Compliance, Global Banking & Markets Compliance Advisory & Regulatory Audit Management for GSBE[...]

UNSER EINFLUSS

Die Goldman Sachs Group, Inc. ist eine führende globale Investmentbank, Wertpapier- und Vermögensverwaltungsfirma, die eine breite Palette von Finanzdienstleistungen für eine substanzielle und diversifizierte Kundenbasis anbietet, zu der Unternehmen, Finanzinstitute, Regierungen und Einzelpersonen gehören. Das Unternehmen wurde 1869 gegründet, hat seinen Hauptsitz in New York und unterhält Büros in allen wichtigen Finanzzentren weltweit.

Das Global Compliance-Team verhindert, erkennt und mindert Compliance-, regulatorische und reputationsbezogene Risiken im gesamten Unternehmen und trägt dazu bei, die Compliance-Kultur des Unternehmens zu stärken. Compliance erreicht dies durch das unternehmensweite Compliance-Risikomanagementprogramm. Als unabhängige Kontrollfunktion und Teil der zweiten Verteidigungslinie bewertet Compliance die Compliance-, regulatorischen und reputationsbezogenen Risiken des Unternehmens; überwacht die Einhaltung neuer oder geänderter Gesetze, Vorschriften und Regelungen; entwirft und implementiert Kontrollen, Richtlinien, Verfahren und Schulungen; führt unabhängige Tests durch; untersucht, überwacht und kontrolliert Compliance-Risiken und -verstöße; und leitet die Reaktionen des Unternehmens auf regulatorische Prüfungen, Audits und Anfragen.

Das GSBE Compliance-Team befindet sich in London, Paris, Frankfurt, Mailand und Warschau. Die Förderung kooperativer und positiver Beziehungen innerhalb der EMEA Compliance-Teams und aller anderen Funktionen in den verschiedenen Büros ist für die Rollen von entscheidender Bedeutung, da GSBE seine Aktivitäten in Kontinentaleuropa und darüber hinaus weiter ausbaut.

IHRE WIRKUNG

Wir suchen einen Kandidaten auf VP-Ebene, der dem Compliance-Team der Goldman Sachs Bank Europe SE (GSBE), unserem EU-Hub, beitritt. Die Rolle ist in Frankfurt angesiedelt, berichtet an den lokalen divisionalen Leiter und konzentriert sich auf das Management der externen regulatorischen Audits von GSBE, die von der BaFin durchgeführt werden, um die Wirksamkeit der internen Kontrollen, des Risikomanagements und der Governance des Unternehmens zu bewerten.

VERANTWORTLICHKEITEN

• Proaktive Verwaltung und Durchführung externer Auditengagements, Zusammenarbeit mit Geschäftspartnern und anderen Kontrollfunktionen, Identifizierung und Berichterstattung über Kontrollprobleme sowie Entwicklung von Empfehlungen zur Stärkung interner Kontrollen.
• Sicherstellung der angemessenen Integration der GSBE-Niederlassungen in das umfassendere Divisional Compliance-Programm und den Kontrollplan.
• Erforderliche analytische Fähigkeiten, ein starkes Verständnis von Risiken und Kontrollen sowie die Fähigkeit, sowohl unabhängig als auch als Teil eines globalen Teams zu arbeiten.

HAUPTAUFGABEN:

• Proaktive Auditverwaltung: Verwaltung externer Auditengagements von der Planung bis zur Berichterstattung, Sicherstellung zeitgerechter und qualitativ hochwertiger Ergebnisse.
• Partnerschaft mit Geschäftsführung, Risiko-, Compliance-Kollegen und anderen Kontrollgruppen zur Identifizierung von Kontrollproblemen oder Bereichen, die potenziell zu einem Auditbefund führen könnten.
• Klare Kommunikation potenzieller Auditbefunde an das Management und Präsentation einer Gesamtbewertung des Kontrollumfelds sowie vorgeschlagene Maßnahmen zur Behebung von Befunden.
• Entwicklung von Empfehlungen zur Stärkung interner Kontrollen und Identifizierung von Verbesserungsmöglichkeiten.
• Einhaltung des Global Compliance Frameworks und Unterstützung der Umsetzung des Compliance-Programms, einschließlich der Risikobewertungen und der Gestaltung/Implementierung geeigneter Kontrollen.
• Entwicklung und Bereitstellung von Kontrollen der zweiten Linie und Partnerschaft mit der ersten Linie zur Entwicklung ihrer Kontrollen, um eine zeitgerechte Erkennung von Problemen und Risiken sicherzustellen.
• Zusammenarbeit mit Rechtsabteilung, Controllern, Internem Audit, Technologie, Betrieb (Kunden-Onboarding) und anderen Bereichen innerhalb der Compliance.
• Unterstützung bei der Interpretation und Umsetzung neuer Regeln/Vorschriften - Bewertung regulatorischer Risiken, regulatorischer Änderungen und potenzieller Auswirkungen.
• Zusammenarbeit mit anderen Compliance-Bereichen und dem Geschäft zur Erstellung von Antworten auf Informationsanfragen vor regulatorischen Audits/Überprüfungen/Berichten/Fragebögen.

HAUPTFÄHIGKEITEN UND QUALIFIKATIONEN

• Universitätsabschluss mit mindestens 6 Jahren Compliance-Erfahrung, idealerweise in einem Top-Tier-Unternehmen oder anderen mit anspruchsvollen Markt-Making-/Hedging-Geschäftseinheiten und/oder komplexen Finanzierungsmöglichkeiten; Erfahrung in Global Markets und/oder Wealth Management bevorzugt.
• Erfahrung mit BaFin-Audits, Wertpapierhandelsgesetz/WpHG und MaRisk/MaComp/Rahmen ist von Vorteil.
• Erfahrung im Umgang mit Regulierungsbehörden/regulatorischen Audits/Anfragen von Börsen.
• Proaktiv, selbstmotiviert und gut organisiert.
• Fähigkeit, komplexe Themen klar zu kommunizieren; in der Lage, auf hohem Niveau und mit externen Regulierungsbehörden wirkungsvoll zu kommunizieren.
• Ausgezeichnetes Verständnis der wichtigsten EU-Vorschriften, die die Finanzmärkte betreffen (MiFID, MAR, Benchmarks, EMIR, AIFMD, UCITS, CRD, CSDR, ESG usw.).
• Fließend in Deutsch und Englisch ist Voraussetzung.
• Starkes Wissen über das europäische regulatorische Umfeld und insbesondere die BaFin-Regeln, die in deutschen WpHG- und MaRisk-Audits behandelt werden, einschließlich MiFID 2, MAR, MaComp, Benchmarks, EMIR, AIFMD, UCITS, CRD.
• Aufmerksamkeit für Details und unabhängiges, analytisches Denken.
• Fähigkeit, Wissen auf komplexe Situationen anzuwenden.
• Fähigkeit, die Zustimmung von Führungskräften in herausfordernden Situationen zu gewinnen.
• Nachgewiesene Fähigkeit, starke Beziehungen in einem internationalen, standortübergreifenden Umfeld aufzubauen und zu pflegen.
• Fähigkeit, Beziehungen zum Geschäft auf allen Ebenen zu managen.
• Teamorientiert und unterstützend für den Erfolg anderer; komfortabel darin, ein Teamprodukt gegenüber Stakeholdern zu vertreten.
• Fähigkeit, fundierte Entscheidungen zu treffen und Risiken im Zusammenhang mit regulatorischen Berichten zu identifizieren, zu verstehen und zu artikulieren.
• Starke Integrität und Professionalität.

ÜBER GOLDMAN SACHS

Bei Goldman Sachs setzen wir unsere Mitarbeiter, unser Kapital und unsere Ideen ein, um unseren Kunden, Aktionären und den Gemeinschaften, denen wir dienen, beim Wachstum zu helfen. Wir sind bestrebt, Vielfalt und Inklusion in unserem eigenen Arbeitsplatz und darüber hinaus zu fördern und sicherzustellen, dass jeder Einzelne in unserem Unternehmen zahlreiche Möglichkeiten hat, sich beruflich und persönlich weiterzuentwickeln.