Compliance, Custody & Client Assets, Associate, Frankfurt / Luxembourg Frankfurt · Germany · Associate

UNSER EINFLUSS

Unsere Abteilung verhindert, erkennt und mindert Compliance-, Regulierungs- und Reputationsrisiken im gesamten Unternehmen und trägt dazu bei, die Compliance-Kultur des Unternehmens zu stärken. Compliance erreicht dies durch das unternehmensweite Compliance-Risikomanagementprogramm. Als unabhängige Kontrollfunktion und Teil der zweiten Verteidigungslinie des Unternehmens bewertet Compliance die Compliance-, Regulierungs- und Reputationsrisiken des Unternehmens; überwacht die Einhaltung neuer oder geänderter Gesetze, Vorschriften und Regelungen; entwirft und implementiert Kontrollen, Richtlinien, Verfahren und Schulungen; führt unabhängige Tests durch; untersucht, überwacht und kontrolliert Compliance-Risiken und -verstöße; und leitet die Reaktionen des Unternehmens auf regulatorische Prüfungen, Audits und Anfragen.

Sie werden Teil eines Teams mit Mitgliedern aus einer Vielzahl von akademischen und beruflichen Hintergründen, wie Recht, Buchhaltung, Vertrieb und Handel. Wir suchen nach Personen, die über ein gutes Urteilsvermögen, Neugier und die Fähigkeit verfügen, sich an ein sich änderndes regulatorisches Umfeld anzupassen.

IHRE AUFGABEN

Diese Rolle konzentriert sich auf die Bereitstellung von Compliance-Abdeckung für unsere in Deutschland und Luxemburg ansässigen Verwahrungsoperationen sowie die deutschen Verwahrungsregeln und andere regionale Compliance-Angelegenheiten. Ein erfolgreicher Kandidat wird auch an regionalen und globalen Initiativen teilnehmen, um das globale Compliance-Mandat umzusetzen.

Zu den Aufgaben gehören:

• Beratung, Herausforderung und Einflussnahme auf Kontroll- und Betriebsfunktionen hinsichtlich Vorschriften, Richtlinien und Reputationsrisiken
• Identifizierung, Untersuchung und Management von Compliance-Problemen in Verbindung mit Kontroll- und Betriebsfunktionen
• Unterstützung und Anleitung von Kontroll- und Betriebsfunktionen im Umgang mit Regulierungsbehörden
• Information der Führungsebene, einschließlich des Chief Compliance Officers, über identifizierte Risiken und Sicherstellung der Einbindung der Stakeholder
• Analyse regulatorischer Änderungen und Durchsetzungsmaßnahmen zur Bewertung der Auswirkungen auf Kontroll- und Betriebsfunktionen
• Unterstützung bei der Entwicklung, Analyse, dem Entwurf und der Implementierung verwandter Richtlinien, Verfahren, Standards und Prozesse zur Sicherstellung der Einhaltung geltender Vorschriften
• Unterstützung des Client Asset Protection Officers bei der Einhaltung der Regeln und Verpflichtungen durch Durchführung einer zweiten Risikoanalyse zur Einhaltung der Verwahrungsregeln
• Durchführung von Tests und Überwachungen der zweiten Linie, einschließlich forensischer Überprüfungen zur Überwachung der Einhaltung von Vorschriften und Unternehmensrichtlinien
• Interne und externe Kommunikation mit Prüfern und Stakeholdern bei verschiedenen Prüfungen von Verwahrungsvermögen
• Entwicklung und Durchführung von Schulungen und Kommunikationsmaßnahmen

QUALIFIKATIONEN UND FÄHIGKEITEN

Ein starker Kandidat erfüllt einige oder alle der folgenden Kriterien:

• Mindestens 3 Jahre Berufserfahrung, einschließlich als Compliance-Beauftragter oder in einer Rolle im Risikomanagement oder in einer Kontrollfunktion
• Detaillierte Kenntnisse der deutschen und luxemburgischen Verwahrungsregeln, rechtlichen Rahmenbedingungen und Rundschreiben
• Erfahrung in der Arbeit als Regulierungsbehörde, Interaktion mit Regulierungsbehörden oder Unterstützung bei regulatorischen Prüfungen oder Anfragen
• Verständnis des breiteren regulatorischen Berichterstattungsumfelds, einschließlich historischer Schwerpunkte von Regulierungsbehörden und aktueller Aufsicht-/Durchsetzungsaktivitäten in EMEA
• Kenntnisse über betriebliche Praktiken in Wertpapier- und Derivatemärkten
• Kenntnisse über Vorschriften, Praktiken und Marktinfrastruktur in Europa

Ein starker Kandidat verfügt über folgende Fähigkeiten:

• Klare, prägnante Kommunikations- und Entwurfsfähigkeiten; in der Lage, wirkungsvoll auf hoher Ebene und mit externen Regulierungsbehörden zu kommunizieren
• Risikomanagement: die Fähigkeit, Risiken im Zusammenhang mit der regulatorischen Berichterstattung zu identifizieren, zu verstehen und zu artikulieren
• Fähigkeit und Bereitschaft zur Herausforderung; komfortabel mit zwischenmenschlichen Konflikten; in der Lage, starke professionelle Beziehungen zu Stakeholdern aufzubauen und gleichzeitig unabhängig als Risikomanager zu bleiben
• Gutes Urteilsvermögen, Ethik und Integrität
• Schneller Lerner; in der Lage, sich an geschäftliche und regulatorische Veränderungen anzupassen; Interesse daran, den Status quo herauszufordern und neue Lösungen zu finden
• Versiert im Umgang mit Technologie; in der Lage, Datensätze zu analysieren und Ergebnisse zusammenzufassen; bereit, neue Technologien zu erlernen
• Teamorientiert und unterstützend für den Erfolg anderer; in der Lage, ein Teamprodukt gegenüber Stakeholdern zu vertreten
• Gut organisiert mit der Fähigkeit, sowohl langfristige Projekte als auch tägliche, oft zeitkritische Eskalationen zu managen

ÜBER GOLDMAN SACHS

Bei Goldman Sachs setzen wir unsere Mitarbeiter, Kapital und Ideen ein, um unseren Kunden, Aktionären und den Gemeinschaften, denen wir dienen, beim Wachstum zu helfen. Gegründet im Jahr 1869 sind wir eine führende globale Investmentbank, Wertpapier- und Vermögensverwaltungsfirma mit Hauptsitz in New York und Büros auf der ganzen Welt. Wir glauben, dass wer Sie sind, Sie besser macht in dem, was Sie tun. Wir setzen uns dafür ein, Vielfalt und Inklusion in unserem eigenen Arbeitsplatz und darüber hinaus zu fördern und voranzutreiben, indem wir sicherstellen, dass jeder Einzelne in unserem Unternehmen zahlreiche Möglichkeiten hat, sich beruflich und persönlich weiterzuentwickeln.