Director Personal Trading & Compliance

Unsere Vision für die Zukunft basiert auf der Idee, dass die Transformation finanzieller Lebenslagen beginnt, indem wir unseren Mitarbeitern die Freiheit geben, ihre eigenen zu transformieren. Wir haben ein flexibles Arbeitsumfeld und fließende Karrierewege. Wir fördern nicht nur, sondern feiern auch die interne Mobilität. Wir erkennen auch die Bedeutung von Zweck, Wohlbefinden und Work-Life-Balance an. Innerhalb von Empower und unseren Gemeinschaften arbeiten wir hart daran, ein einladendes und integratives Umfeld zu schaffen, und unsere Mitarbeiter widmen Tausende von Stunden dem Ehrenamt für die Anliegen, die ihnen am meisten am Herzen liegen. Gestalten Sie Ihren eigenen Weg und entwickeln Sie Ihre Karriere, während Sie mehr Kunden helfen, finanzielle Freiheit zu erreichen.

Als Direktor für persönliche Handels- und Compliance-Angelegenheiten leiten Sie den Verhaltenskodex von Empower und die Aufsicht über persönliche Handelsaktivitäten für Empower Capital Management (ECM), Empower Advisory Group (EAG) und Empower Financial Services (EFSI). Sie werden ein leistungsstarkes Team leiten, unsere Compliance-Kultur stärken und sicherstellen, dass alle Handelsaktivitäten den regulatorischen und internen Standards entsprechen. Ihre Führung hilft, den Ruf von Empower zu schützen, Vertrauen bei Regulierungsbehörden und Kunden aufzubauen und eine Kultur des ethischen Verhaltens in unseren Beratungs- und Broker-Dealer-Geschäften voranzutreiben.

Was Sie tun werden:

• Tägliche Überwachung des persönlichen Handels für alle Zugangspersonen und betroffenen Mitarbeiter, einschließlich Vorabgenehmigung, Kontodeklarationen und Überprüfung der Handelsaktivitäten
• Verwaltung des Verhaltenskodex und Sicherstellung der vollständigen Einhaltung der SEC-, FINRA- und internen Richtlinien
• Leitung, Coaching und Entwicklung eines Teams von Compliance-Profis mit klaren Zielen, Mentoring und Feedback
• Partnerschaft mit Geschäfts-, Rechts- und Risikoleitern, um Compliance-Erwartungen in Prozesse und Entscheidungsfindungen zu integrieren
• Verfolgung und Berichterstattung über wichtige Programmkennzahlen, Eskalation von Problemen und Empfehlung von Abhilfemaßnahmen, wenn erforderlich
• Entwicklung und Pflege von Richtlinien, Verfahren und Schulungen im Zusammenhang mit persönlichem Handel und Verhaltenskodex
• Überwachung regulatorischer Entwicklungen und Anleitung von Aktualisierungen des Compliance-Rahmens von Empower
• Unterstützung bei der Due Diligence von Unterberatern und Anbietern, einschließlich Datensammlung, Zertifizierungen und Vor-Ort-Überprüfungen
• Zusammenarbeit mit Technologie-Teams zur Verbesserung von Compliance-Systemen, Analytik und Automatisierung unter Verwendung solider Governance-Kontrollen
• Präsentation von Programmaktualisierungen und Erkenntnissen vor der Unternehmensführung, Compliance-Ausschüssen und Vorständen

Was Sie mitbringen:

• Abschluss oder gleichwertige Erfahrung (Rechtsabschluss bevorzugt)
• Über 8 Jahre Compliance-Erfahrung gemäß dem Investment Advisers Act, Investment Company Act, Exchange Act und FINRA-Vorschriften
• Starker Hintergrund in der Verwaltung von Programmen für persönlichen Handel und Verhaltenskodex für große Berater- und Broker-Dealer-Populationen
• Nachgewiesene Führungserfahrung in der Verwaltung von Compliance- oder Risikoteams
• Bewährte Fähigkeit zur Bewertung von Kontrollumgebungen und zur Durchführung effektiver Abhilfemaßnahmen
• Tiefes Verständnis der Branchenvorschriften und betrieblichen Best Practices
• Ausgezeichnete Kommunikations-, Analyse- und Beziehungsfähigkeiten
• Starkes Urteilsvermögen, Diskretion und Integrität im Umgang mit sensiblen Informationen
• Erfahrung in dynamischen, schnell wachsenden Finanzumgebungen

Was Sie von anderen abhebt:

• FINRA-Lizenzen 6, 7, 24 oder 65 (oder die Fähigkeit, diese innerhalb festgelegter Fristen zu erwerben)
• Erfahrung in der Leitung von Compliance-Technologie- oder Automatisierungsinitiativen
• Vertrautheit mit KI-Tools und datengestützten Compliance-Lösungen
• Frühere Erfahrung in der Präsentation vor Vorständen oder höheren Ausschüssen
• Starkes strategisches und operatives Denken mit der Fähigkeit, komplexe Probleme zu vereinfachen
• Nachweisliche proaktive Zusammenarbeit mit Regulierungsbehörden und internen Partnern
• Erfolgsbilanz beim Aufbau leistungsstarker, kollaborativer Compliance-Teams
• Keine Vorgeschichte von regulatorischen Feststellungen oder Sanktionen

Was wir Ihnen bieten:

• Ein breites Spektrum an vielfältigen und integrativen Vorteilen, unabhängig davon, wo Sie sich in Ihrer Karriere befinden.
• Medizinische, zahnärztliche, augenärztliche und Lebensversicherung
• Altersvorsorge – 401(k)-Plan mit großzügigen Unternehmensbeiträgen (bis zu 6%), Finanzberatung, potenziellen Unternehmensbeiträgen und einer breiten Auswahl an Investitionen
• Studiengebührenrückerstattung bis zu 5.250 USD/Jahr
• Business-Casual-Umgebung, die die Option umfasst, Jeans zu tragen
• Generöse bezahlte Freizeit bei Einstellung – einschließlich eines Programms für bezahlte Freizeit sowie zehn bezahlte Feiertage und drei flexible Feiertage pro Kalenderjahr
• Bezahlte Freiwilligenzeit – 16 Stunden pro Kalenderjahr
• Programme für Beurlaubungen – einschließlich bezahlter Elternzeit, bezahlter Kurz- und Langzeitbehinderung sowie Familien- und Krankenurlaub (FMLA)
• Business Resource Groups (BRGs) – BRGs fördern Inklusion und Zusammenarbeit in unserem Unternehmen intern und in den Gemeinschaften, in denen wir leben, arbeiten und spielen. BRGs stehen allen offen.

Wir sind ein Arbeitgeber, der Chancengleichheit bietet, und setzen uns für Vielfalt ein. Alle Personen, unabhängig von persönlichen Merkmalen, werden ermutigt, sich zu bewerben. Alle qualifizierten Bewerber erhalten ohne Rücksicht auf Alter (40 und älter), Rasse, Hautfarbe, nationale Herkunft, Abstammung, Geschlecht, sexuelle Orientierung, Geschlechtsidentität, Geschlechtsausdruck, Familienstand, Schwangerschaft, Religion, körperliche oder geistige Behinderung, Militär- oder Veteranenstatus, genetische Informationen oder einen anderen Status, der durch geltendes staatliches oder lokales Recht geschützt ist, Berücksichtigung für eine Anstellung. Für Remote- und Hybridpositionen müssen Sie eine zuverlässige Hochgeschwindigkeits-Internetverbindung mit einer kabelgebundenen Verbindung sowie einen Arbeitsplatz in Ihrem Zuhause bereitstellen, der nur begrenzte Störungen aufweist. Sie müssen über eine zuverlässige Verbindung von einem Internetdienstanbieter verfügen, der Glasfaser-, Kabel- oder DSL-Internet anbietet. Andere notwendige Computergeräte werden bereitgestellt. Möglicherweise müssen Sie ins Büro kommen, wenn Sie keine angemessene Arbeitsumgebung zu Hause und die erforderliche Internetverbindung haben.