Senior Compliance Officer für Kapitalmarkt (w/m/d) - (2026/417)
Bereich Compliance
Stellentyp Unbefristet Vollzeit/Teilzeit
Du möchtest deine Expertise in der Kapitalmarkt-Compliance gezielt einsetzen und Verantwortung übernehmen? In einer spezialisierten Gruppe mit anderen Kolleginnen und Kollegen arbeitest du eng mit internen Bereichen und internationalen Niederlassungen zusammen, berätst zu komplexen EU- und WpHG-Themen und gestaltest marktintegritätsrelevante Prozesse aktiv mit. Wenn du die Weiterentwicklung von Standards, Projekten und Methoden vorantreiben möchtest und Wert auf professionelle Zusammenarbeit, klare Werte und gute Entwicklungsmöglichkeiten legst, freuen wir uns auf deine Bewerbung.
Deine Aufgaben
- In deiner Rolle übernimmst du Aufgaben in der Kapitalmarkt-Compliance und stellst sicher, dass die Organisationspflichten nach WpHG laufend erfüllt und überwacht werden.
- Dabei berätst und unterstützt du bereichsübergreifend bei der Umsetzung aufsichtsrechtlicher und gesetzlicher Anforderungen – insbesondere aus EU-Recht und WpHG – und entwickelst praxisnahe Lösungen.
- Du bearbeitest kapitalmarkt-compliance-relevante Grundsatzfragen, entwickelst methodische Standards weiter und sorgst für ein konsistentes internes Anweisungswesen.
- Ebenso berätst du zur Einhaltung der Pflichten rund um Marktintegrität (MAR, Insiderhandel, Marktmanipulation, Directors’ Dealings) und stärkst so das Vertrauen in unsere Kapitalmarktaktivitäten.
- Regelmäßige Compliance-Risikoanalysen führst du im Team durch, leitest gemeinsam daraus Kontroll- und Überwachungspläne ab, überwachst deren Umsetzung und unterstützt die Berichterstattung sowie die Compliance-Officer unserer Niederlassungen in New York, Paris, London und Stockholm.
- In der Funktion der 2nd Line of Defense führst du risikoorientierte Kontrollhandlungen zur Bewertung der Angemessenheit und Wirksamkeit bestehender Verfahren und Prozesse mit Kapitalmarktbezug durch und erstellst Compliance-Prüfberichte zu den durchgeführten Prüfungen.
- Du verfügst über ein abgeschlossenes Hochschulstudium oder eine anerkannte Berufsausbildung – idealerweise mit juristischem, ökonomischem oder bankfachlichem Hintergrund – und bringst mehrjährige Erfahrung im Compliance- oder Audit-Umfeld des Finanzsektors mit.
- Du kennst die aufsichtsrechtlichen und gesetzlichen Anforderungen sehr gut, insbesondere WpHG, EU-Recht sowie Marktintegritätsthemen wie MAR, Insiderhandel und Marktmanipulation.
- Außerdem besitzt du ausgeprägte analytische Fähigkeiten, arbeitest komplexe Fragestellungen selbstständig auf und entwickelst strukturierte, praktikable Lösungen.
- In der bereichsübergreifenden Zusammenarbeit agierst du sicher, berätst interne und externe Stakeholder souverän und vernetzt relevante Ansprechpartner zielgerichtet.
- Zudem arbeitest du eigenständig, verantwortungsbewusst und zuverlässig, kommunizierst klar und bereitest auch ohne vorgegebene Standardprozesse tragfähige Entscheidungen vor und setzt sie um.
Was uns Bewerberinnen und Bewerber häufig fragen
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Senior Compliance Officer für Kapitalmarkt (w/m/d) - in Frankfurt am Main Arbeitgeber: Helaba
Die WIBank bietet dir als Senior Experte im Beteiligungsgeschäft die Möglichkeit, aktiv an der Förderung innovativer Unternehmen in Hessen mitzuwirken und somit einen bedeutenden Beitrag zur Stärkung des Wirtschaftsstandorts zu leisten. In einem dynamischen und unterstützenden Team profitierst du von einer offenen Unternehmenskultur, die Kreativität und Eigenverantwortung fördert, sowie von vielfältigen Weiterbildungsmöglichkeiten, um deine Karriere voranzutreiben. Zudem hast du die Chance, eng mit verschiedenen Stakeholdern im hessischen Innovations- und Start-up-Ökosystem zusammenzuarbeiten und dabei innovative Finanzierungsstrategien zu entwickeln, die nicht nur für dich, sondern auch für die gesamte Region von Bedeutung sind.
