Senior Compliance Officer - team AML

Pour l’un de nos clients, une Banque Privée de la place de Genève, nous recrutons un(e) Senior Compliance Officer pour rejoindre l’équipe AML. La personne recrutée aura pour objectif de contribuer à :

• Assurer la conformité de la Banque aux prescriptions légales, réglementaires et internes, ainsi que le respect des normes et règles déontologiques en usage sur les marchés financiers.
• Accompagner la Responsable Team AML dans sa fonction.
• Participer à l’élaboration de l’évaluation annuelle du risque de compliance lié à l’activité de la Banque et à la mise en place d’un plan d’action axé sur le risque.
• Contribuer à la veille règlementaire et anticiper les normes à venir qui peuvent impacter l’activité de la Banque.
• Accompagner l’implémentation des nouvelles règlementations dans le processus opérationnel.
• Aider et conseiller les collaborateurs du département Front en matière d’application et de surveillance de la Compliance, soit notamment fournir des prestations de sensibilisation, d’information, de formation, de surveillance et de recherche.
• Anticiper les audits internes et externes du département Compliance et se tenir à disposition lorsque nécessaire.

Responsabilités

• Effectuer la surveillance des transactions internes et externes (Monitoring transaction system).
• Traiter les alertes sanctions et PEP.
• Procéder au suivi des clients à risque et procéder aux investigations si nécessaires (revue Due Diligence).
• Faire des contrôles ponctuels concernant les activités cross-border, les abus de marchés.
• Traiter les demandes des banques dépositaires et autres demandes due diligence.
• Détecter et gérer les portefeuilles des relations « avoirs sans nouvelles ».
• Suivre les sanctions et gérer les mesures en lien avec les sanctions.
• Surveiller les relations d’affaires qui changent de risque de classification.
• Apporter le support aux RMs en matière de lutte contre le blanchiment (AML) et lutte contre le financement du terrorisme (FT).
• Participer à la revue des processus ainsi qu’aux projets relatifs au département.
• Remettre les informations nécessaires à l’établissement du rapport périodique du département Compliance au Comité de Direction.
• Veiller à l’application des règlementations suisses (LFINMA, LBA, OBA-FINMA, CDB, etc.) et des règlements applicables.
• Communiquer au MROS au moyen du GoAML.

Qualifications

• Formation universitaire en droit ou formation supérieure équivalente.
• CAS Compliance Management un véritable atout.
• 5 à 10 ans d’expérience dans la Compliance bancaire en Suisse avec une solide expertise dans la gestion des dossiers AML.
• Expérience précédente similaire avec « transversalité » ou approche large de l’AML.
• Français anglais parfaitement courants à l’oral et à l’écrit.
• Sens de l’analyse et du détail.
• Grande rigueur dans l’organisation de son travail et le suivi des dossiers.
• Capacité à gérer la pression et à tenir les délais pour délivrer.
• Résidence en Suisse impérative.