanisch, werden als großer Vorteil angesehen.
• Ausgezeichnete mündliche und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten, mit der Fähigkeit, effektiv mit Kollegen, Gegenparteien und Investoren zu arbeiten.
• Außergewöhnliche Aufmerksamkeit für Details, Engagement für Genauigkeit und eine starke Ausrichtung auf hochwertigen Service.
• Hochgradig organisiert, selbstmotiviert und ein engagierter Teamplayer mit großem Interesse am Lernen und an der Erweiterung des Wissens.
• Eine Denkweise, die auf kontinuierliche Verbesserung fokussiert ist.

Vorteile

• Genießen Sie großzügige Freizeit- und Gesundheitsleistungen ab dem ersten Tag, mit der Möglichkeit flexibler Arbeitsoptionen.
• Erhalten Sie 2-für-1-Matching-Geschenke für Ihre wohltätigen Beiträge und die Möglichkeit, jährliche Zuschüsse für die Organisationen zu sichern, die Ihnen am Herzen liegen.
• Zugang zu professionellen Entwicklungsressourcen, die es Ihnen ermöglichen, bestehende Fähigkeiten zu verfeinern und neue zu erlernen.
• Neben einem hoch wettbewerbsfähigen Grundgehalt, gemäß den Planrichtlinien, Einschränkungen und Vesting-Anforderungen, sind Sie auch berechtigt für einen individuellen jährlichen Leistungsbonus sowie für den jährlichen Gewinnbeteiligungsbonus von Capital und einen Rentenplan, bei dem Capital 15% Ihres berechtigten Einkommens beiträgt.
• Temporäre Positionen in den Vereinigten Staaten sind von den oben genannten Vergütungs- und Leistungsplänen ausgeschlossen.
• Wir sind ein Arbeitgeber, der Chancengleichheit bietet, was bedeutet, dass wir alle bundesstaatlichen, staatlichen und lokalen Gesetze einhalten, die Diskriminierung bei allen Entscheidungen über die Beschäftigung verbieten. Als Arbeitgeber, die Chancengleichheit bieten, verbieten unsere Richtlinien rechtswidrige Diskriminierung aufgrund von Rasse, Religion, Farbe, nationaler Herkunft, Abstammung, Geschlecht (einschließlich Geschlecht und Geschlechtsidentität), Schwangerschaft, Geburt und verwandten medizinischen Bedingungen, Alter, körperlicher oder geistiger Behinderung, medizinischem Zustand, genetischen Informationen, Familienstand, sexueller Orientierung, Staatsbürgerschaft, AIDS/HIV-Status, politischen Aktivitäten oder Zugehörigkeiten, militärischem oder Veteranenstatus, Status als Opfer häuslicher Gewalt, Übergriffe oder Stalking oder jede andere Eigenschaft, die durch bundesstaatliche, staatliche oder lokale Gesetze geschützt ist.