Divisional Risk & Control Analyst (f/m/x) in Berlin

Über den Bereich

Die Funktion Business Risk & Controls (BRC) der Private Bank bietet ihren Stakeholdern Sicherheit darüber, dass die geprüften KYC-Akten den in der KYC Policy der Deutsche Bank Gruppe sowie den lokalen regulatorischen Anforderungen festgelegten Standards entsprechen.

Dies erfolgt durch eine unabhängige Bewertung der KYC-Akten, einschließlich der zugewiesenen Kundenrisikobewertungen und der durch den Geschäftsbereich durchgeführten Due-Diligence-Maßnahmen zur Steuerung von Risiken im Zusammenhang mit Finanzkriminalität.

• Position Overview
• English version below*
• Ihre Aufgaben
• Durchführung stichprobenbasierter KYC-Qualitätssicherungsprüfungen unter Anwendung der definierten QA-Methodik zur objektiven Bewertung von Kundenakten für den Standort Spanien
• Identifizierung von Risiken in der KYC-Dokumentation sowie Nachverfolgung der Behebung von Feststellungen bzw. deren Eskalation gemäß den geltenden Prozessen
• Sicherstellung der Durchführung von QA-Prüfungen im Einklang mit relevanten Richtlinien, Verfahren, regulatorischen Anforderungen und Teststandards
• Zusammenarbeit mit internen Stakeholdern sowie Förderung einer Kultur der Teamarbeit und gemeinsamen Zielerreichung innerhalb der QA- und CLM-Teams
• Erstellung aussagekräftiger Managementinformationen und Berichte zur kontinuierlichen Verbesserung von KYC-Kontrollen und zur Minderung von Risiken
• Mitwirkung an der Weiterentwicklung und konsistenten Anwendung des Private Bank KYC QA-Ansatzes sowie der zugrunde liegenden Methodik
• Laufende Beobachtung regulatorischer Entwicklungen und Bewertung ihrer Auswirkungen auf Überwachungs- und Kontrollanforderungen
• Ihre Fähigkeiten und Erfahrungen
• Abgeschlossenes Hochschulstudium oder eine vergleichbare Qualifikation
• Mehrjährige einschlägige Berufserfahrung im Bereich KYC, Quality Assurance, Compliance oder Finanzkriminalitätsprävention innerhalb eines Finanzinstituts
• Fundierte Kenntnisse relevanter AML- und KYC-Vorschriften sowie deren praktischer Anwendung
• Gutes Verständnis von Risiken im Bereich Finanzkriminalität sowie von internen Kontrollsystemen
• Sehr gute Spanisch- und Englischkenntnisse in Wort und Schrift
• Fähigkeit, eigenständig zu arbeiten, Projekte zu steuern und Ergebnisse fristgerecht bis zum Abschluss zu liefern
• Sicherer Umgang mit MS Office, insbesondere Excel, Word, Power Point und Access
• Was wir Ihnen bieten
• Emotional ausgeglichen Eine positive Haltung hilft uns, die Herausforderungen des Alltags zu meistern – beruflich wie privat.

Profitieren Sie von Angeboten wie Beratung in schwierigen Lebenssituationen und Angeboten zur Förderung mentaler Gesundheit.

• Körperlich fit Mit Angeboten zur Aufrechterhaltung Ihrer persönlichen Gesundheit und einem förderlichen beruflichen Umfeld hilft Ihnen die Bank, körperlich fit zu bleiben.

Profitieren Sie von Angeboten wie umfangreichen Check-up Untersuchungen, Impfangeboten und Beratung zur gesunden Lebensführung.

• Sozial vernetzt Der Austausch mit anderen eröffnet uns neue Perspektiven, bringt uns beruflich wie persönlich voran und stärkt unser Selbstvertrauen und Wohlbefinden.

Profitieren Sie von Angeboten wie Unterstützung durch den pme Familienservice, das Fitness Center Job, flexible Arbeitszeitmodelle (bspw.

Teilzeit, Jobtandem, hybrides Arbeiten) sowie einer umfangreichen Kultur der Vielfalt, Chancengleichheit und Teilhabe.

• Finanziell abgesichert Die Bank sichert Sie nicht nur während Ihrer aktiven Karriere, sondern auch für die Zukunft finanziell ab und unterstützt Ihre Flexibilität sowie Mobilität – egal ob privat oder beruflich.

Profitieren Sie von Angeboten wie Beitragsplänen für Altersvorsorge, Bankdienstleistungen für Mitarbeiter*innen, Firmenfahrrad oder dem Deutschlandticket.

Die Stelle wird in Voll- und in Teilzeit angeboten.

Wir streben eine Unternehmenskultur an, in der wir gemeinsam jeden Tag das Beste geben.

Dazu gehören verantwortungsvolles Handeln, wirtschaftliches Denken, Initiative ergreifen und zielgerichtete Zusammenarbeit.

Gemeinsam teilen und feiern wir die Erfolge unserer Mitarbeiter*innen. Gemeinsam sind wir die Deutsche Bank Gruppe.

Wir begrüßen Bewerbungen von allen Menschen und fördern ein positives, faires und integratives Arbeitsumfeld.

Details of the role and how it fits into the team

Private Bank, Business Risk & Controls (BRC) function provides assurance to stakeholders as to whether DB’s KYC files reviewed meet the standards defined in the KYC Policy – DB Group and local requirements (where applicable) through an independent assessment of KYC file, including ascribed Client Risk Ratings and Due Diligence activities undertaken by the Business to manage Financial Crime Risks presented by the Client.

• Your Key Responsibilities
• Conduct risk-based and sample-driven KYC Quality Assurance reviews in line with the established QA methodology to provide objective assessments of customer files for Spain
• Identify risks and deficiencies within KYC documentation and ensure findings are appropriately remediated and/or escalated in accordance with established processes
• Ensure QA reviews are performed in compliance with applicable policies, procedures, regulatory requirements and testing standards
• Collaborate closely with key stakeholders and foster a culture of teamwork and shared objectives across QA and CLM teams
• Produce timely and insightful management information and reporting to support the ongoing enhancement of KYC controls and risk mitigation efforts
• Contribute to the continuous development, maintenance and consistent application of the Private Bank KYC QA framework and methodology
• Remain informed of relevant regulatory developments and assess their potential impact on monitoring and control requirements
• Your Skills And Experiences
• University degree or equivalent qualification
• Several years of relevant professional experience in KYC, Quality Assurance, Compliance or Financial Crime Prevention within a financial institution
• Strong knowledge of applicable AML and KYC regulations and their practical application
• Good understanding of financial crime risks and internal control frameworks
• Fluency in Spanish and English, both written and spoken
• Proven ability to manage priorities independently and deliver high-quality results within agreed timelines
• Proficiency in Microsoft Office applications, particularly Excel, Word, Power Point and Access

What We Offer

• Emotionally and mentally balanced A positive mind helps us master the challenges of everyday life – both professionally and privately.

We offer consultation in difficult life situations as well as mental health awareness trainings.

• Physically thriving We support you in staying physically fit through an offering to maintain personal health and a professional environment.

You can benefit from health check-ups; vaccination drives as well as advice on healthy living and nutrition.

• Socially connected Networking opens up new perspectives, helps us thrive professionally and personally as well as strengthens our self-confidence and well-being.

You can benefit from PME family service, Fitness Center Job, flexible working (e parttime, hybrid working, job tandem) as well as an extensive culture of diversity, equity and inclusion.

• Financially secure We provide you with financial security not only during your active career but also for the future.

You can benefit from offerings such as pension plans, banking services, company bicycle or “Deutschlandticket”.

This job is available in full and parttime.

Wir streben eine Unternehmenskultur an, in der wir gemeinsam jeden Tag das Beste geben.

Dazu gehören verantwortungsvolles Handeln, wirtschaftliches Denken, Initiative ergreifen und zielgerichtete Zusammenarbeit.

Gemeinsam teilen und feiern wir die Erfolge unserer Mitarbeiter*innen. Gemeinsam sind wir die Deutsche Bank Gruppe.

Wir begrüßen Bewerbungen von allen Menschen und fördern ein positives, faires und integratives Arbeitsumfeld.

#J-18808-Ljbffr