Compliance Officer (m/w/d)

Sie sind als Compliance Officer (m/w/d) der Fisher Investments GmbH („FIG“) für wichtige Aspekte des FIG Compliance Framework verantwortlich. Sie sind für die Überprüfung der Effektivität bestimmter Kernkomponenten des Compliance-Rahmens, die Analyse und Identifizierung von Verbesserungs- oder Entwicklungsbereichen sowie die Implementierung der erforderlichen Änderungen verantwortlich. Es wird erwartet, dass Sie wesentliche Aspekte des Compliance-Programms leiten.

Um Ihre Ziele zu erreichen, arbeiten Sie eng mit den anderen Mitarbeitenden des FIG Compliance Teams, anderen Fisher Compliance Teams und dem Senior Management in der gesamten Gruppe zusammen. Sie vertreten die FIG-Compliance in Projekten der Fisher Group.

Diese Rolle erfordert ein kritisches Denken und die Fähigkeit, die Entwicklung im Compliance-Framework voranzutreiben und umzusetzen, wobei die Erfahrung und Ausbildung genutzt werden, um das bestehende Programm zu verbessern. Sie möchten in der globalen Compliance-Abteilung der Fisher Group arbeiten, um einen standardisierten Ansatz zu fördern. Sie führen mit gutem Beispiel voran und bieten Mitarbeitenden Anleitung, Coaching und Unterstützung.

Day-to-Day:

• Leitung und Verwaltung des Compliance-Programms und Unterstützung bei der Einhaltung der Verpflichtungen des Unternehmens gemäß MiFID II, WpHG, MaComp, GWG und anderen geltenden Gesetzen, Vorschriften und Richtlinien, einschließlich ESMA und EBA/GL/2022/05.
• Sicherstellen, dass die internen Richtlinien, Verfahren, Kontrollen und Organisation des Unternehmens effektiv, angemessen und den Anforderungen entspricht.
• Koordination des gesamten Lebenszyklus der Überwachung und Tests von der Ausarbeitung des jährlichen Überwachungsplans, der Modellprüfungskriterien, der Durchführung der Tests, der Erstellung von Überprüfungsberichten bis hin zur Bereitstellung von Managementinformationen an die entsprechenden Governance-Foren.
• Verwaltung und Übermittlung behördlicher Informationsanfragen, z. B. gemeinsamer Aufsichtsmaßnahmen oder Anfragen der BaFin, innerhalb von Fristen und mit der erforderlichen internen Überprüfung und Genehmigung.
• Sicherstellung der Einreichung aller behördlicher Unterlagen und Rücksendungen.
• Sie können sich abteilungsübergreifend in Bezug auf das Compliance-Programm koordinieren, zu dem auch IT- und Finanzabteilung, Drittanbieter und Geschäftsanwender gehören können.
• Proaktives Management von Änderungen im Compliance-Rahmen, die sich aus behördlichen Änderungen oder Änderungen interner Aktivitäten ergeben sowie Identifizierung potenzieller Probleme und Implementierung effektiver Prozesse.
• Erstellung einer soliden Dokumentation, die die Komponenten des Compliance-Frameworks unterstützt und Anforderungen an die Aufbewahrung von Aufzeichnungen, sodass die Einhaltung der Anforderungen leicht nachgewiesen werden kann.
• Coaching, Betreuung und Motivation der Mitarbeitenden des Compliance Teams und der Auftragnehmer.
• Enge Zusammenarbeit mit der Geschäftsleitung der FIG und mit den Compliance Funktionen in Europa zur Umsetzung und Förderung eines standardiierten Ansatzes und einer standardisierten Interpretation in Bezug auf regulatorische Angelegenheiten.
• Unterstützung des CCO bei Projekten.

Ihre Qualifikationen:

• Bachelor-Abschluss oder gleichwertige Kombination aus Ausbildung und Erfahrung.
• 6-8 Jahre Erfahrung in der 2nd-Line-Rolle innerhalb eines beaufsichtigten Finanzdienstleistungsunternehmens.
• Ausgezeichnete mündliche und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten.
• Erfahrung in der unabhängigen und teamorientierten Zusammenarbeit.
• Fähigkeit, eine Zusammenarbeit aus einer Vielzahl von Quellen zu ermöglichen, einschließlich der Geschäftsleitung, interner KundInnen.
• Fähigkeit zur Anpassung an Veränderungen in einer schnelllebigen Teamumgebung.
• Arbeitswissen von MS Office.
• Fähigkeit zur Priorisierung der Arbeitslast und zur Verwaltung der Zeit für verschiedene Aufgaben.
• Fähigkeit, vertrauliche Angelegenheiten mit absoluter Diskretion und gutem Urteilsvermögen zu behandeln.
• Kann mit verschiedenen Abteilungen innerhalb des Unternehmens kommunizieren.
• Ausgezeichnete Deutsch- und Englischkenntnisse.

Unser Angebot:

Als globale Fisher Organisation zeichnen wir uns dadurch aus, dass wir unsere KundInnen in den Mittelpunkt stellen, indem wir ihnen einen exzellenten Service anbieten sowie ein persönliches Investitionskonzept verfolgen. Unsere KundInnen können sich darauf verlassen, dass wir mit einer transparenten Gebührenstruktur und anerkannten europäischen Depotbanken das beste Interesse unserer KundInnen verfolgen.

Es sind die Menschen, die uns ausmachen. Damit unsere Mitarbeitenden ihre langfristigen Ziele erreichen können, bieten wir eine Reihe von Vorteilen, darunter:

• 30 Tage Erholungsurlaub pro Jahr.
• Eine betriebliche Altersvorsorge mit einem Zuschuss von 100% zu den Beiträgen zur betrieblichen Altersvorsorge (maximal 2% BBG/DRV im Jahr 2025) plus einen zusätzlichen Altersvorsorgeplan mit einem Arbeitgeberbeitrag von 5% des Grundgehalts bis zur Beitragsschwelle und 9% der Gehaltsbestandteile, was über dem Grenzwert für die Beitragsabschätzung liegt.
• Eine Gesundheitsapp mit Zugang zu Therapiebesuchen und vertraulichen On-Demand-Ressourcen für emotionale Gesundheit rund um die Uhr.
• Bis zu 90 € monatliche Erstattung der Reisekosten vom Wohnort zur Arbeit.
• Bis zu 75 € monatliche Erstattung der Kosten für Mahlzeiten.
• Ein monatlicher Gutschein über 20€ bei verschiedenen Händlern.
• Fahrradleasing-Vorteil von bis zu 4.000 €.
• Bis zu 10.000 US-Dollar* für Fruchtbarkeit, Hormongesundheit und Familienförderung.
• Vom Unternehmen gesponserte Sprachprogramme zur Unterstützung der Englischkenntnisse**.
• Ein kollegiales Umfeld mit kontinuierlichen Aus- und Weiterbildungsangeboten sowie regelmäßigen Veranstaltungen zur Wertschätzung unserer Mitarbeitenden.

*Mitarbeitende außerhalb der USA haben Anspruch auf den Gegenwert von 10.000 US-Dollar in ihrer Landeswährung.

** Nach Berechtigung, mit Zustimmung des Managers.

DIE FISHER INVESTMENTS GMBH IST EIN ARBEITGEBER DER CHANCENGLEICHHEIT.