Senior Compliance Officer (Regulatory Focus)

Diese Position wird im Auftrag eines Partnerunternehmens ausgeschrieben, das alle Bewerbungen und nächsten Schritte verwaltet. Unser Partner sucht einen Senior Compliance Officer (Regulatory Focus) mit Sitz in der Schweiz. Als Senior Compliance Officer spielen Sie eine Schlüsselrolle bei der Stärkung der regulatorischen Compliance in einem sich schnell entwickelnden Krypto- und Zahlungsumfeld.

Sie werden sich auf Lizenzierung, regulatorische Dokumentation, Compliance-Rahmenwerke und die Zusammenarbeit mit Regulierungsbehörden und externen Beratern konzentrieren. Die Rolle bietet Einblicke in mehrere Jurisdiktionen, regulatorische Regime und komplexe Geschäftsmodelle, die sowohl Krypto-Assets als auch Zahlungsdienste umfassen. Sie werden regulatorische Anforderungen unabhängig in praktische Richtlinien, Kontrollen, Nachweise und Umsetzungspläne übersetzen.

In enger Zusammenarbeit mit der Unternehmensführung und funktionsübergreifenden Teams helfen Sie sicherzustellen, dass regulatorische Verpflichtungen ordnungsgemäß dokumentiert und operationalisiert werden. Sie werden auch zu neuen Produkten, Partnerschaften, Jurisdiktionen und Änderungen des Geschäftsmodells aus regulatorischer Sicht beitragen. Dies ist eine senior, hochverantwortliche Gelegenheit für jemanden, der gerne komplexe regulatorische Herausforderungen löst und Arbeiten auf hohem Nachweisstandard produziert.

Verantwortlichkeiten:

• Beitrag zu regulatorischen Lizenzanträgen und Projekten, einschließlich Betriebsprogrammen, Geschäftsplänen, AML/CFT-Rahmenwerken, Schutzmaßnahmen, Governance und Outsourcing-Dokumentation.
• Erstellung von Matrizen regulatorischer Anforderungen, Antragsdokumentenkarten, Nachverfolgung von Nachweisen und Dokumentenkontrollprozessen.
• Vorbereitung und Koordination von Antworten auf regulatorische RFIs, Kommentare und Anfragen von Regulierungsbehörden, externen Beratern und Beratern.
• Entwurf, Überprüfung und Pflege von Compliance-Richtlinien, Verfahren, Methodologien, Risikoanalysen und Kontrollbeschreibungen.
• Nachverfolgung regulatorischer Verpflichtungen nach Einreichungen und Überprüfung, ob dokumentierte Kontrollen effektiv umgesetzt und in der Praxis betrieben werden.
• Bereitstellung von Compliance-Beratung zu neuen Produkten, Geschäftspartnern, Jurisdiktionen, Outsourcing-Vereinbarungen und Änderungen des Geschäftsmodells.
• Überprüfung und Beratung zu komplexen AML-, Sanktions-, CDD/KYB- und Transaktionsüberwachungseskalationen.
• Überwachung regulatorischer Entwicklungen und Bewertung ihrer Auswirkungen auf Richtlinien, Prozesse, Kontrollen und Geschäftstätigkeiten.
• Durchführung von Gap-Analysen, thematischen Überprüfungen und Risikoanalysen sowie Koordination der Behebung von Feststellungen, Schwächen und Verstößen.
• Unterstützung bei regulatorischen Berichten, Benachrichtigungen, Audits, Inspektionen und anderen Aufsichtsengagements.
• Bereitstellung von Compliance-Leitlinien und Schulungen für Geschäftsinteressierte.
• Management mehrerer regulatorischer Arbeitsströme gleichzeitig unter Wahrung von Konsistenz, Genauigkeit und hohen Dokumentationsstandards.

Anforderungen:

• 5+ Jahre Erfahrung in der regulatorischen Compliance, einschließlich mindestens 3 Jahren in regulierten Zahlungen, E-Geld, Krypto-Assets oder einem eng vergleichbaren Fintech-Umfeld.
• Praktische Erfahrung in der Erstellung regulatorischer Anträge, Compliance-Richtlinien oder AML/CFT-Rahmenwerke mit klarer Verantwortung für die resultierenden Dokumente.
• Praktisches Wissen über mindestens einen relevanten Genehmigungsrahmen, wie z.B. UK EMI/Zahlungsdienste, UK MLR Krypto-Asset-Registrierung, EEA EMI/PI, MiCA/CASP oder Jersey VASP.
• Starkes Verständnis der regulatorischen Unterschiede zwischen EMI/PI, CASP/VASP und AML-Registrierungsgrenzen.
• Fähigkeit, primäre Gesetzgebung und regulatorische Leitlinien unabhängig zu interpretieren und Anforderungen in praktische Compliance-Maßnahmen zu übersetzen.
• Praktisches Wissen über AMLD/FATF-Standards, Sanktionen, Outsourcing, Governance und verwandte regulatorische Anforderungen.
• Verständnis dafür, wie Transaktionsüberwachung, Sanktionsüberprüfung, Blockchain-Analytik und Fallmanagementkontrollen entworfen, implementiert und nachgewiesen werden.
• Erfahrung mit Sumsub, ComplyAdvantage, Scorechain, Fireblocks oder vergleichbaren Compliance- und Finanzkriminalitätswerkzeugen.
• Verständnis von Ermittlungen, Eskalationsprozessen und SAR/STR-Berichterstattungsgovernance.
• Fließendes professionelles Englisch mit ausgezeichneten schriftlichen Kommunikations- und regulatorischen Entwurfsfähigkeiten.
• Fähigkeit, unabhängig innerhalb der europäischen Arbeitszeiten zu arbeiten und gelegentlich zu einem EU-Büro zu reisen.
• Erfahrung in der Koordination regulatorischer Anträge durch Einreichung, RFIs und Entscheidungsphasen ist von Vorteil.
• Erfahrung in einer autorisierten EMI, PI, CASP, VASP oder einer anderen regulierten Finanzinstitution ist bevorzugt.
• Erfahrung mit unternehmensweiten Risikoanalysen, Kundenrisikomethodologien, Schutzmaßnahmen und Outsourcing-Dokumentation ist vorteilhaft.
• Vertrautheit mit regulatorischen RFIs, Audits, Inspektionen, Interviews und Antragsverfolgern wird geschätzt.
• Einblick in Unternehmen, die Krypto-Assets und Zahlungsdienste in B2C- und B2B-Umgebungen kombinieren, ist ein Plus.
• Hintergrund in einer Regulierungsbehörde, einer spezialisierten regulatorischen Beratung oder einer Kanzlei in Kombination mit praktischer Umsetzungserfahrung ist von Vorteil.
• Kenntnisse über DORA, operationale Resilienz, Datenschutz und regulatorische Berichterstattung sind wünschenswert.
• Erfahrung mit unabhängiger SAR/STR-Einreichung ist ein Plus.
• Ein Abschluss in Recht, Finanzen, Wirtschaft, Risiko oder Compliance sowie CAMS, ICA, CGSS oder eine vergleichbare Zertifizierung wird bevorzugt.

Vorteile:

• Remote- oder Hybrid-Arbeit an einem genehmigten europäischen Standort.
• Mindestens 4 Stunden Überlappung mit dem europäischen Arbeitstag.
• Vollzeit B2B-Vertrag.
• Direkte Berichterstattung an den Global Chief Compliance Officer.
• Gelegenheit, an mehreren Lizenzanträgen und regulatorischen Jurisdiktionen zu arbeiten.
• Direkter Kontakt zu Regulierungsbehörden, externen Beratern, Beratern und der Unternehmensführung.
• Funktionsübergreifende Zusammenarbeit mit Compliance/AML, Recht, Produkt, Betrieb, Finanzen, Risiko und Sicherheitsteams.
• Gelegenheit, Verantwortung für regulatorische Projekte und Dokumentationen zu übernehmen, anstatt sich auf administrative Compliance-Aufgaben zu konzentrieren.
• Wöchentliche Priorisierungsbesprechungen und regelmäßige Arbeitsstrom-Check-ins.
• Gelegentliche Reisen zu einem EU-Büro.
• Gelegenheit, zur Entwicklung der regulatorischen Projekt- und Dokumentationsfähigkeiten in einem globalen Fintech-Umfeld beizutragen.