Compliance, Custody & Client Assets, Associate, Frankfurt / Luxembourg

UNSER EINFLUSS
Unsere Abteilung verhindert, erkennt und mindert Compliance-, regulatorische und reputationsbezogene Risiken im gesamten Unternehmen und trägt dazu bei, die Compliance-Kultur des Unternehmens zu stärken. Compliance erreicht dies durch das unternehmensweite Compliance-Risikomanagementprogramm. Als unabhängige Kontrollfunktion und Teil der zweiten Verteidigungslinie des Unternehmens bewertet Compliance die Compliance-, regulatorischen und reputationsbezogenen Risiken des Unternehmens; überwacht die Einhaltung neuer oder geänderter Gesetze, Vorschriften und Regelungen; entwirft und implementiert Kontrollen, Richtlinien, Verfahren und Schulungen; führt unabhängige Tests durch; untersucht, überwacht und kontrolliert Compliance-Risiken und -verstöße; und leitet die Reaktionen des Unternehmens auf regulatorische Prüfungen, Audits und Anfragen.

Sie werden Teil eines Teams mit Mitgliedern aus einer Vielzahl von akademischen und beruflichen Hintergründen, wie Recht, Buchhaltung, Vertrieb und Handel. Wir suchen nach Personen, die über ein gutes Urteilsvermögen, Neugier und die Fähigkeit verfügen, sich an ein sich änderndes regulatorisches Umfeld anzupassen.

IHRE AUFGABEN
Diese Rolle konzentriert sich auf die Bereitstellung von Compliance-Abdeckung für unsere in Deutschland und Luxemburg ansässigen Verwahrungsoperationen sowie die deutschen Verwahrungsregeln und andere regionale Compliance-Angelegenheiten. Ein erfolgreicher Kandidat wird auch an regionalen und globalen Initiativen teilnehmen, um das globale Compliance-Mandat umzusetzen.

Um diese Rolle zu erfüllen, werden Sie:

• Kontroll- und Betriebsfunktionen hinsichtlich Vorschriften, Richtlinien und reputationsbezogenen Risiken beraten, herausfordern und beeinflussen.
• Compliance-Probleme im Zusammenhang mit Kontroll- und Betriebsfunktionen identifizieren, untersuchen und verwalten.
• Unterstützung und Anleitung für Kontroll- und Betriebsfunktionen im Umgang mit Regulierungsbehörden bieten.
• Die Geschäftsführung, einschließlich des Chief Compliance Officers, über identifizierte Risiken informieren und sicherstellen, dass die Stakeholder eingebunden sind.
• Regulatorische Änderungen und Durchsetzungsmaßnahmen analysieren, um die Auswirkungen auf Kontroll- und Betriebsfunktionen zu bewerten, und an Arbeiten teilnehmen, um sicherzustellen, dass das Geschäft die geltenden Regeln und Anforderungen unterstützen kann.
• Die Entwicklung, Analyse, Entwurf und Implementierung verwandter Richtlinien, Verfahren, Standards und Prozesse unterstützen, um die Einhaltung der geltenden Vorschriften und Anforderungen sicherzustellen.
• Den Client Asset Protection Officer bei der Einhaltung der Regeln und Verpflichtungen unterstützen, indem eine zweite Risikobewertung zur Einhaltung der Verwahrungsregeln und -verpflichtungen durchgeführt wird.
• Zweite Tests und Überwachungen durchführen, einschließlich forensischer Überprüfungen zur Überwachung der Einhaltung von Vorschriften und Unternehmensrichtlinien.
• Intern und extern mit Prüfern und Stakeholdern bei verschiedenen Prüfungen für Verwahrungsvermögen kommunizieren.
• Kommunikation und Schulungen entwickeln und bereitstellen.

QUALIFIKATIONEN UND FÄHIGKEITEN
Ein starker Kandidat erfüllt einige oder alle der folgenden Kriterien:

• Mindestens 3 Jahre Berufserfahrung, einschließlich als Compliance-Beauftragter oder in einer Rolle im Risikomanagement oder in einer Kontrollfunktion.
• Detaillierte Kenntnisse der deutschen und luxemburgischen Verwahrungsregeln, rechtlichen Rahmenbedingungen und Rundschreiben.
• Erfahrung in der Arbeit als Regulierungsbehörde, im Umgang mit Regulierungsbehörden oder in der Unterstützung von regulatorischen Audits oder Anfragen.
• Verständnis des breiteren regulatorischen Berichterstattungsumfelds, einschließlich historischer Schwerpunkte von Regulierungsbehörden und aktueller Aufsicht-/Durchsetzungsaktivitäten in EMEA.
• Kenntnisse über betriebliche Praktiken in den Wertpapier- und Derivatemärkten.
• Kenntnisse über Vorschriften, Praktiken und Marktinfrastrukturen in Europa.

Ein starker Kandidat verfügt über die folgenden Fähigkeiten:

• Klare, prägnante Kommunikations- und Entwurfsfähigkeiten; in der Lage, wirkungsvoll auf hoher Ebene und mit externen Regulierungsbehörden zu kommunizieren.
• Risikomanagement: die Fähigkeit, Risiken im Zusammenhang mit der regulatorischen Berichterstattung zu identifizieren, zu verstehen und zu artikulieren und mit mehreren Stakeholdern zusammenzuarbeiten, um bei der Minderung/Eskalation dieser Risiken zu helfen.
• Bereit und willens zu hinterfragen; komfortabel mit interpersonellen Konflikten; in der Lage, starke professionelle Beziehungen zu Stakeholdern aufzubauen und dabei unabhängig als Risikomanager zu bleiben.
• Gutes Urteilsvermögen, Ethik und Integrität.
• Schneller Lerner; in der Lage, sich an geschäftliche und regulatorische Veränderungen anzupassen; Interesse daran, den Status quo in Frage zu stellen und neue Lösungen zu finden.
• Versiert im Umgang mit Technologie; in der Lage, Datensätze zu analysieren und Ergebnisse zusammenzufassen; komfortabel beim Erlernen neuer Technologien, sowohl als Benutzer als auch zur Identifizierung von Risiken.
• Teamorientiert und unterstützend für den Erfolg anderer; komfortabel damit, ein Teamprodukt gegenüber Stakeholdern zu vertreten.
• Gut organisiert mit der Fähigkeit, sowohl langfristige Projekte als auch tägliche, oft zeitkritische Eskalationen zu managen.

ÜBER GOLDMAN SACHS
Bei Goldman Sachs setzen wir unsere Mitarbeiter, unser Kapital und unsere Ideen ein, um unseren Kunden, Aktionären und den Gemeinschaften, denen wir dienen, beim Wachstum zu helfen. Gegründet im Jahr 1869 sind wir eine führende globale Investmentbanking-, Wertpapier- und Vermögensverwaltungsfirma. Mit Hauptsitz in New York unterhalten wir Büros auf der ganzen Welt. Wir glauben, dass wer Sie sind, Sie besser macht in dem, was Sie tun. Wir setzen uns dafür ein, Vielfalt und Inklusion in unserem eigenen Arbeitsplatz und darüber hinaus zu fördern und voranzutreiben, indem wir sicherstellen, dass jeder Einzelne in unserem Unternehmen zahlreiche Möglichkeiten hat, sich beruflich und persönlich weiterzuentwickeln, von unseren Schulungs- und Entwicklungsmöglichkeiten bis hin zu Vorteilen, Wellness- und Finanzangeboten und Achtsamkeitsprogrammen. Erfahren Sie mehr über unsere Kultur, Vorteile und Menschen auf GS.com/careers.

Wir setzen uns dafür ein, angemessene Vorkehrungen für Kandidaten mit besonderen Bedürfnissen oder Behinderungen während unseres Rekrutierungsprozesses zu treffen.