Letter of Appointment - Non-Executive Director

Wir freuen uns, Ihre Ernennung als nicht-executiver Direktor von [Unternehmensname] (das "Unternehmen") mit Wirkung vom [Startdatum] (das "Startdatum") zu bestätigen. Dieses Schreiben legt die Bedingungen Ihrer Ernennung fest und ersetzt alle vorherigen Vereinbarungen in Bezug auf Ihre Rolle als Direktor. Durch die Annahme dieser Ernennung bestätigen Sie, dass Sie berechtigt sind, als nicht-executiver Direktor gemäß den Satzungen des Unternehmens ("Satzungen"), geltendem Recht und allen relevanten regulatorischen oder governance Anforderungen zu fungieren und dass Sie nicht von der Ausübung des Amtes eines Direktors ausgeschlossen sind. Ihre Ernennung erfolgt nur als gesetzlicher Direktor. Sie stimmen durch Ihre Unterschrift unten zu, dass dieses Schreiben einen Dienstleistungsvertrag darstellt und keinen Arbeitsvertrag oder ein Arbeitsverhältnis schafft. Zum Zwecke der Klarstellung werden Sie nicht als Mitarbeiter oder Arbeiter des Unternehmens betrachtet.

1. Rolle und Pflichten

Sie stimmen zu, Ihre gesetzlichen Pflichten gemäß dem Companies Act 2006 zu erfüllen, einschließlich Ihrer Pflichten, im besten Interesse des Unternehmens zu handeln, unabhängiges Urteilsvermögen auszuüben, Interessenkonflikte zu vermeiden und den Erfolg des Unternehmens zu fördern. Sie werden:

• an Vorstandssitzungen und, wo zutreffend, an Sitzungen der Ausschüsse des Vorstands (der "Vorstand") teilnehmen.
• unabhängige Aufsicht und Beratung für das Management des Unternehmens bereitstellen.
• die Satzungen des Unternehmens und geltende Gesetze einhalten.
• die Unternehmensrichtlinien zur Corporate Governance und andere Richtlinien, einschließlich der Whistleblowing-Richtlinie, einhalten und Bedenken hinsichtlich Fehlverhaltens gemäß diesen Richtlinien und geltendem Recht äußern.

Es wird erwartet, dass Sie ausreichend Zeit aufwenden, um Ihre Pflichten effektiv zu erfüllen, wobei Sie Ihre anderen Verpflichtungen berücksichtigen.

2. Laufzeit

Ihre Ernennung gilt zunächst für einen Zeitraum von [3 Jahren] ab dem Startdatum, es sei denn, sie wird früher von einer der Parteien gemäß diesem Schreiben oder den Satzungen beendet.

3. Zeitaufwand

Sie sollten bereit sein, mindestens [X] Tage pro [Monat/Jahr] für Unternehmensangelegenheiten aufzuwenden. Dies basiert auf der Vorbereitung und Teilnahme an:

• geplanten Vorstandssitzungen
• der Hauptversammlung
• Sitzungen der nicht-executiven Direktoren
• Treffen mit Aktionären
• Aktualisierungsmeetings/Schulungen im Rahmen des Evaluationsprozesses des Vorstands
• [Andere Zeitverpflichtungen]

Die Natur der Rolle macht es unmöglich, die maximale Zeitverpflichtung genau zu bestimmen, und es besteht immer die Möglichkeit zusätzlicher Zeitverpflichtungen in Bezug auf Vorbereitungszeit und ad-hoc Angelegenheiten. Sie können aufgefordert werden, an zusätzlichen Sitzungen teilzunehmen, die vom Vorstand angemessen angefordert werden, einschließlich gelegentlicher Reisen. Durch die Annahme dieser Ernennung verpflichten Sie sich, unter Berücksichtigung aller anderen Verpflichtungen, die Sie möglicherweise haben, ausreichend Zeit für Ihre Pflichten als nicht-executiver Direktor aufzuwenden.

4. Gebühren und Auslagen

Sie erhalten eine Direktorenvergütung von £ [Betrag der Direktorenvergütung] pro Jahr, zahlbar [vierteljährlich/jährlich] im Nachhinein. Das Unternehmen erstattet Ihnen alle angemessenen Auslagen, die ordnungsgemäß bei der Erfüllung Ihrer Pflichten als Direktor entstanden sind, gemäß den Richtlinien des Unternehmens. Quittungen oder andere Nachweise der Ausgaben müssen vorgelegt werden.

5. Interessenkonflikte

Sie müssen dem Vorstand unverzüglich jedes direkte oder indirekte Interesse an einer vorgeschlagenen oder bestehenden Transaktion oder Vereinbarung mit dem Unternehmen gemäß Abschnitt 177 des Companies Act 2006 offenlegen. Sie dürfen keine Direktorenposition, Beratung oder andere Engagements übernehmen, die mit den Interessen des Unternehmens in Konflikt stehen, ohne die vorherige schriftliche Zustimmung des Vorstands.

6. Vertraulichkeit

Sie müssen alle Informationen, die das Unternehmen, dessen Geschäft, Kunden, Lieferanten und Mitarbeiter betreffen, vertraulich behandeln. Diese Verpflichtung gilt unbegrenzt für Geschäftsgeheimnisse und vertrauliche Informationen von kommerziell sensibler Natur und für einen Zeitraum von 12 Monaten nach Beendigung Ihrer Ernennung für andere vertrauliche Informationen. Offenlegungen sind nur erforderlich, wenn dies zur ordnungsgemäßen Erfüllung Ihrer Pflichten oder gesetzlich erforderlich ist. Alle geistigen Eigentumsrechte, die Sie im Rahmen der Erfüllung Ihrer Pflichten als Direktor schaffen, gehören dem Unternehmen, soweit dies gesetzlich zulässig ist. Sie verpflichten sich, das Unternehmen bei der Wahrung solcher geistigen Eigentumsrechte zu unterstützen, wenn dies angefordert wird. Diese Klausel gilt nicht für geistiges Eigentum, das Sie unabhängig außerhalb des Rahmens Ihrer Pflichten geschaffen haben.

8. Kündigung

Jede Partei kann Ihre Ernennung durch schriftliche Mitteilung von [3 Monaten] kündigen. Ungeachtet des Vorstehenden kann das Unternehmen Ihre Ernennung mit sofortiger Wirkung beenden, wenn:

• ein wesentlicher Verstoß gegen dieses Schreiben vorliegt;
• schwerwiegendes Fehlverhalten oder wiederholte Verstöße oder Nichteinhaltung Ihrer Verpflichtungen gegenüber dem Unternehmen (zu denen Ihre gesetzlichen, treuhänderischen oder allgemeinen Pflichten gehören);
• Betrug, Unehrlichkeit oder Verhalten, das Sie oder das Unternehmen in Misskredit bringen könnte oder nachteilig für die Interessen des Unternehmens ist;
• Verurteilung wegen einer Straftat (außer geringfügigen Verkehrsdelikten);
• Insolvenz oder eine Vereinbarung mit oder zugunsten Ihrer Gläubiger;
• Disqualifikation von der Ausübung des Amtes eines Direktors.

Nach der Kündigung sind Sie verpflichtet, Ihr Amt als Direktor gemäß den Satzungen niederzulegen.

9. Wettbewerbsverbote und Nachbeendigungsverpflichtungen

Sie stimmen zu, dass Sie für [12 Monate] nach Beendigung Ihrer Ernennung nicht:

• die Kunden oder Klienten des Unternehmens, mit denen Sie in den letzten 12 Monaten Kontakt hatten, abwerben.
• Angestellte oder Auftragnehmer des Unternehmens abwerben.

Diese Einschränkungen gelten nur insoweit, als dies erforderlich ist, um die legitimen Interessen des Unternehmens zu schützen, und unterliegen dem geltenden Recht.

10. Versicherung und Entschädigung

Das Unternehmen unterhält eine Haftpflichtversicherung für Direktoren und leitende Angestellte, die Ihre Ernennung abdeckt, und wird Sie im gesetzlich zulässigen Rahmen und gemäß den Satzungen entschädigen. Diese Entschädigung deckt keine Verbindlichkeiten ab, die aus Betrug, Unehrlichkeit oder Verstößen gegen geltendes Recht entstehen. Stellen Sie sicher, dass die oben genannte Versicherung ausreichend aufrechterhalten wird.

11. Schulung, Vorstandsevaluation und Datenschutz

Sie werden an jeder erforderlichen Einarbeitung und Schulung teilnehmen, um Ihre Pflichten effektiv zu erfüllen. Der Vorstand wird Ihre Leistung regelmäßig bewerten, im Einklang mit guten Corporate Governance-Praktiken. Sie müssen die Datenschutzrichtlinien des Unternehmens einhalten, wenn Sie personenbezogene Daten verarbeiten, gemäß dem britischen Datenschutzrecht, einschließlich der UK Datenschutz-Grundverordnung (UK GDPR) und dem Datenschutzgesetz 2018.

12. Anwendbares Recht

Dieses Ernennungsschreiben unterliegt dem Recht von England und Wales, und alle Streitigkeiten unterliegen den Gerichten von England und Wales. Bitte unterschreiben und senden Sie eine Kopie dieses Schreibens zurück, um Ihre Zustimmung zu diesen Bedingungen zu bestätigen.