Depositary Control Analyst H/F

Der Depositary Control Analyst führt hauptsächlich systematische Überprüfungen gemäß dem Depositary Control Plan und/oder den geltenden Gesetzen und Vorschriften durch. Systematische Überprüfungen sind Kontrollen, die automatisch nach definierten Verfahren angewendet werden (Überwachung von UCIs, Verhältnissen, Bestandskontrolle, Einhaltung der Berechnung des Nettoinventarwerts). Er/Sie nimmt auch an spezifischen Überprüfungen teil, um dem Verwahrer eine angemessene Sicherheit zu geben, dass die spezifischen Risiken im Zusammenhang mit Management- und Bewertungsaktivitäten von der Verwaltungsgesellschaft kontrolliert werden (Due Diligence, Haddock-Themen). Er/Sie ergreift die notwendigen Maßnahmen im Falle von festgestellten Anomalien gegenüber den Verwaltungsgesellschaften, externen Prüfern und lokalen Aufsichtsbehörden.

Aktivitäten

• Überwachung von Fonds (UCITS & AIF): Durchführung von Kontrollen über den Nettoinventarwert der Fonds gemäß unserem Kontrollplan (z. B.: Abstimmung von Bargeldbeständen/Wertpapieren, Sicherstellung, dass Dividenden korrekt an die Aktionäre verteilt werden, Überprüfung von Ausgaben/Gebühren, Nachverfolgung von Zeichnungen/Rücknahmen, Sicherstellung, dass Vermögenswerte berechtigt sind, Nachverfolgung, dass Transaktionen rechtzeitig abgewickelt werden usw.).
• Tägliche Überwachung des Cashflows, Analyse unbekannter Cashflows und Kontaktaufnahme mit der Verwaltungsgesellschaft, falls erforderlich.
• Unterstützung bei Due-Diligence-Besuchen von Verwaltungsgesellschaften und Erstellung von Berichten zur Überprüfung durch das Management.
• Unterstützung bei der Erstellung unseres Depositary Bank Reports, der an die Verwaltungsgesellschaft/Vorstandsmitglieder gerichtet ist, und Präsentation der Berichte bei Vorstandssitzungen, falls erforderlich.
• Unterstützung des Managements bei der Zusammenstellung von Daten für Leistungskennzahlen und routinemäßige interne Depositary-Berichterstattung.
• Beitrag zu verschiedenen Aufgaben und Projekten wie: Liquiditäts-Stresstests, Eigentumsverifizierung, Zirkularisierung, Start/Migration/Liquidation von Fonds, sich entwickelnder regulatorischer Rahmen für ESG, kontinuierliche Verbesserung der Effizienz in Bezug auf Private Equity und Immobilien usw.
• Zusammenarbeit mit verschiedenen Dritten wie Verwaltungsgesellschaften, Prüfern, Regulierungsbehörden, Vorständen, Asset Managern, Fondsadministratoren, Transferagenten und Rechtsabteilungen.

Investitionsbeschränkungen

• Sicherstellen, dass der Asset Manager die regulatorischen Verhältnisse und spezifischen Regeln einhält, die in Prospekten oder ähnlichen Dokumenten erwähnt werden (Eignungskriterien, Konzentrationsrisiko, ESG, spezifische Verhältnisse usw.).
• Überwachung der Qualität unserer Datenbank, um sicherzustellen, dass Einschränkungen korrekt in unserem System (Alto IC) implementiert sind.
• Überwachung der Lösung von Anomalien in ständiger Beziehung zum Asset Manager/Verwaltungsgesellschaften.

Brüssel

Hybride

Bac + 4 / M1

Wirtschaft, Finanzen oder Risiken

0 - 2 Jahre

Berufserfahrung in der Branche ist von Vorteil.

Technische Fähigkeiten / Qualifikationen

• Verständnis der Vermögensverwaltungsbranche.
• Gute Kenntnisse der belgischen UCITS- und AIF-Vorschriften.
• Solide Grundlagen in Finanzinstrumenten und im Finanzökosystem.
• Ausgezeichnete PC-Kenntnisse, einschließlich Office Pack 365; grundlegende VBA-Kenntnisse wären wünschenswert.

Persönliche / Soziale Fähigkeiten

• Aufmerksamkeit für Details und gute analytische Fähigkeiten erforderlich.
• Gute Kommunikationsfähigkeiten, sowohl mündlich als auch schriftlich (in Englisch).
• Proaktiver Teamplayer, fokussierte Einstellung zur Arbeit, Fähigkeit, Fristen konsequent einzuhalten.
• Antizipation, Anpassungsfähigkeit und Flexibilität.

Gute Kenntnisse des Microsoft Office Pakets (Excel, Word, PowerPoint).

Sprachen

Französisch und Englisch.