Regional Compliance Officer (West) - Key Investment Services (KIS)

Standort: Für diejenigen, die von zu Hause aus arbeiten, Washington

Zusammenfassung

Der Compliance Officer spielt eine Schlüsselrolle dabei, sicherzustellen, dass Key Investment Services LLC regulatorische und interne Standards erfüllt. Die Hauptverantwortung besteht darin, Filialinspektionen durchzuführen, obwohl diese Rolle auch die Bereitstellung von Compliance-Schulungen, das Entwerfen und Aktualisieren von Richtlinien, die Beratung und Unterstützung von Geschäftspartnern, die Untersuchung potenzieller Betrugs- und Missbrauchsfälle bei älteren Menschen sowie die Unterstützung anderer Compliance-Projekte umfasst. Diese Position erfordert starke analytische Fähigkeiten, klare Kommunikation und die Fähigkeit, mehrere Prioritäten in einem dynamischen Umfeld zu managen.

Über Key Investment Services LLC

KIS ist ein Einzelhandelsunternehmen, das als vollständig offengelegter einführender Broker/Dealer und Anlageberater fungiert und eine nicht-banking Tochtergesellschaft der KeyBank National Association sowie eine Tochtergesellschaft von KeyCorp, einer bundesweit registrierten Bankholdinggesellschaft, ist. KIS bietet auch Versicherungsprodukte in Zusammenarbeit mit einer verbundenen Versicherungsagentur, der KeyCorp Insurance Agency USA Inc., an. KIS operiert hauptsächlich aus den Einzelhandelsfilialen der KeyBank und bietet den Einzelhandelskunden von KeyBank Brokerage-, Versicherungs- und Anlageberatungsdienste über die Einzelhandelsfilialen der KeyBank National Association in den gesamten Vereinigten Staaten an.

Wesentliche Funktionen

• Durchführung von Vor-Ort-Filialinspektionen zur Bewertung von Aufsichtssystemen, Filialbeschilderung, Aufzeichnungen und Einhaltung der Unternehmensrichtlinien und regulatorischen Anforderungen.
• Bereitstellung von Compliance-Schulungen für Filialmitarbeiter und Geschäftspartner zur Verstärkung von Richtlinien und regulatorischen Verpflichtungen.
• Entwurf, Überprüfung und Aktualisierung von Compliance-Richtlinien und -verfahren, um regulatorische Änderungen und bewährte Praktiken widerzuspiegeln.
• Überprüfung und Genehmigung von Werbe- und Marketingmaterialien gemäß FINRA-Regel 2210 und Unternehmensrichtlinien und -verfahren.
• Angebot von Beratung und Compliance-Ratschlägen an Geschäftspartner zu alltäglichen Fragen und aufkommenden Risiken.
• Unterstützung bei der Untersuchung potenzieller Betrugs-, finanzieller Ausbeutung und Missbrauchsfälle bei älteren Menschen, um eine zeitnahe Eskalation und Lösung sicherzustellen.
• Teilnahme an Sonderprojekten, gezielten Überprüfungen und anderen Initiativen zur Stärkung des Compliance-Programms des Unternehmens.
• Zusammenarbeit mit Aufsicht, Vertrieb und anderen Kontrollfunktionen zur Aufrechterhaltung einer starken Compliance-Kultur.

Erforderliche Qualifikationen

• Abschluss eines Bachelor-Studiums oder gleichwertige Erfahrung
• FINRA Series 7 und 24 oder bereit, diese zu erwerben
• Mindestens 5 Jahre Erfahrung in Compliance, Risikomanagement, Prüfung oder verwandten Bereichen (erforderlich)
• Nachgewiesene Fähigkeit, unabhängig und kollaborativ in einem regulierten Umfeld zu arbeiten (erforderlich)
• Fortgeschrittene Kenntnisse der Konzepte der Wertpapierbranche, Compliance-Praktiken, Aufsichtsrahmen, geltende bundesstaatliche und staatliche regulatorische Anforderungen, Anlageprodukte und Finanzmärkte
• Dokumentation von Ergebnissen und Kommunikation von Risiken durch klare, prägnante Berichte.
• Anwendung von gesundem Urteilsvermögen bei der Bewertung komplexer Compliance-Szenarien.
• Proaktive Identifizierung von Risikotrends.
• Klare Vermittlung von Compliance-Anforderungen und -Ergebnissen an unterschiedliche Zielgruppen.
• Reife Handhabung schwieriger Gespräche.
• Aufbau starker Beziehungen zwischen Abteilungen zur Unterstützung von Compliance-Initiativen.
• Identifizierung von Verbesserungsmöglichkeiten im Programm und Entwicklung effektiver Lösungen zur Bewältigung von Compliance-Herausforderungen.
• Leitung compliancebezogener Projekte und Mentoring von Junior-Analysten.
• Aktualität bezüglich regulatorischer Änderungen und bewährter Branchenpraktiken.

Körperliche Anforderungen

Allgemeines Büro - Längeres Sitzen, Fähigkeit zur persönlichen Kommunikation mit Teamkollegen und Kunden, häufige Nutzung von PC/Laptop, gelegentliches Heben/Schieben/Ziehen von Rucksäcken, Computer-Taschen bis zu 10 lbs.

Reise

Bis zu 50% Reise, die möglicherweise einen Übernachtungsaufenthalt umfasst.

Vergütung und Leistungen

Diese Position hat Anspruch auf ein Grundgehalt im Bereich von 71.000,00 - 125.000,00 USD jährlich. Die Platzierung innerhalb der Gehaltsspanne kann je nach verschiedenen Faktoren variieren, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Fähigkeiten, Erfahrung und geografische Lage. Die Vergütung für diese Rolle umfasst auch die Berechtigung für Anreizvergütung, die Produktions-, Provisions- und/oder diskretionäre Anreize umfassen kann.

Key hat einen Ansatz für Mitarbeiterarbeitsplätze implementiert, der die Präsenz im Büro priorisiert, während flexible Optionen in Situationen angeboten werden, in denen Rollen effektiv in einem mobilen Umfeld ausgeführt werden können.

Gleichstellungserklärung

KeyCorp ist ein Arbeitgeber, der Chancengleichheit bietet und sich verpflichtet hat, eine inklusive Kultur aufrechtzuerhalten. Alle qualifizierten Bewerber erhalten ohne Rücksicht auf Rasse, Farbe, Religion, Geschlecht, sexuelle Orientierung, Geschlechtsidentität, nationale Herkunft, Alter, genetische Informationen, Schwangerschaft, Behinderung, Veteranenstatus oder andere gesetzlich geschützte Merkmale Berücksichtigung für eine Anstellung. Qualifizierte Personen mit Behinderungen oder behinderten Veteranen, die nicht in der Lage sind oder eingeschränkt sind in ihrer Fähigkeit, sich auf dieser Seite zu bewerben, können angemessene Vorkehrungen anfordern, indem sie eine E-Mail an HR_Compliance@keybank.com senden.