COMPLIANCE MANAGER (M/F)

Sie sind als Compliance Officer (m/w/d) der Fisher Investments GmbH („FIG“) für wichtige Aspekte des FIG Compliance Framework verantwortlich. Sie sind für die Überprüfung der Effektivität bestimmter Kernkomponenten des Compliance-Rahmens, die Analyse und Identifizierung von Verbesserungs- oder Entwicklungsbereichen sowie die Implementierung der erforderlichen Änderungen verantwortlich. Es wird erwartet, dass Sie wesentliche Aspekte des Compliance-Programms leiten.

Um Ihre Ziele zu erreichen, arbeiten Sie eng mit den anderen Mitarbeitenden des FIG Compliance Teams, anderen Fisher Compliance Teams und dem Senior Management in der gesamten Gruppe zusammen. Sie vertreten die FIG-Compliance in Projekten der Fisher Group.

Diese Rolle erfordert ein kritisches Denken und die Fähigkeit, die Entwicklung im Compliance-Framework voranzutreiben und umzusetzen, wobei die Erfahrung und Ausbildung genutzt werden, um das bestehende Programm zu verbessern. Sie möchten in der globalen Compliance-Abteilung der Fisher Group arbeiten, um einen standardisierten Ansatz zu fördern. Sie führen mit gutem Beispiel voran und bieten Mitarbeitenden Anleitung, Coaching und Unterstützung.

• Leitung und Verwaltung des Compliance-Programms und Unterstützung bei der Einhaltung der Verpflichtungen des Unternehmens gemäß MiFID II, WpHG, MaComp, GWG und anderen geltenden Gesetzen, Vorschriften und Richtlinien.
• Sicherstellen, dass die internen Richtlinien, Verfahren, Kontrollen und Organisation des Unternehmens effektiv, angemessen und den Anforderungen entspricht.
• Koordination des gesamten Lebenszyklus der Überwachung und Tests von der Ausarbeitung des jährlichen Überwachungsplans bis hin zur Bereitstellung von Managementinformationen an die entsprechenden Governance-Foren.
• Verwaltung und Übermittlung behördlicher Informationsanfragen innerhalb von Fristen und mit der erforderlichen internen Überprüfung und Genehmigung.
• Proaktives Management von Änderungen im Compliance-Rahmen, die sich aus behördlichen Änderungen oder Änderungen interner Aktivitäten ergeben.
• Erstellung einer soliden Dokumentation, die die Komponenten des Compliance-Frameworks unterstützt und Anforderungen an die Aufbewahrung von Aufzeichnungen.
• Coaching, Betreuung und Motivation der Mitarbeitenden des Compliance Teams und der Auftragnehmer.
• Enge Zusammenarbeit mit der Geschäftsleitung der FIG und mit den Compliance Funktionen in Europa zur Umsetzung und Förderung eines standardisierten Ansatzes.
• Unterstützung des CCO bei Projekten.

Voraussetzungen:

• Bachelor-Abschluss oder gleichwertige Kombination aus Ausbildung und Erfahrung.
• Arbeitswissen von MS Office.
• Fähigkeit, vertrauliche Angelegenheiten mit absoluter Diskretion und gutem Urteilsvermögen zu behandeln.
• Ausgezeichnete Deutsch- und Englischkenntnisse.

Als globale Fisher Organisation zeichnen wir uns dadurch aus, dass wir unsere KundInnen in den Mittelpunkt stellen, indem wir ihnen einen exzellenten Service anbieten sowie ein persönliches Investitionskonzept verfolgen.

30 Tage Erholungsurlaub pro Jahr.

Eine betriebliche Altersvorsorge mit einem Zuschuss von 100% zu den Beiträgen zur betrieblichen Altersvorsorge plus einen zusätzlichen Altersvorsorgeplan mit einem Arbeitgeberbeitrag von 5% des Grundgehalts bis zur Beitragsschwelle.

Vom Unternehmen gesponserte Sprachprogramme zur Unterstützung der Englischkenntnisse.

Ein kollegiales Umfeld mit kontinuierlichen Aus- und Weiterbildungsangeboten sowie regelmäßigen Veranstaltungen zur Wertschätzung unserer Mitarbeitenden.