Beauftragter WpHG-Compliance (m/w/d)

Bundesweit, Düsseldorf, Hannover, Homeoffice, Neu-Isenburg, Stuttgart

unbefristet

Vollzeit

Über uns: Die DZ CompliancePartner GmbH ist der größte Outsourcing-Dienstleister für das Beauftragtenwesen in der Genossenschaftlichen FinanzGruppe. Unsere Lösungen in den Bereichen Geldwäsche- und Betrugsprävention, MaRisk-Compliance, WpHG-Compliance und Informationssicherheit & Datenschutz sind deutschlandweit bei über 700 Banken im Einsatz. Unsere Kunden schätzen unser Know-how, unsere Mitarbeiter:innen schätzen vor allem die vielfältigen Herausforderungen und die persönlichen Entwicklungsmöglichkeiten.

Funktion als Compliance-Beauftragter (m/w/d) für Auslagerungsbanken:

• Sicherstellung der Einhaltung externer und interner Vorgaben im Bereich der WpHG-Compliance bei Mandanten gemäß MaComp und MaDepot (im Sinne des Art. 22 Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 und Art. 7 (EU) 2017/593)
• Erstellung und regelmäßige Aktualisierung der Risikoanalyse und des daraus abgeleiteten Risikoprofils der Mandanten
• Durchführung eigenständiger Vor-Ort-Prüfungen je Mandant auf Basis eines aus der Risikoanalyse abgeleiteten, individualisierten Prüfplans sowie aufgrund von Ad-hoc-Feststellungen
• Sicherstellung der Einhaltung des risikobasierten Prüf- und Kontrollplans je Mandant
• Durchführung notwendiger Schulungen beim Mandanten
• Regelmäßige und gegebenenfalls Ad-hoc-Berichterstattung gegenüber Vorstand, dem Aufsichtsrat und beauftragten Stellen der Mandanten sowie nach vorheriger Abstimmung auch an das Aufsichtsorgan
• Wahrung der Kundenzufriedenheit im Rahmen des vereinbarten Dienstleistungsangebots
• Planung und Kontrolle des Budgets pro Mandant
• Projektunterstützung bei der Optimierung bestehender system- und ablauftechnischer Prozesse
• Teilnahme am „Neue Produkte Prozess“ der Mandanten mit dem Ziel der Sicherstellung compliance-relevanter Aspekte bei der Erschließung neuer Geschäftsfelder, Dienstleistungen, Märkte oder Handelsplätze im Bereich der Wertpapier(neben)dienstleistungen
• Unterstützung bei der Festlegung der Grundsätze für Vertriebsziele und Bonuszahlungen für Mitarbeiter im Bereich der Wertpapier(neben)dienstleistungen sowie ggf. Wahrnehmung eines Veto-Rechts gemäß MaComp (Planung und Kontrolle des Budgets pro Mandant)
• Bedarfsweise Übernahme von einzelnen Sonderaufgaben, z.B. fachlichen Ausarbeitungen

Abgeschlossene Bankausbildung und fachspezifische Weiterbildung oder Qualifikation, z.B. als Bankfachwirt, Bankbetriebswirt, Certified Compliance Professional, Certified Financial Manager, Certified Internal Auditor (m/w/d) etc. gemäß WpHGMaAnzV

Mehrjährige Erfahrung im Bereich der WpHG-Compliance oder in einer Rechtsabteilung bei einem Kredit- oder Finanzinstitut

Sachkundeerfahrung gemäß BT 1.3.1.3 der MaComp

Gute Kenntnisse in HCL Notes und den gängigen MS-Office-Anwendungen

Eigenständige und strukturierte Arbeitsweise

Vernetzte Denkweise, ausgeprägte Dienstleistungsorientierung und Kommunikationsfähigkeit

Teamfähigkeit, sicheres Auftreten und Einsatzbereitschaft

Reisebereitschaft

Wir haben uns dem Spezialistentum verschrieben. Daher bieten wir Ihnen eine attraktive berufliche Perspektive, persönliche Entwicklungsmöglichkeiten und Sicherheit im Bereich des Beauftragtenwesens – einem der am stärksten wachsenden Dienstleistungsbereiche.

Arbeit allein macht nicht glücklich – das wissen wir. Eine Verbindung zwischen Beruf und Familie zu schaffen ist uns daher ein kontinuierliches Anliegen. Wir haben das Bewusstsein, die Technologie und die Prozesse, um den hierfür notwendigen Freiraum zu schaffen. So offerieren wir Ihnen u. a. die Möglichkeit, Ihre Arbeitszeit flexibel zu gestalten und bei Bedarf auch von zu Hause zu arbeiten.