Financial analyst – Authorisation of Investment Firms (m/f)

Mission

Investment firms sind Fachleute im Finanzsektor (PSF), die durch das Gesetz vom 5. April 1993 über den Finanzsektor geregelt sind und Investitionstätigkeiten oder -dienstleistungen durchführen oder bereitstellen. Sie können auch andere regulierte PSF-Aktivitäten gemäß dem vorgenannten Gesetz ausüben. Die CSSF hat die Kompetenz, Genehmigungen für Investmentfirmen zu erteilen und zu widerrufen. Im Rahmen Ihrer Rolle werden Sie zur Bearbeitung von Genehmigungs-/Lizenzanträgen beitragen.

Rolle & Verantwortlichkeiten

• Die Analyse der vorgeschlagenen Geschäftsmodelle und die Qualifizierung der Aktivitäten von Kandidaten für den Erhalt einer Lizenz als Investmentfirma, gegebenenfalls in Zusammenarbeit mit internen Spezialisten der CSSF.
• Die Bewertung der von den Kandidaten vorgeschlagenen Geschäftsmodelle und die Beurteilung, falls erforderlich, in Zusammenarbeit mit internen Spezialisten, der Risiken, denen diese Investmentfirmen ausgesetzt sind.
• Die Überprüfung der Lizenzanträge hinsichtlich ihrer formalen regulatorischen Konformität und ihrer Substanz sowie die interne Koordination des Überprüfungsprozesses, insbesondere in Zusammenarbeit mit internen Spezialisten der Abteilung oder aller anderen beteiligten CSSF-Abteilungen.
• Die Koordination, die Überwachung der Akte sowie regelmäßige mündliche und schriftliche Kontakte mit den Kandidaten und/oder deren Beratern.
• Die Dokumentenrecherche und die Erstellung von Gutachten und Notizen im Rahmen der Überprüfung von Lizenzanträgen, insbesondere hinsichtlich der Eignung neuer Direktoren oder Vorstandsmitglieder, der Angemessenheit von Aktionären mit einer qualifizierenden Beteiligung, der Anforderungen an Eigenkapital und Kapitalbasis, der Governance im weitesten Sinne und allgemein jeder Frage, die die Einhaltung der Lizenzbedingungen betrifft.
• Jede andere Aufgabe im Zusammenhang mit der Lizenzierung von Investmentfirmen.

Ihr Profil

• Hochschulabschluss (Bac +4/+5) in Rechtswissenschaften (vorzugsweise mit Schwerpunkt auf Finanzrecht oder Wirtschaftsrecht) oder in Wirtschaft, Finanzen oder Management.
• Berufserfahrung in einer lokalen Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Compliance von Investmentfirmen, Kreditinstituten oder anderen Fachleuten des Finanzsektors, in einer Aufsichtsbehörde oder einer lokalen Anwaltskanzlei ist von Vorteil.
• Gute Kenntnisse des regulatorischen Rahmens (Finanzsektorrecht, europäische Richtlinien und Verordnungen, CSSF-Vorschriften und -Rundschreiben).
• Kenntnisse von MiFID, Finanzanalyse und Zertifizierungen wie CFA oder FRM werden als Vorteil angesehen.
• Exzellente Schreib-, Analyse- und Synthesefähigkeiten.
• Perfekte Beherrschung der französischen und englischen Sprache in Wort und Schrift. Kenntnisse der deutschen und luxemburgischen Sprache werden als Vorteil angesehen.
• Gute Kommunikationsfähigkeiten, Fähigkeit zur Integration in ein Team und professionellen Umgang mit internen und externen Stakeholdern.
• Gute organisatorische Fähigkeiten und Nachverfolgungskompetenzen, Sorgfalt und die Fähigkeit, selbstständig zu arbeiten.

Der erfolgreiche Kandidat (m/w) wird als öffentlicher Mitarbeiter („employé de l’Etat“) unter einem unbefristeten Vertrag eingestellt. Wenn der Kandidat die erforderlichen Bedingungen erfüllt, wird er gebeten, einen Antrag auf Aufnahme in den Status eines Beamten („fonctionnaire de l’Etat“) zu stellen. Vor Abschluss des Vertrags muss der Kandidat einen Auszug aus dem Strafregister (Bulletin n°3), der nicht älter als 2 Monate ist, vorlegen, um sein Verhalten und seine Integrität nachzuweisen.