Divisional Lead - FCOI (all genders)

Die Financial Crime Operations Investigations Einheit (FCOI) innerhalb der Fraud & FinCrime Abteilung ist verantwortlich für die Bearbeitung von voruntersuchten Fällen ungewöhnlicher Transaktionsaktivitäten, das Einreichen von Verdachtsmeldungen (SARs) bei der FIU, wo erforderlich, und die Einleitung weiterer risikomindernder Maßnahmen. FCOI nutzt auch Wissen und Informationen, um neue Fälle zu triagieren, sie nach Mustern und Dringlichkeit zu kategorisieren, um eine ordnungsgemäße Bearbeitung sicherzustellen. Sofortige Risikominderungsmaßnahmen können ergriffen werden, und falls notwendig, wird eine weitere interne oder externe Kommunikation mit den Stakeholdern orchestriert. Die FCOI-Funktion umfasst die Durchführung von Qualitätskontrollen (QC) während der Bearbeitung eingehender voruntersuchter Fälle und proaktiv über alle Fraud & FinCrime-Fälle innerhalb von ICB. QC gewährleistet umfassende Qualitätsprüfungen von Fallempfehlungen und SAR-Einreichungen, um den Unternehmens- und regulatorischen Standards zu entsprechen.

Als Divisional Lead, der an den Leiter von Fraud & FinCrime berichtet, überwachen Sie die Triage-Funktion, die Ermittler und die QC, um sicherzustellen, dass identifizierte Risiken im Bereich Finanzkriminalität gemindert werden und ordnungsgemäße Einreichungen zeitgerecht abgeschlossen werden. Sie verwalten die Ermittlungs-Pipeline, erreichen oder übertreffen die Abschluss- und Qualitätsmetriken, berichten über bedeutende Ermittlungen an die Geschäftsleitung und unterstützen das obere Management.

Aufgaben:

• Überwachung der Berichtsmetriken zur Sicherstellung von Produktivität, Qualitätsstandards und SLAs sowie rechtzeitige Eskalation von Schlüsselrisiken/-problemen an das Management.
• Als Eskalationspunkt fungieren und allgemeine Richtlinien und Verfahrensleitlinien bereitstellen, informiert bleiben über und Änderungen an Prozessen, Verfahren und regulatorischen Änderungen anwenden.
• Zusammenarbeit mit dem Management für fortlaufenden Wissensaustausch mit den Ermittlungsteams, getrieben durch Ursachenanalyse und Förderung bewährter Praktiken.
• Identifizierung und Umsetzung von Prozessverbesserungen sowie Unterstützung als Fachexperte bei wichtigen Prozess- und Technologieinitiativen für überweisende Parteien.
• Entwicklung starker Partnerschaften mit wichtigen Stakeholdern, proaktive Pflege und Aufrechterhaltung von Beziehungen im Unternehmen.
• Sicherstellen, dass die Ermittler angemessen qualifiziert, geschult und befähigt sind, ihre Rolle auszuführen.
• Enger Kontakt mit dem Leiter von Fraud & FinCrime, um eine robuste Prognose und Notfallplanung zur Aufrechterhaltung des Betriebs und einer angemessenen Ressourcenzuteilung sicherzustellen.

Erforderliche Qualifikationen, Fähigkeiten und Fertigkeiten:

• Starke verbale und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten mit der Fähigkeit, andere zu beeinflussen und erfolgreiche Beziehungen aufzubauen.
• Ausgezeichnete analytische und Forschungsfähigkeiten, detailorientiert.
• Fähigkeit, tiefgehende Analysen durchzuführen und Probleme zu untersuchen, um eine erfolgreiche Lösung für die betroffenen Parteien zu erreichen.
• Starke Zeitmanagementfähigkeiten, selbstgesteuert und in der Lage, mit hohem Druck und zeitkritischen Aufgaben umzugehen.
• Qualitätsorientierte Arbeitsweise mit einem starken Kontrollbewusstsein.
• Fähigkeit, Flexibilität zu zeigen und in einem sich verändernden Umfeld zu arbeiten.
• Nachgewiesenes Engagement für Coaching und Personalentwicklung.

Bevorzugte Qualifikationen, Fähigkeiten und Fertigkeiten:

• Umfangreiche Erfahrung im Bereich AML/Betrugsuntersuchung, SAR-Einreichung (goAML) und Kommunikation mit Regierungsbehörden wie der FIU im Finanzsektor von mindestens 5 Jahren.
• Vorherige Management-/Aufsichtserfahrung von mindestens 2-3 Jahren im Bereich AML und nachgewiesene Führungsfähigkeit.
• Frühere Erfahrungen im Bankeinzelhandel sind von Vorteil.
• Ausgezeichnete Deutsch- und Englischkenntnisse.

Wir erkennen an, dass unsere Mitarbeiter unsere Stärke sind und die vielfältigen Talente, die sie in unsere globale Belegschaft einbringen, direkt mit unserem Erfolg verbunden sind. Wir sind ein Arbeitgeber, der Chancengleichheit bietet, und legen großen Wert auf Vielfalt und Inklusion in unserem Unternehmen. Wir diskriminieren nicht aufgrund eines geschützten Merkmals, einschließlich Rasse, Religion, Hautfarbe, nationaler Herkunft, Geschlecht, sexueller Orientierung, Geschlechtsidentität, Geschlechtsausdruck, Alter, Familienstand oder Veteranenstatus, Schwangerschaft oder Behinderung oder aus einem anderen Grund, der nach geltendem Recht geschützt ist. Wir treffen auch angemessene Vorkehrungen für die religiösen Praktiken und Überzeugungen von Bewerbern und Mitarbeitern sowie für die Bedürfnisse im Bereich psychischer Gesundheit oder körperlicher Behinderung. Besuchen Sie unsere FAQs für weitere Informationen zur Beantragung einer Unterkunft.