Financial Solutions Advisor - Gateway Cities Region

Rechtliche und regulatorische Compliance-Positionen unterliegen FDIC, Safe Act, Kreditgebern und FINRA-Vorschriften. Muss sich im bundesstaatlichen Registrierungssystem registrieren und den guten Status gemäß dem SAFE Act aufrechterhalten. Das Versäumnis, die Registrierung zu erhalten oder aufrechtzuerhalten, kann zu disziplinarischen Maßnahmen bis hin zur Kündigung führen.

Diese Rolle bietet umfassende Beratung und maßgeschneiderte Lösungen für Kunden, um ihnen zu helfen, ihre finanziellen Ziele durch personalisierte Pläne und Brokerage-Produkte zu erreichen. Die Kandidaten müssen die Anforderungen an die Registrierung gemäß dem SAFE Act erfüllen.

• Arbeitet mit Kunden zusammen, um kurz- und langfristige finanzielle Ziele zu planen, indem ein Finanzplan mit Brokerage-Produkten, einschließlich Aktien, Anleihen, Investmentfonds, Renten und Bank- sowie geldverwalteten Lösungen, erstellt wird.
• Empfiehlt Bank- und Investitionsstrategien, die mit den finanziellen Zielen und Bedürfnissen der Kunden übereinstimmen.
• Bearbeitet Kundenanfragen und leitet sie an geeignete interne Dienstleister weiter, basierend auf den Bedürfnissen und Vermögensschwellen der Kunden.
• Minimiert und kontrolliert Risiken im Rahmen der täglichen Aktivitäten.
• Identifiziert und spricht potenzielle neue Kunden durch Empfehlungen oder Kunden des Finanzzentrums an.
• Bietet Coaching und Feedback an Empfehlungsgeber basierend auf dem Wissen über die Bedürfnisse der Kunden und die empfohlenen potenziellen Produktservices.

• Hält derzeit die Lizenzen Series 7 & 66 (oder 63 oder 65 anstelle von 66).
• Mindestens ein Jahr Erfahrung in der Investmentbranche, einschließlich Investmenttraining und tiefgehendes Wissen über Anlageprodukte und -dienstleistungen.
• Mindestens ein Jahr Erfahrung in der Finanzdienstleistungsbranche und/oder in einer Verkaufsumgebung, in der Ziele erreicht oder übertroffen wurden.
• Setzt und erreicht Ziele, erreicht alles, was man sich vornimmt.
• Aufbau und Pflege starker Beziehungen.
• Effektive Zusammenarbeit mit anderen, um Dinge zu erledigen.
• Kommuniziert effektiv und selbstbewusst und fühlt sich wohl dabei, alle Kunden anzusprechen.
• Verwaltet Ziele, navigiert durch Komplexität, priorisiert Aufgaben und führt in einem schnelllebigen Umfeld aus.
• Hat Freude am Lernen, passt sich neuen Informationen an und sucht nach den richtigen Lösungen für Kunden.
• Verwaltet effizient Zeit und Kapazität.
• Ist gründlich und nachdenklich bei der Einbeziehung relevanter regulatorischer Due Diligence in die täglichen Aktivitäten und langfristigen Strategien für Kunden.

• Starke Computerkenntnisse mit der Fähigkeit, in einem anspruchsvollen Umfeld multitaskingfähig zu sein.
• Mindestens drei Jahre Erfahrung in der Finanzdienstleistungsbranche und/oder in einer Verkaufsumgebung, in der Ziele erreicht oder übertroffen wurden.
• Zusätzliche berufliche Qualifikationen wie Certified Financial Planner (CFP) und/oder Chartered Retirement Planning Counselor (CRPC) erworben.
• Versicherungslizenzen erworben.

• Kontoverwaltung
• Beratung
• Kundenerfahrung
• Branding
• Kunden- und Klientenfokus
• Mündliche Kommunikation
• Aktives Zuhören
• Detailgenauigkeit
• Kundenlösungen
• Beratungsmanagement
• Pipeline-Management
• Ursachenanalyse
• Kundenmanagement
• Richtlinien, Verfahren und Richtlinien
• Risikomanagement
• Schriftliche Kommunikation

Montag-Freitag, offene Verfügbarkeit erforderlich, plus einige Samstage.

High School Diplom / GED / Sekundarschule oder gleichwertig.

1. Schicht (Vereinigte Staaten von Amerika)

40

Diese Position ist für den gesamten Markt geöffnet; der spezifische Standort wird basierend auf den geschäftlichen Bedürfnissen festgelegt. Wenn Sie eingestellt werden, werden Sie in einem Finanzzentrum geschult und können dann Ihre Rolle zunächst in einer telefonbasierten Funktion beginnen, bis ein lokales Zentrum innerhalb einer angemessenen Pendelzeit von Ihrem Wohnort zugewiesen wird, wie es das geltende Recht erlaubt.