Compliance, Regional Country Compliance, Analyst / Associate, Frankfurt

UNSER EINFLUSS

Unsere Abteilung ist darauf spezialisiert, Compliance-, regulatorische und reputationsbezogene Risiken im gesamten Unternehmen zu verhindern, zu erkennen und zu mindern. Diese Ziele werden durch die Umsetzung eines unternehmensweiten Compliance-Risikomanagementprogramms erreicht. Als unabhängige Kontrollfunktion innerhalb des Unternehmens und Teil der zweiten Verteidigungslinie ist Compliance verantwortlich für die Bewertung der Exposition des Unternehmens gegenüber Compliance-, regulatorischen und reputationsbezogenen Risiken. Die Abteilung überwacht aktiv die Einhaltung neuer und geänderter Gesetze, Vorschriften und Regelungen. Zu den wichtigsten Aufgaben der Abteilung gehören das Entwerfen und Implementieren effektiver Kontrollen, Richtlinien, Verfahren und Schulungsprogramme zur Förderung der Compliance. Sie führt auch unabhängige Tests durch, um sicherzustellen, dass Standards eingehalten werden, untersucht und überwacht potenzielle Risiken oder Verstöße und leitet die Reaktionen des Unternehmens auf regulatorische Prüfungen, Audits und Anfragen.

Wir suchen einen Analysten/Associate, der dem Compliance-Team der Goldman Sachs Bank Europe SE (GSBE) beitritt, unserem EU-Hub. Die Rolle ist in Frankfurt angesiedelt und als Teil des Regional Country Compliance-Teams werden Sie Compliance-Unterstützung und -Abdeckung für die irischen Operationen von GSBE bieten, mit Fokus auf das Geschäft mit Verbrauchereinlagen und regulatorische Interaktionen. Sie werden auch an regionalen und globalen Initiativen teilnehmen, um das globale Compliance-Mandat und die Prioritäten der Geschäftseinheit umzusetzen. Darüber hinaus ist die Position eng mit den Anforderungen des deutschen Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) verbunden, um sicherzustellen, dass die Compliance-Rahmenbedingungen und -verfahren sowohl den lokalen als auch den Gruppenstandards entsprechen.

ROLLEN UND VERANTWORTLICHKEITEN

• Verbraucherregulatorische Erfahrung mit einem soliden Verständnis der wichtigsten Bereiche wie neue Geschäftsinitiativen, Kundenservice und Kommunikation sowie Änderungen bestehender Produkt- und Dienstleistungsangebote.
• Tiefes Verständnis des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG), insbesondere hinsichtlich der Verhaltensregeln und organisatorischen Anforderungen.
• Unterstützung bei ad-hoc und regelmäßigen Compliance-Berichten an den Vorstand und den Aufsichtsrat.
• Beitrag zur jährlichen Compliance-Risikoanalyse, insbesondere zur Identifizierung von Risiken im Zusammenhang mit den Anforderungen des WpHG und MaComp.
• Sicherstellung der angemessenen Integration der geltenden Regeln in das Compliance-Programm und den Kontrollplan.
• Sicherstellung der Einhaltung der EU-Vorschriften, einschließlich der Umsetzung neuer Vorschriften und des Managements regulatorischer Änderungen (z.B. MiFID II/MiFIR-Updates, wie sie im WpHG reflektiert sind).
• Zusammenarbeit mit anderen Compliance-Offizieren in der Goldman Sachs Compliance-Abteilung weltweit sowie mit anderen Interessengruppen im Unternehmen, um die Einhaltung der unternehmensweiten Compliance-Standards sicherzustellen.

QUALIFIKATIONEN UND FÄHIGKEITEN

• Universitätsabschluss.
• 2–4 Jahre Compliance-Erfahrung im Zusammenhang mit Investmentdienstleistungen, mit nachgewiesener Erfahrung und Kenntnis des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG).
• Erweiterte Kenntnisse der verschiedenen regulatorischen Anforderungen während des Lebenszyklus von Verbraucherprodukten (z.B. Produkt- und Dienstleistungsdesign bis hin zur Implementierung, laufende Verbraucherbetreuung und Marketing).
• Vertrautheit mit MaComp (Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion) und deren Anwendung innerhalb eines in Deutschland ansässigen Kreditinstituts.
• Nachgewiesene Fähigkeit, sich in einem internationalen Umfeld zurechtzufinden.
• Klare, prägnante Kommunikations- und Entwurfskompetenzen; in der Lage, auf hohem Niveau und mit externen Regulierungsbehörden wirkungsvoll zu kommunizieren.
• Erfahrung in der Interaktion mit Regulierungsbehörden oder der Unterstützung von regulatorischen Audits oder Anfragen.
• Risikomanagement: die Fähigkeit, Risiken im Zusammenhang mit der regulatorischen Berichterstattung zu identifizieren, zu verstehen und zu artikulieren und mit mehreren Interessengruppen zusammenzuarbeiten, um diese Risiken zu mindern/eskalieren.
• Teamorientiert und unterstützend für den Erfolg anderer; angenehm, ein Teamprodukt gegenüber Interessengruppen zu vertreten.
• Detailorientiert mit der Fähigkeit, mehrere Aufgaben zu bewältigen, zu organisieren und Prioritäten zu setzen.
• Vertrautheit mit der Governance von Rechtsträgern.
• Gut organisiert mit der Fähigkeit, sowohl langfristige Projekte als auch tägliche, oft zeitkritische Eskalationen zu managen.
• Starke analytische, technische und problemlösende Fähigkeiten, mit der Fähigkeit, fundierte und ausgewogene Urteile zu fällen.
• Übernahme von Aufgaben, eigenständiger Fortschritt und Eskalation an leitende Stakeholder, wenn erforderlich.