Compliance, Regional Country Compliance, Analyst / Associate, Frankfurt

UNSER EINFLUSS
Unsere Abteilung ist darauf spezialisiert, Compliance-, regulatorische und reputationsbezogene Risiken im gesamten Unternehmen zu verhindern, zu erkennen und zu mindern. Diese Ziele werden durch die Implementierung eines unternehmensweiten Compliance-Risikomanagementprogramms erreicht. Als unabhängige Kontrollfunktion innerhalb des Unternehmens und Teil der zweiten Verteidigungslinie ist die Compliance dafür verantwortlich, die Exposition des Unternehmens gegenüber Compliance-, regulatorischen und reputationsbezogenen Risiken zu bewerten. Die Abteilung überwacht aktiv die Einhaltung neuer und geänderter Gesetze, Vorschriften und Regelungen. Zu den wichtigsten Aufgaben der Abteilung gehören das Entwerfen und Implementieren effektiver Kontrollen, Richtlinien, Verfahren und Schulungsprogramme zur Förderung der Compliance. Sie führt auch unabhängige Tests durch, um sicherzustellen, dass Standards eingehalten werden, untersucht und überwacht potenzielle Risiken oder Verstöße und leitet die Reaktionen des Unternehmens auf regulatorische Prüfungen, Audits und Anfragen.

IHRE AUFGABEN
Wir suchen einen Kandidaten auf Analyst-/Associate-Ebene, der dem Compliance-Team der Goldman Sachs Bank Europe SE (GSBE) beitritt, unserem EU-Hub. Die Rolle ist in Frankfurt angesiedelt und als Teil des Regional Country Compliance-Teams werden Sie Compliance-Unterstützung und -Abdeckung für die irischen Aktivitäten von GSBE bieten, mit Fokus auf das Geschäft mit Verbrauchereinlagen und regulatorische Interaktionen. Sie werden auch an regionalen und globalen Initiativen teilnehmen, um das globale Compliance-Mandat und die Prioritäten der Geschäftseinheit umzusetzen. Darüber hinaus ist die Position eng mit den Anforderungen des deutschen Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) verbunden, um sicherzustellen, dass die Compliance-Rahmenbedingungen und -verfahren sowohl lokalen als auch gruppeninternen Standards entsprechen.

ROLLEN UND VERANTWORTUNGEN
Um diese Rolle zu erfüllen, müssen Sie:

• Über Erfahrung im Bereich Verbraucherschutzrecht verfügen, mit einem soliden Verständnis der wichtigsten Bereiche wie neue Geschäftsinitiativen, Kundenservice und Kommunikation sowie Änderungen bestehender Produkt- und Dienstleistungsangebote.
• Ein tiefes Verständnis des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) nachweisen, insbesondere hinsichtlich der Verhaltensregeln und organisatorischen Anforderungen.
• Ad-hoc- und regelmäßige Compliance-Berichterstattung an den Vorstand und den Aufsichtsrat unterstützen.
• Zur jährlichen Compliance-Risikoanalyse beitragen, insbesondere Risiken im Zusammenhang mit den Anforderungen des WpHG und MaComp identifizieren.
• Die angemessene Integration der geltenden Regeln in das Compliance-Programm und den Kontrollplan sicherstellen.
• Die Einhaltung der EU-Vorschriften gewährleisten, einschließlich der Umsetzung neuer Vorschriften und des Managements regulatorischer Änderungen (z.B. MiFID II/MiFIR-Updates, wie sie im WpHG reflektiert sind).
• Mit anderen Compliance-Offizieren in der globalen Compliance-Abteilung von Goldman Sachs sowie anderen Interessengruppen im Unternehmen zusammenarbeiten, um die Einhaltung der unternehmensweiten Compliance-Standards sicherzustellen.

QUALIFIKATIONEN UND FÄHIGKEITEN
Ein starker Kandidat für diese Rolle wird die folgenden Kriterien erfüllen:

• Universitätsabschluss.
• 2-4 Jahre Compliance-Erfahrung im Zusammenhang mit Investmentdienstleistungen, mit nachgewiesener Erfahrung und Kenntnis des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG).
• Erweiterte Kenntnisse der verschiedenen regulatorischen Anforderungen während des Lebenszyklus von Verbraucherprodukten (z.B. Produkt- und Dienstleistungsdesign bis hin zur Implementierung, laufende Verbraucherbetreuung und Marketing).
• Vertrautheit mit MaComp (Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion) und deren Anwendung innerhalb eines in Deutschland ansässigen Kreditinstituts.
• Nachgewiesene Fähigkeit, sich in einem internationalen Umfeld zurechtzufinden.
• Klare, prägnante Kommunikations- und Formulierungskompetenzen; in der Lage, wirkungsvoll auf hoher Ebene und mit externen Regulierungsbehörden zu kommunizieren.
• Erfahrung in der Interaktion mit Regulierungsbehörden oder der Unterstützung von regulatorischen Audits oder Anfragen.
• Risikomanagement: die Fähigkeit, Risiken im Zusammenhang mit der regulatorischen Berichterstattung zu identifizieren, zu verstehen und zu artikulieren und mit mehreren Interessengruppen zusammenzuarbeiten, um bei der Minderung/ Eskalation dieser Risiken zu helfen.
• Teamorientiert und unterstützend für den Erfolg anderer; angenehm dabei, ein Teamprodukt gegenüber Stakeholdern zu vertreten.
• Detailorientiert mit der Fähigkeit, mehrere Aufgaben zu jonglieren, zu organisieren und Prioritäten zu setzen.
• Vertrautheit mit der Governance von Rechtsträgern.
• Gut organisiert mit der Fähigkeit, sowohl langfristige Projekte als auch tägliche, oft zeitkritische Eskalationen zu managen.
• Starke analytische, technische und problemlösende Fähigkeiten, mit der Fähigkeit, fundierte und ausgewogene Urteile zu fällen.
• Verantwortung für Aufgaben übernehmen, diese unabhängig vorantreiben und bei Bedarf an leitende Stakeholder eskalieren.

ÜBER GOLDMAN SACHS
Bei Goldman Sachs setzen wir unsere Mitarbeiter, unser Kapital und unsere Ideen ein, um unseren Kunden, Aktionären und den Gemeinschaften, denen wir dienen, beim Wachstum zu helfen. Gegründet im Jahr 1869 sind wir eine führende globale Investmentbank, Wertpapier- und Vermögensverwaltungsgesellschaft. Mit Hauptsitz in New York unterhalten wir Büros auf der ganzen Welt. Wir glauben, dass Ihre Persönlichkeit Sie besser macht in dem, was Sie tun. Wir setzen uns dafür ein, Vielfalt und Inklusion in unserem eigenen Arbeitsplatz und darüber hinaus zu fördern und voranzutreiben, indem wir sicherstellen, dass jeder Einzelne in unserem Unternehmen zahlreiche Möglichkeiten hat, sich beruflich und persönlich weiterzuentwickeln, von unseren Schulungs- und Entwicklungsmöglichkeiten bis hin zu Vorteilen, Wellness- und Finanzangeboten sowie Achtsamkeitsprogrammen. Erfahren Sie mehr über unsere Kultur, Vorteile und Menschen unter GS.com/careers.

Wir setzen uns dafür ein, angemessene Vorkehrungen für Kandidaten mit besonderen Bedürfnissen oder Behinderungen während unseres Rekrutierungsprozesses zu treffen.