Head of Advisory (Anti Financial Crime) (F/M/X)

Der Head of Financial Crime Advisory wird das BL AFC-Team innerhalb der 2LoD leiten, das aus 7 AFC-Compliance-Offizieren besteht und eine breite Palette von Aufgaben abdeckt, wie z.B. die Eröffnung von Hochrisikokonten, regelmäßige Überprüfungen, ABC und Betrug.

Verantwortlichkeiten

• Leitung des Business Line AFC (BLAFC) Teams für die Privatbank in der Schweiz und Vertretung von BLAFC in senioren Governance-Foren, wo erforderlich.
• Kontaktstelle für alle Business Line AFC-Anfragen im Zusammenhang mit der Privatbank in der Schweiz und Unterstützung regionaler/globaler AFC-Teams bei komplexen, grenzüberschreitenden Ermittlungen/Fällen, wenn nötig.
• Unterstützung des AFC- und Compliance-Management-Teams sowie der Mitglieder des Executive Boards in der Schweiz bei komplexen Risiken im Bereich Finanzkriminalität.
• Aufrechterhaltung einer starken Business-as-Usual-Leistung, Bereitstellung effektiver Second-Line-Überwachung und unabhängiger Herausforderungen an die Stakeholder der 1st Line of Defense über Onboarding, Lebenszyklus und Transaktionsaktivitäten.
• Sicherstellung der zeitnahen Identifizierung, Eskalation und Verwaltung von Risiken und Problemen im Bereich Finanzkriminalität auf lokaler Ebene und, wo erforderlich, auf Gruppenebene, einschließlich Policy-Verstößen, Risikobereitschaftsbedenken, Dispensen und aufkommenden Risikothemen.
• Überwachung der End-to-End-KYC-Lifecycle-Governance für neue und bestehende HR-Kunden, einschließlich der Überprüfung und Herausforderung von Onboarding- und regelmäßigen KYC-Überprüfungen, um Vollständigkeit, Genauigkeit, Aktualität und Risikovereinbarkeit sicherzustellen.
• Überwachung von Eskalationen für Hochrisikokunden, -strukturen und -aktivitäten (z.B. Hochrisikoländer, komplexe SoW/SoF, nachteilige Informationen), Sicherstellung robuster Dokumentation, klarer Entscheidungen und Nachverfolgung von Abhilfemaßnahmen.
• Vertretung von BLAFC bei Projekten, die AFC-Risikoanalysen erfordern, einschließlich New Product Approval (NPA) und New Transaction Approval (NTA), und unabhängig als SME von Anfang bis Ende tätig sein.
• Überprüfung, Herausforderung und Entscheidung über Ausnahmeanträge, Sicherstellung angemessener kompensierender Kontrollen, klarer Begründungen und vollständiger Dokumentation von AFC-Entscheidungen mit Kommunikation zurück an 1LoD.
• Empfehlung und Überwachung von Kundenkündigungen aufgrund von Risiken im Bereich Finanzkriminalität, Bewertung rechtlicher/vertraglicher Einschränkungen, Sicherstellung angemessener interner Berichterstattung und relevanter interner Listen/Aktionsmaßnahmen, wo zutreffend.
• Unterstützung der Operations/IT-Teams bei UAT-Aktivitäten und anderen Änderungsinitiativen aus einer SME-Perspektive, Sicherstellung, dass die AFC-Anforderungen korrekt in Prozesse, Kontrollen und Systeme übersetzt werden.
• Leitung des AFC-Schulungs- und Sensibilisierungsplans für die Geschäftseinheit in Abstimmung mit dem Team für Finanzkriminalitätsbildung/-schulung und relevanten Stakeholdern.
• Management der Audit- und regulatorischen Bereitschaft für die Geschäftseinheit, einschließlich der Vorbereitung von Nachweispaketen, Durchläufen und Kontrollnarrativen sowie Unterstützung bei Antworten auf interne/externe Audits und regulatorische Überprüfungen.

Qualifikationen

• Abschluss in Betriebswirtschaft oder Recht. Jede AML-relevante Zertifizierung und Schulung ist von Vorteil.
• Mindestens 7 Jahre Erfahrung in der Schweizer Bankenbranche, davon mindestens 3 Jahre Erfahrung in der Leitung eines Teams.
• Relevantes Know-how und Erfahrung im Bereich Anti-Financial Crime, Geldwäschebekämpfung, CDB, Steuerkonformität usw.
• Starkes Wissen über nationale und internationale Vorschriften und Richtlinien im Zusammenhang mit AML (wie FATF, Wolfsberg).
• Exzellente Daten- und Analysefähigkeiten kombiniert mit der Fähigkeit, große Datensätze zu interpretieren und Schlussfolgerungen zu ziehen.
• Erfahrung in der Zusammenarbeit mit Kontrollfunktionen, Richtlinienteams und externen Regulierungsrahmen und -behörden im Finanzsektor.
• Ausgezeichnete Kommunikationsfähigkeiten, sowohl schriftlich als auch mündlich, sowie Fähigkeiten im Stakeholder-Management und nachgewiesene Fähigkeit, lokal und global verteilte Teams zu beeinflussen.
• Fließende Englischkenntnisse (gesprochen und geschrieben); Deutsch wäre von Vorteil.
• Robust, glaubwürdig und organisationsgeschickt, mit der Fähigkeit, komplexe Probleme schnell zu erfassen.
• Ein strategischer Denker, der in der Lage ist, ein großes Veränderungsprogramm zu liefern und gleichzeitig einen wichtigen, wachsenden kundenorientierten 'Run the Bank'-Service zu managen.
• Ein sehr guter Kommunikator mit einer 'Can-Do'-Einstellung.
• Autonom und in der Lage, Projekte und Ergebnisse bis zur Fertigstellung zu managen.
• Ein Problemlöser mit guten technischen Fähigkeiten.

Wir begrüßen Bewerbungen von allen Menschen und fördern ein positives, faires und integratives Arbeitsumfeld.