Lead Associate - Private Client Group

Unsere Vision für die Zukunft basiert auf der Idee, dass die Transformation finanzieller Lebensweisen beginnt, indem wir unseren Mitarbeitern die Freiheit geben, ihre eigenen zu transformieren. Wir haben ein flexibles Arbeitsumfeld und fließende Karrierewege. Wir fördern nicht nur, sondern feiern auch die interne Mobilität. Wir erkennen auch die Bedeutung von Zweck, Wohlbefinden und Work-Life-Balance an. Innerhalb von Empower und unseren Gemeinschaften arbeiten wir hart daran, ein einladendes und integratives Umfeld zu schaffen, und unsere Mitarbeiter widmen Tausende von Stunden dem Ehrenamt für die Anliegen, die ihnen am meisten am Herzen liegen. Gestalten Sie Ihren eigenen Weg und entwickeln Sie Ihre Karriere, während Sie mehr Kunden helfen, finanzielle Freiheit zu erreichen.

Als Lead Associate Private Client (PC) werden Sie als Wissensführer im Relationship Management-Team der Private Client Group fungieren und sowohl Empower's Personal Strategy als auch Premier/Brokerage-Kunden unterstützen. Sie werden Schulungen, Anleitung und Unterstützung in Echtzeit bieten, um sicherzustellen, dass die Kundeninteraktionen konform, effizient und im Einklang mit Empower’s Kultur, Vision, Werten und Betriebsgrundsätzen stehen. Sie werden dazu beitragen, ein Erlebnis zu schaffen, bei dem sich jeder Kunde wie unser einziger Kunde fühlt, indem Sie die Fähigkeiten der Berater stärken, komplexe Probleme mit Sorgfalt und Präzision lösen und einen konsistenten Standard für Serviceexzellenz verstärken.

Was Sie tun werden:

• Unterstützung bei der Einarbeitung und Schulung neuer Mitarbeiter, um effiziente, konforme Verfahren und hochwertige Kundenerlebnisse sicherzustellen
• Bearbeitung komplexer und eskalierter Kundenanrufe, einschließlich Recherche, Koordination und zeitgerechter Lösung in Zusammenarbeit mit Aufsichtspersonen und funktionsübergreifenden Teams
• Funktion als Principal im Team und Durchführung von Best Interest Profile-Aufsichtsprüfungen und anderen erforderlichen Aufsichtsaufgaben
• Durchführung von Betrugsverifizierungsprozessen und erforderlichen zweiten Überprüfungen gemäß den Richtlinien
• Beantwortung von Fragen und Anliegen zu Kundenkonten gemäß FINRA- und SEC-Richtlinien
• Durchführung von Anrufüberwachungen und monatlichen Anrufüberprüfungen zur Sicherstellung von Serviceexzellenz und regulatorischer Einhaltung
• Bereitstellung fortlaufender Schulungen für Mitarbeiter und Berater zur Stärkung von Gesprächen über Vermögensverwaltung
• Identifizierung von Trends aus Eskalationen, Qualitätsüberprüfungen und Ausnahmen; Empfehlung von Prozess- und Schulungsverbesserungen
• Entwicklung und Pflege von Arbeitsanleitungen, Schulungsmaterialien und Teamkommunikationen in Zusammenarbeit mit der Führungsebene
• Funktion als Fachexperte für das Team und Bereitstellung fortlaufender Anleitung und Unterstützung
• Durchführung von ausgehenden Anrufen nach Bedarf des Unternehmens

Was Sie mitbringen:

• FINRA Series 7, 24, 63 und 65/66 Registrierungen
• Mindestens 3–5 Jahre Erfahrung im Finanzdienstleistungsbereich, einschließlich Vermögensverwaltung, Brokerage oder Handelsunterstützung
• Tiefes Wissen über Brokerage, Handel, Vorschriften für Altersvorsorgepläne und Strategien zur Vermögensverwaltung
• Nachgewiesene Fähigkeit, komplexe und eskalierte Kundenprobleme zu bearbeiten
• Nachgewiesene Fähigkeit, Mitarbeiter zu coachen und zu schulen
• Starke PC-Kenntnisse und die Fähigkeit, interne Systeme schnell zu erlernen
• Unabhängige, proaktive und lösungsorientierte Arbeitsweise
• Ein Bachelor-Abschluss ist erforderlich; bevorzugt in Betriebswirtschaft oder Finanzen oder gleichwertige Erfahrung im Finanzdienstleistungsbereich

Was wir Ihnen bieten:

• Medizinische, zahnärztliche, augenärztliche und Lebensversicherung
• Altersvorsorge – 401(k)-Plan mit großzügigen Unternehmensbeiträgen (bis zu 6%), Finanzberatungsdiensten, potenziellen unternehmensseitigen Beiträgen und einer breiten Auswahl an Investitionen
• Studiengebührenrückerstattung bis zu 5.250 USD/Jahr
• Business-Casual-Umgebung, die die Option umfasst, Jeans zu tragen
• Großzügige bezahlte Freizeit ab Einstellung – einschließlich eines Programms für bezahlte Freizeit sowie zehn bezahlter Feiertage und drei flexible Feiertage pro Kalenderjahr
• Bezahlte Freiwilligenzeit – 16 Stunden pro Kalenderjahr
• Programme für Beurlaubungen – einschließlich bezahlter Elternzeit, bezahlter Kurz- und Langzeitbehinderung sowie Familien- und Krankenurlaub (FMLA)
• Business Resource Groups (BRGs) – BRGs fördern Inklusion und Zusammenarbeit innerhalb unseres Unternehmens und in den Gemeinschaften, in denen wir leben, arbeiten und spielen. BRGs stehen allen offen.

Grundgehaltsspanne: 79.400,00 - 112.175,00 USD. Die oben angegebene Gehaltsspanne zeigt die typische Mindest- bis Höchstgehaltsspanne für diese Position am angegebenen Standort. Nicht-Verkaufspositionen haben die Möglichkeit, an einem Bonusprogramm teilzunehmen. Verkaufspositionen sind berechtigt, Verkaufsanreize zu erhalten, und in einigen Fällen einen Bonusplan, wobei die Gesamtkompensation je nach individueller Leistung weit über dem Grundgehalt liegen kann. Die tatsächlich angebotene Vergütung kann je nach geografischem Standort, Berufserfahrung, Ausbildung, Lizenzanforderungen und/oder Fähigkeitsniveau von der veröffentlichten Einstellungsrange abweichen und wird zum Zeitpunkt des Angebots finalisiert.

Wir sind ein Arbeitgeber, der Chancengleichheit bietet, und setzen uns für Vielfalt ein. Alle Personen, unabhängig von persönlichen Merkmalen, werden ermutigt, sich zu bewerben. Alle qualifizierten Bewerber erhalten ohne Rücksicht auf Alter (40 und älter), Rasse, Hautfarbe, nationale Herkunft, Abstammung, Geschlecht, sexuelle Orientierung, Geschlechtsidentität, Geschlechtsausdruck, Familienstand, Schwangerschaft, Religion, körperliche oder geistige Behinderung, Militär- oder Veteranenstatus, genetische Informationen oder einen anderen Status, der durch geltendes staatliches oder lokales Recht geschützt ist, Berücksichtigung für eine Anstellung.

Für Remote- und Hybridpositionen müssen Sie eine zuverlässige Hochgeschwindigkeits-Internetverbindung mit einer kabelgebundenen Verbindung sowie einen Arbeitsplatz in Ihrem Zuhause bereitstellen, der nur begrenzt gestört wird. Sie müssen eine zuverlässige Verbindung von einem Internetdienstanbieter haben, der Glasfaser-, Kabel- oder DSL-Internet anbietet. Andere notwendige Computergeräte werden bereitgestellt. Möglicherweise müssen Sie ins Büro kommen, wenn Sie kein angemessenes Arbeitsumfeld zu Hause und die erforderliche Internetverbindung haben.