Auf einen Blick
- Aufgaben: Überwache und entwickle die Einhaltung von Vorschriften im Investmentbereich.
- Unternehmen: Innovatives Fintech-Unternehmen mit einem dynamischen Team.
- Vorteile: Attraktives Gehalt, flexible Arbeitszeiten und Entwicklungsmöglichkeiten.
- Weitere Informationen: Wachstumsorientierte Position mit viel Raum für Innovation und Einfluss.
- Warum dieser Job: Gestalte die Zukunft der Finanzdienstleistungen und sorge für Compliance in einem spannenden Umfeld.
- Qualifikationen: Mindestens 5 Jahre Erfahrung in der WPHG-Compliance, fließend in Deutsch und Englisch.
Das prognostizierte Gehalt liegt zwischen 65000 - 85000 € pro Jahr.
Responsibilities
- Review key WPHG topics such as best execution, inducements, appropriateness, product governance, customer classification, conflicts of interest, market abuse, safeguarding of customer assets, and complaint‑related processes, ensuring that the existing framework is applied correctly and further developed where needed.
- Monitor first‑line implementation and controls across customer order handling, partner activities, tied‑agent setups, and customer‑facing journeys, including marketing materials, app flows, and disclosures, to ensure customers are clearly informed and not inappropriately steered.
- Advise Product, Engineering, and Operations in the Investing and Customer Lifecycle domains on new features, financial instruments, customer types, and process changes so that regulatory requirements are considered early and product development can proceed in a compliant way.
- Collaborate closely with Partner Management and relevant internal teams to assess whether partner‑operated materials and processes under our license meet our standards and regulatory obligations.
- Prepare and further develop WPHG compliance reporting for management, including regular assessments of business development, customer and transaction volumes, incidents, and potential deviations from internal or regulatory requirements.
Requirements
- You bring at least 5 years of professional experience, including a minimum of 3 years of hands‑on WPHG compliance experience in a licensed fintech or bank, with a clear focus on securities services or securities distribution.
- You have strong expertise in German regulatory requirements relevant to investment compliance, including topics such as best execution, inducements, appropriateness, product governance, customer classification, conflicts of interest, and related control frameworks.
- You are a strong communicator and collaborative stakeholder manager who can work effectively with Product, Engineering, Operations, Partner Management, and other first‑line functions in an embedded setup.
- You are fluent and comfortable operating in both German and English in a professional environment.
- You have a genuine interest in product development and enjoy translating regulation into practical guidance that supports innovation without compromising compliance.
- You work in a hands‑on, pragmatic, and ownership‑driven way, thrive in dynamic environments, and are motivated to improve structures rather than just maintain them.
- ATS Optimization Keywords
- Hard Skills
- WPHG compliance
- investment compliance
- regulatory requirements
- financial instruments
- customer classification
- conflicts of interest
- best execution
- product governance
- customer order handling
- compliance reporting
- Soft Skills
- strong communicator
- collaborative stakeholder manager
- pragmatic
- ownership‑driven
- adaptability
- problem‑solving
- interpersonal skills
- team collaboration
- analytical thinking
- innovation support
- #J-18808-Ljbffr
StudySmarter Expertenrat🤫
Wir sind der Meinung, dass Sie so Senior Investment Compliance Manager erhalten könnten
✨Mit Compliance-Events in Kontakt treten
Besuche branchenspezifische Events und Konferenzen im Bereich Compliance, wie zum Beispiel die Compliance-Akademie oder Netzwerktreffen von Fachverbänden. Hier kannst du direkt mit Experten sprechen und eventuell sogar Ansprechpartner von Jobtailor treffen!
✨Zertifizierungen und Weiterbildungen nutzen
Schaue dir relevante Zertifizierungen oder Weiterbildungsmöglichkeiten an, die in der Compliance-Branche anerkannt sind. Wenn du zum Beispiel die CCEP oder ähnliche Qualifikationen hast, zeigt das Engagement und könnte dir einen Vorteil im Auswahlprozess bei Jobtailor verschaffen.
✨Jetzt auf die richtige Stelle bei Jobtailor bewerben!
Verpass nicht die Chance, dich direkt über unsere Website bei Jobtailor zu bewerben! Da wir oft auf unseren eigenen Kanälen nach Talenten suchen, stell sicher, dass du deine Bewerbung schnell einreichst – je früher, desto besser!
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Tritt Online-Communities und Foren bei, die sich mit Compliance-Themen beschäftigen. Plattformen wie ComplianceNetzwerk oder LinkedIn-Gruppen können dir helfen, wertvolle Kontakte zu knüpfen und auf Stellenangebote aufmerksam zu werden. Diese Verbindung kann dir in Gesprächen bei Jobtailor den entscheidenden Vorteil verschaffen.
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Einige Tipps für deine Bewerbung 🫡
Kenn dein Compliance-ABC:Achte darauf, dass deine Bewerbung zeigt, dass du die relevanten Compliance-Vorgaben und Regularien beherrschst. Dies könnten z.B. ISO-Normen oder spezielle gesetzliche Anforderungen sein, die für Jobtailor wichtig sind. Wenn du relevante Zertifikate hast, zeig sie!
Lebenslauf mit klaren Nachweisen:Verstärke deinen Lebenslauf mit konkreten Beispielen, die deine Erfahrungen im Compliance-Bereich zeigen. Beleuchte deine Fähigkeiten zur Risikoanalyse und -bewertung, aber auch deine Erfahrungen in der Zusammenarbeit mit verschiedenen Abteilungen, die Compliance-Punkten unterliegen.
Motivation und Interesse ausschreiben:In deinem Bewerbungsschreiben solltest du nicht nur darstellen, was du kannst, sondern auch, warum du dich für die Compliance-Rolle bei Jobtailor interessierst. Zeige, dass du wirklich für die Themen brennst und bereit bist, dich stetig weiterzuentwickeln.
Zielgerichteter Kontakt:Falls du einen Vertreter von Jobtailor oder jemanden im Compliance-Team kennst, zögere nicht, ihn zu kontaktieren. Ein kurzes, freundliches E-Mail oder eine Nachricht kann dir zusätzliche Einblicke geben, die du in deiner Bewerbung nutzen kannst. Das zeigt Interesse und Initiative!
Wie man sich auf ein Vorstellungsgespräch bei Jobtailor vorbereitet
✨Vorbereitung auf Fachfragen zur Compliance
Bereite dich darauf vor, spezifische Fragen zu Compliance-Vorgaben, Gesetzen und ethischen Standards zu beantworten. Mach dich mit den neuesten Entwicklungen im Compliance-Bereich vertraut und sei bereit, konkrete Beispiele aus deinen Erfahrungen zu nennen, um deine Kenntnisse zu untermauern.
✨Den richtigen Umgang mit Compliance-Tools zeigen
Da Compliance oft mit speziellen Software-Tools und Datenanalyse verbunden ist, solltest du dich mit häufig genutzten Tools in der Branche vertraut machen. Sei bereit, Fragen zu beantworten, die deine Erfahrung mit diesen Tools und deine Fähigkeit, Daten zur Unterstützung von Compliance-Maßnahmen zu interpretieren, zeigen.
✨Motivation und Engagement für die Rolle
Zeige während des Gesprächs dein Interesse an den Auflagen und Standards der Branche. Arbeitgeber in der Compliance-Branche suchen nach Kandidaten, die motiviert sind und ein echtes Engagement zeigen, die Integrität des Unternehmens zu wahren und gute Praktiken zu fördern.
✨Beispiele für deine Problemlösungsfähigkeiten
Sei darauf vorbereitet, Situationen zu beschreiben, in denen du Compliance-Herausforderungen erfolgreich gemeistert hast. Beispiele aus der Praxis können dir helfen, deine Problemlösungsfähigkeiten und dein kritisches Denken zu demonstrieren. Zeige, wie du in schwierigen Situationen kreativ und effektiv Lösungen gefunden hast.
