Compliance, Private Wealth Management Compliance Advisory & Regulatory Audit Management for GSBE, Vice President, Frankfurt

UNSER EINFLUSS

Unsere Abteilung verhindert, erkennt und mindert Compliance-, regulatorische und reputationsbezogene Risiken im gesamten Unternehmen und trägt dazu bei, die Compliance-Kultur des Unternehmens zu stärken. Compliance erreicht dies durch das unternehmensweite Compliance-Risikomanagementprogramm. Als unabhängige Kontrollfunktion und Teil der zweiten Verteidigungslinie bewertet Compliance die Compliance-, regulatorischen und reputationsbezogenen Risiken des Unternehmens; überwacht die Einhaltung neuer oder geänderter Gesetze, Vorschriften und Regelungen; entwirft und implementiert Kontrollen, Richtlinien, Verfahren und Schulungen; führt unabhängige Tests durch; untersucht, überwacht und kontrolliert Compliance-Risiken und -verstöße; und leitet die Reaktionen des Unternehmens auf regulatorische Prüfungen, Audits und Anfragen.

Sie werden Teil eines Teams mit Mitgliedern aus einer Vielzahl von akademischen und beruflichen Hintergründen, wie Recht, Buchhaltung, Vertrieb und Handel. Wir suchen nach Personen, die über ein gutes Urteilsvermögen, Neugier und die Fähigkeit verfügen, sich an ein sich änderndes regulatorisches Umfeld anzupassen.

IHRE AUFGABEN

Wir suchen einen Kandidaten auf VP-Ebene, der dem Compliance-Team in Goldman Sachs Bank Europe SE (GSBE) beitritt, unserem EU-Hub. Die Rolle ist in Frankfurt angesiedelt, berichtet an den lokalen divisionalen Leiter und konzentriert sich auf Compliance-Consulting-Themen sowie das Management der externen regulatorischen Audits von GSBE, die von BaFin durchgeführt werden, um die Wirksamkeit der internen Kontrollen, des Risikomanagements und der Governance des Unternehmens zu bewerten.

Zu den Aufgaben gehören die Beratung von Vertriebsteams in verschiedenen Niederlassungen zu regulatorischen Themen, die Unterstützung regulatorischer Projekte, das proaktive Management und die Durchführung externer Auditengagements, die Zusammenarbeit mit Geschäftspartnern und anderen Kontrollfunktionen, die Identifizierung und Meldung von Kontrollproblemen sowie die Entwicklung von Empfehlungen zur Stärkung interner Kontrollen, um Feststellungen angemessen zu verhindern und zu beheben. Die Rolle stellt auch sicher, dass die GSBE-Niederlassungen angemessen in das umfassendere Divisional Compliance-Programm und den Kontrollplan integriert werden.

Die Rolle erfordert analytische Fähigkeiten, ein starkes Verständnis von Vorschriften, Risiken und Kontrollen sowie die Fähigkeit, sowohl unabhängig als auch als Teil eines globalen Teams zu arbeiten.

HAUPTAUFGABEN:

• Bereitstellung von Compliance-Beratung und Unterstützung für PWM zur Identifizierung und Verwaltung von Compliance-, regulatorischen und reputationsbezogenen Risiken im PWM-Geschäft von GSBE.
• Entwicklung und Implementierung compliance-relevanter Richtlinien und Verfahren.
• Bereitstellung von Compliance-Input in Produktdesign- und Genehmigungsprozesse für das PWM-Geschäft von GSBE.
• Management von compliance-geführten Projekten und Vertretung von PWM Divisional Compliance in unternehmensweiten und regionalen Projekten und Arbeitsgruppen.
• Wirkungsanalyse und Implementierung regulatorischer Änderungen, die das PWM-Geschäft betreffen.
• Unterstützung bei/Antworten auf allgemeine compliance-relevante Anfragen.
• Entwicklung und Durchführung von Schulungen für das Geschäftspersonal.
• Proaktives Auditmanagement: Management externer Auditengagements von der Planung bis zum Reporting, um zeitgerechte und qualitativ hochwertige Ergebnisse sicherzustellen.
• Partnerschaft mit Geschäftsführung, Risiko-, Compliance-Kollegen und anderen Kontrollgruppen zur Identifizierung von Kontrollproblemen oder Bereichen, die potenziell zu einem Auditbefund führen könnten.
• Klare Kommunikation potenzieller Auditbefunde an das Management und Präsentation einer Gesamtbewertung des Kontrollumfelds und vorgeschlagener Maßnahmen zur Behebung von Feststellungen, falls erforderlich.
• Entwicklung von Empfehlungen zur Stärkung interner Kontrollen und Identifizierung von Verbesserungsmöglichkeiten.
• Einhaltung des Global Compliance Frameworks und Unterstützung der Umsetzung des Compliance-Programms, einschließlich der Risikobewertungen und der Gestaltung/Implementierung geeigneter Kontrollen.
• Entwicklung und Bereitstellung von Kontrollen der zweiten Linie und Partnerschaft mit der ersten Linie zur Entwicklung ihrer Kontrollen, um eine zeitgerechte Erkennung von Problemen und Risiken sicherzustellen.
• Sicherstellung, dass Überprüfungen qualitativ und zeitgerecht durchgeführt werden, und Herausforderung des Designs, der Implementierung und des Managements von Korrekturmaßnahmen.
• Zusammenarbeit mit Rechtsabteilung, Controllern, Internem Audit, Technologie, Betrieb (Kunden-Onboarding) und anderen Bereichen innerhalb von Compliance (einschließlich des breiteren Divisional Compliance-Teams), Regional Country Compliance und den Geschäftseinheiten, um eine zügige und koordinierte Lösung von Compliance-Angelegenheiten sicherzustellen.
• Unterstützung bei der Interpretation und Implementierung neuer Regeln/Vorschriften - Bewertung regulatorischer Risiken, regulatorischer Änderungen und potenzieller Auswirkungen.
• Zusammenarbeit mit anderen Compliance-Bereichen und dem Geschäft zur Erstellung von Antworten auf Informationsanfragen vor regulatorischen Audits/Überprüfungen/Berichten/Fragebögen.

HAUPTFÄHIGKEITEN UND QUALIFIKATIONEN

• Universitätsabschluss mit mindestens 6 Jahren Compliance-Erfahrung, idealerweise erworben durch die Arbeit für ein erstklassiges Unternehmen oder andere mit anspruchsvollen Markt-Making/Hedging-Geschäftseinheiten und/oder komplexen Finanzierungskapazitäten; Erfahrung in Global Markets und/oder Wealth Management bevorzugt.
• Bevorzugte Erfahrung in der täglichen Beratung von Geschäftsbereichen.
• Erfahrung mit BaFin-Audits, Wertpapierhandelsgesetz/WpHG und MaRisk/MaComp/Rahmen ist von Vorteil.
• Erfahrung im Umgang mit Regulierungsbehörden/regulatorischen Audits/Anfragen von Börsen.
• Proaktiv, selbstmotiviert und gut organisiert.
• Fähigkeit, komplexe Themen klar zu kommunizieren; in der Lage, mit Wirkung auf hoher Ebene und mit externen Regulierungsbehörden zu kommunizieren.
• Ausgezeichnetes Verständnis der wichtigsten EU-Vorschriften, die die Finanzmärkte betreffen (MiFID, MAR, Benchmarks, EMIR, AIMFD, UCITS, CRD, CSDR, ESG usw.).
• Fließend in Deutsch und Englisch ist Voraussetzung.
• Starkes Wissen über das europäische regulatorische Umfeld und insbesondere die BaFin-Regeln, die in deutschen WpHG- und MaRisk-Audits behandelt werden, einschließlich MiFID 2, MAR, MaComp, Benchmarks, EMIR, AIFMD, UCITS, CRD.
• Aufmerksamkeit für Details und unabhängiges, analytisches Denken.
• Fähigkeit, Wissen auf komplexe Situationen anzuwenden.
• Fähigkeit, die Zustimmung von Führungskräften in herausfordernden Situationen zu gewinnen.
• Nachgewiesene Fähigkeit, starke Beziehungen in einem internationalen, standortübergreifenden Umfeld über Geschäfts-, Risiko- und Kontrollpartner hinweg aufzubauen, im Einklang mit unserem EMEA-Fußabdruck.
• Fähigkeit, Beziehungen zum Geschäft auf allen Ebenen zu managen.
• Teamorientiert und unterstützend für den Erfolg anderer; komfortabel darin, ein Teamprodukt gegenüber Stakeholdern zu vertreten, im Einklang mit der kollaborativen Kultur und der funktionsübergreifenden Partnerschaft des Unternehmens.
• Fähigkeit, fundierte Entscheidungen zu treffen, Risiken im Zusammenhang mit der regulatorischen Berichterstattung zu identifizieren, zu verstehen und zu artikulieren, und mit mehreren Stakeholdern zusammenzuarbeiten, um Risiken angemessen zu mindern und zu eskalieren, im Einklang mit der Herausforderung und dem Kontrollentwicklungsauftrag der zweiten Linie.
• Starke Integrität und Professionalität.

ÜBER GOLDMAN SACHS

Bei Goldman Sachs setzen wir unsere Mitarbeiter, unser Kapital und unsere Ideen ein, um unseren Kunden, Aktionären und den Gemeinschaften, denen wir dienen, beim Wachstum zu helfen. Gegründet im Jahr 1869 sind wir eine führende globale Investmentbank, Wertpapier- und Vermögensverwaltungsfirma mit Hauptsitz in New York und Büros auf der ganzen Welt.

Wir glauben, dass wer Sie sind, Sie besser macht in dem, was Sie tun. Wir setzen uns dafür ein, Vielfalt und Inklusion in unserem eigenen Arbeitsplatz und darüber hinaus zu fördern und voranzutreiben, indem wir sicherstellen, dass jeder Einzelne in unserem Unternehmen zahlreiche Möglichkeiten hat, sich beruflich und persönlich weiterzuentwickeln, von unseren Schulungs- und Entwicklungsmöglichkeiten und unternehmensweiten Netzwerken bis hin zu Vorteilen, Wellness- und persönlichen Finanzangeboten und Achtsamkeitsprogrammen. Erfahren Sie mehr über unsere Kultur, Vorteile und Menschen unter GS.com/careers.

Wir setzen uns dafür ein, angemessene Vorkehrungen für Kandidaten mit besonderen Bedürfnissen oder Behinderungen während unseres Rekrutierungsprozesses zu treffen. Erfahren Sie mehr: https://www.goldmansachs.com/careers/footer/disability-statement.html