Compliance, Global Banking & Markets Compliance Advisory & Regulatory Audit Management for GSBE, Vice President, Frankfurt

UNSER EINFLUSS
Die Goldman Sachs Group, Inc. ist eine führende globale Investmentbank, Wertpapier- und Vermögensverwaltungsgesellschaft, die eine breite Palette von Finanzdienstleistungen für eine umfangreiche und diversifizierte Kundenbasis anbietet, zu der Unternehmen, Finanzinstitute, Regierungen und Privatpersonen gehören. Das Unternehmen wurde 1869 gegründet, hat seinen Hauptsitz in New York und unterhält Büros in allen wichtigen Finanzzentren weltweit. Das Global Compliance-Team verhindert, erkennt und mindert Compliance-, regulatorische und reputationsbezogene Risiken im gesamten Unternehmen und trägt dazu bei, die Compliance-Kultur des Unternehmens zu stärken.

IHRE WIRKUNG
Wir suchen einen Kandidaten auf VP-Ebene, der dem Compliance-Team der Goldman Sachs Bank Europe SE (GSBE) beitritt, unserem EU-Hub. Die Rolle ist in Frankfurt angesiedelt und berichtet an den lokalen divisionalen Leiter mit Fokus auf das Management der externen regulatorischen Prüfungen der GSBE, die von der BaFin durchgeführt werden, um die Wirksamkeit der internen Kontrollen, des Risikomanagements und der Governance zu bewerten.

VERANTWORTLICHKEITEN
Zu den Aufgaben gehören die proaktive Verwaltung und Durchführung externer Prüfungsengagements, die Zusammenarbeit mit Geschäftsinteressengruppen und anderen Kontrollfunktionen, die Identifizierung und Meldung von Kontrollproblemen sowie die Entwicklung von Empfehlungen zur Stärkung interner Kontrollen und zur Vermeidung und Behebung von Feststellungen. Die Rolle erfordert analytische Fähigkeiten, ein starkes Verständnis von Risiken und Kontrollen sowie die Fähigkeit, sowohl unabhängig als auch als Teil eines globalen Teams zu arbeiten.

• Proaktive Prüfungsmanagement: Verwaltung externer Prüfungsengagements von der Planung bis zur Berichterstattung, um zeitgerechte und qualitativ hochwertige Ergebnisse sicherzustellen.
• Zusammenarbeit mit dem Geschäftsmanagement, Risiko-, Compliance-Kollegen und anderen Kontrollgruppen zur Identifizierung von Kontrollproblemen oder Bereichen, die potenziell zu einem Prüfungsbefund führen könnten.
• Entwicklung von Empfehlungen zur Stärkung interner Kontrollen und Identifizierung von Verbesserungsmöglichkeiten.
• Einhalten des Global Compliance Frameworks und Unterstützung der Umsetzung des Compliance-Programms, einschließlich der Risikobewertungen und der Gestaltung/Implementierung geeigneter Kontrollen.
• Zusammenarbeit mit Rechtsabteilung, Controllern, Internem Audit, Technologie, Betrieb (Kunden-Onboarding) und anderen Bereichen innerhalb der Compliance.

WESENTLICHE FÄHIGKEITEN UND QUALIFIKATIONEN
Universitätsabschluss mit mindestens 6 Jahren Erfahrung im Bereich Compliance, idealerweise erworben durch die Arbeit für ein erstklassiges Unternehmen oder andere mit komplexen Markt- und Hedging-Geschäftseinheiten; Erfahrung im Global Markets und/oder Wealth Management ist von Vorteil. Erfahrung mit BaFin-Prüfungen, Wertpapierhandelsgesetz/WpHG und MaRisk/MaComp ist von Vorteil. Proaktive, selbstmotivierte und gut organisierte Person mit der Fähigkeit, komplexe Themen klar zu kommunizieren.

Fließend in Deutsch und Englisch ist Voraussetzung. Starke Kenntnisse des europäischen regulatorischen Umfelds und insbesondere der BaFin-Regeln, die in deutschen WpHG- und MaRisk-Prüfungen behandelt werden, einschließlich MiFID 2, MAR, MaComp, Benchmarks, EMIR, AIFMD, UCITS, CRD. Aufmerksamkeit für Details und unabhängiges, analytisches Denken sind erforderlich.

ÜBER GOLDMAN SACHS
Bei Goldman Sachs setzen wir unsere Mitarbeiter, unser Kapital und unsere Ideen ein, um unseren Kunden, Aktionären und den Gemeinschaften, denen wir dienen, beim Wachstum zu helfen. Wir glauben, dass wer Sie sind, Sie besser macht in dem, was Sie tun. Wir setzen uns dafür ein, Vielfalt und Inklusion in unserem eigenen Arbeitsplatz und darüber hinaus zu fördern und voranzutreiben.