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Für Unternehmen Auf einen Blick
- Aufgaben: Überprüfe Kontoanträge und unterstütze das Front Office bei der Kontoeröffnung.
- Arbeitgeber: Eine führende Bank, die sich auf Compliance und regulatorische Anforderungen spezialisiert hat.
- Mitarbeitervorteile: Flexible Arbeitszeiten, Weiterbildungsmöglichkeiten und ein dynamisches Team.
- Warum dieser Job: Gestalte die Zukunft des Bankwesens mit und arbeite an wichtigen Compliance-Themen.
- Gewünschte Qualifikationen: Universitätsabschluss in Recht oder Betriebswirtschaft und 3-5 Jahre Erfahrung im Compliance-Bereich.
- Andere Informationen: Möglichkeit zur Teilnahme am Qualitätsmanagementprogramm der Compliance-Abteilung.
Das voraussichtliche Gehalt liegt zwischen 48000 - 84000 € pro Jahr.
Compliance Officer Trade Finance Responsibilities:
- Überprüfung neuer Kontoanträge, um sicherzustellen, dass sie den internen Standards der Bank entsprechen ("Client Due Diligence (CDD)", Anti-Geldwäsche (AML)), Sanktionen, Steuer- und Schweizer Vorschriften.
- Bereitstellung der notwendigen Unterstützung für das Front Office im Kontoeröffnungsprozess.
- Bearbeitung von Sanktionen (OFAC & EU & SECO), PEP- und AML-Überwachungswarnungen sowie zeitnahe Lösung von CDD / AML-Problemen, die aus Warnungen oder Änderungen der Umstände entstehen, um eine ordnungsgemäße Bewertung und Dokumentation sicherzustellen.
- Regelmäßige Überwachung und Überprüfung der Kundenprofile und/oder Kontodokumentationen, die von den CRMs erstellt wurden.
- Sicherstellen, dass die Mitarbeiter der Bank regelmäßig geschult und über wichtige regulatorische Themen in Bezug auf CDD, Sanktionen, AML und andere relevante Compliance-Angelegenheiten informiert werden.
- Durchführung von KYC bei Gegenparteibanken.
- Aufrechterhaltung eines angemessenen Prüfpfades und Dokumentation in allen Fällen von Warnungsüberprüfungen und/oder Klarstellungen, um die Überprüfung zu belegen/zu unterstützen.
- Vorbereitung von Akten für MROS-Berichterstattung oder auf Anfrage von Behörden.
- Teilnahme am Qualitätsmanagementprogramm der Compliance-Abteilung.
- Regelmäßige Berichterstattung an den Compliance-Leiter über komplexe und sensible Fälle.
- Zusammenarbeit und Austausch bewährter Praktiken mit dem Compliance-Team.
- Ergreifen von Möglichkeiten zur Schaffung von Effizienzen und Verbesserung von Prozessen.
Profil:
- Universitätsabschluss in Rechtswissenschaften / Betriebswirtschaft oder gleichwertig.
- Zertifikat für Fortgeschrittene Studien (CAS) im Compliance-Management oder gleichwertig.
- 3-5 Jahre nachgewiesene Erfahrung in einer ähnlichen Compliance-Rolle innerhalb einer Bank, einschließlich der Bearbeitung von Kontoeröffnungen, Überprüfung von Kundenprofilen und formaler Analyse.
- Tiefgehendes Wissen über die Schweizer Vorschriften, wie AML, KYC, CDB und andere relevante Bankvorschriften.
- Frühere Erfahrungen im Zusammenhang mit FATCA/QI/AEI, Bundesgesetz über Finanzdienstleistungen (FinSA) und Finanzinstitutsgesetz (FinIA) sind von Vorteil.
- Nachgewiesene Erfahrung und Kenntnisse im Bereich Commodity Trade Finance.
Compliance Officer - Banking Arbeitgeber: FICOBA
Kontaktperson:
FICOBA HR Team
StudySmarter Bewerbungstipps 🤫
So bekommst du den Job: Compliance Officer - Banking
✨Tip Nummer 1
Netzwerke in der Banken- und Compliance-Branche sind entscheidend. Nutze Plattformen wie LinkedIn, um dich mit Fachleuten zu verbinden, die bereits in ähnlichen Positionen arbeiten. Dies kann dir wertvolle Einblicke geben und möglicherweise sogar Empfehlungen für offene Stellen bei uns bringen.
✨Tip Nummer 2
Halte dich über aktuelle Entwicklungen im Bereich Compliance und Regulierung auf dem Laufenden. Abonniere relevante Fachzeitschriften oder Blogs, um dein Wissen über AML, KYC und andere wichtige Themen zu vertiefen. Dies zeigt dein Engagement und deine Expertise während des Vorstellungsgesprächs.
✨Tip Nummer 3
Bereite dich darauf vor, spezifische Beispiele aus deiner bisherigen Berufserfahrung zu teilen, die deine Fähigkeiten im Umgang mit CDD, AML und anderen Compliance-Anforderungen demonstrieren. Konkrete Erfolge und Herausforderungen, die du gemeistert hast, können einen bleibenden Eindruck hinterlassen.
✨Tip Nummer 4
Zeige deine Teamfähigkeit und deine Bereitschaft zur Zusammenarbeit. In der Compliance-Abteilung ist es wichtig, dass du gut mit anderen Abteilungen kommunizieren kannst. Bereite dich darauf vor, Beispiele zu nennen, wie du in der Vergangenheit erfolgreich mit verschiedenen Teams zusammengearbeitet hast.
Diese Fähigkeiten machen dich zur top Bewerber*in für die Stelle: Compliance Officer - Banking
Tipps für deine Bewerbung 🫡
Verstehe die Anforderungen: Lies die Stellenbeschreibung sorgfältig durch und achte auf spezifische Anforderungen wie Erfahrungen im Bereich Compliance, Kenntnisse über AML und KYC sowie relevante Zertifikate. Dies hilft dir, deine Bewerbung gezielt zu gestalten.
Individualisiere dein Anschreiben: Gestalte dein Anschreiben so, dass es auf die spezifischen Aufgaben und Verantwortlichkeiten des Compliance Officers im Bankwesen eingeht. Hebe relevante Erfahrungen hervor, die du in ähnlichen Positionen gesammelt hast.
Betone deine Qualifikationen: Stelle sicher, dass du deine akademischen Abschlüsse und relevanten Zertifikate klar darstellst. Betone insbesondere deine Kenntnisse in Bezug auf Schweizer Vorschriften und deine Erfahrung in der Überprüfung von Kundenprofilen.
Prüfe deine Unterlagen: Bevor du deine Bewerbung einreichst, überprüfe alle Dokumente auf Vollständigkeit und Richtigkeit. Achte darauf, dass dein Lebenslauf aktuell ist und alle relevanten Erfahrungen und Fähigkeiten enthält.
Wie du dich auf ein Vorstellungsgespräch bei FICOBA vorbereitest
✨Verstehe die Compliance-Vorgaben
Mach dich mit den spezifischen Compliance-Vorgaben und regulatorischen Anforderungen vertraut, die für die Position des Compliance Officers im Bankwesen relevant sind. Zeige im Interview, dass du die Bedeutung von CDD, AML und anderen Vorschriften verstehst.
✨Bereite Beispiele vor
Denke an konkrete Beispiele aus deiner bisherigen Berufserfahrung, die deine Fähigkeiten in der Überprüfung von Kundenprofilen und der Bearbeitung von Compliance-Angelegenheiten demonstrieren. Diese Beispiele helfen dir, deine Kompetenz zu untermauern.
✨Zeige Teamfähigkeit
Da die Zusammenarbeit mit dem Front Office und anderen Compliance-Teammitgliedern wichtig ist, solltest du im Interview betonen, wie du in der Vergangenheit erfolgreich im Team gearbeitet hast. Bereite auch Beispiele vor, wie du Best Practices geteilt hast.
✨Frage nach Weiterbildungsmöglichkeiten
Zeige dein Interesse an kontinuierlicher Weiterbildung, indem du nach Schulungs- und Entwicklungsmöglichkeiten fragst, die das Unternehmen anbietet. Dies zeigt, dass du bereit bist, dich weiterzuentwickeln und auf dem neuesten Stand der Compliance-Vorgaben zu bleiben.
