Auf einen Blick
- Aufgaben: Leiten von Ermittlungen, Überwachung der Qualitätskontrolle und Sicherstellung fristgerechter SAR-Einreichungen.
- Unternehmen: Die Position ist im Fraud&FinCrime Department angesiedelt, das sich auf Finanzkriminalität spezialisiert.
- Vorteile: Möglichkeit zur Weiterbildung und Entwicklung von Führungskompetenzen in einem dynamischen Umfeld.
- Weitere Informationen: Fließende Deutsch- und Englischkenntnisse sind notwendig.
- Warum dieser Job: Führen Sie ein Team, das entscheidend zur Bekämpfung von Finanzkriminalität beiträgt.
- Qualifikationen: Mindestens 5 Jahre Erfahrung in AML/Fraud-Ermittlungen und 2-3 Jahre Führungserfahrung erforderlich.
Das prognostizierte Gehalt liegt zwischen 80000 - 100000 € pro Jahr.
Die Financial Crime Operations Investigations Einheit (FCOI) innerhalb der Fraud&FinCrime Abteilung ist hauptsächlich verantwortlich für die Bearbeitung von voruntersuchten Fällen ungewöhnlicher Transaktionsaktivitäten, bei denen Betrug als primäre Aktivität identifiziert wird, und für die Einreichung eines Suspicious Activity Reports (SAR) bei der FIU, wo erforderlich. FCOI nutzt ihr Wissen und ihre Intelligenz, um neue Fälle zu triagieren, indem sie diese basierend auf Mustern und Dringlichkeit kategorisieren, um sicherzustellen, dass neue Ermittlungsfälle angemessen behandelt werden. Sofortige risikomindernde Maßnahmen können ergriffen werden, und falls notwendig, muss eine weitere interne/externe Kommunikation mit zusätzlichen Stakeholdern orchestriert werden.
Die FCOI-Funktion umfasst auch die Verantwortung für die Durchführung von Qualitätskontrollen (QC), nicht nur fortlaufend während der Bearbeitung eingehender voruntersuchter Fälle, sondern auch proaktiv über alle Fraud&FinCrime-Fälle innerhalb von ICB. Die QC-Funktion ist hauptsächlich verantwortlich für die Durchführung von End-to-End-Qualitätsprüfungen von Fallempfehlungen und SAR-Einreichungen, um die Einhaltung der Unternehmens- und lokalen regulatorischen Standards sicherzustellen.
Als Divisional Lead, der an den Leiter von Fraud&FinCrime berichtet, haben Sie die Aufsicht über die Triage-Funktion, Ermittler und QC; Sie stellen sicher, dass identifizierte Finanzkriminalitätsrisiken gemindert werden und ordnungsgemäße Einreichungen zeitnah abgeschlossen werden. Zu den Verantwortlichkeiten dieser Rolle gehört das Management des Ermittlungs-Pipelines, während sichergestellt wird, dass die Fälle die Abschluss- und Qualitätsmetriken erfüllen oder übertreffen, sowie die Berichterstattung über bedeutende Ermittlungsfakten an die Geschäftseinheit, um potenzielle operationale oder Compliance-Risiken zu identifizieren.
Die Aufgaben umfassen:
- Überwachung der Berichtsmetriken zur Sicherstellung von Produktivität, Qualitätsstandards und SLAs sowie rechtzeitige Eskalation von Schlüsselrisiken/-problemen an das Management.
- Als Eskalationspunkt fungieren und umfassende Richtlinien- und Verfahrensberatung bieten sowie über Änderungen von Prozessen, Verfahren und regulatorischen Änderungen informiert bleiben und diese anwenden.
- Zusammenarbeit mit dem Management für fortlaufenden Wissensaustausch mit den Ermittlungsteams, getrieben durch Ursachenanalyse von Fehlern und Förderung bewährter Praktiken.
- Identifizierung und Umsetzung von Prozessverbesserungen sowie Unterstützung als Fachexperte bei wichtigen Prozess- und Technologieinitiativen für überweisende Parteien.
- Entwicklung starker Partnerschaften mit wichtigen Stakeholdern, proaktive Pflege von Beziehungen im gesamten Unternehmen.
- Sicherstellen, dass die Ermittler angemessen qualifiziert, geschult und befähigt sind, ihre Rolle auszuführen.
- Enger Kontakt mit dem Leiter von Fraud&FinCrime, um eine robuste Prognose und Notfallplanung sicherzustellen, um die Kontinuität der Operationen und eine angemessene Ressourcenallokation zur Deckung der Nachfrage zu gewährleisten.
Erforderliche Qualifikationen, Fähigkeiten und Fertigkeiten:
- Starke verbale und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten mit der Fähigkeit, andere zu beeinflussen und erfolgreiche Beziehungen aufzubauen.
- Exzellente analytische und Forschungsfähigkeiten, detailorientiert.
- Fähigkeit, tief in Probleme einzutauchen und diese zu untersuchen, um eine erfolgreiche Lösung für die betroffenen Parteien zu erreichen.
- Starke Zeitmanagementfähigkeiten, selbstgesteuert und fähig, mit hohem Druck und zeitkritischen Aufgaben umzugehen.
- Qualitätsorientierte Arbeitsweise mit einem starken Kontrollbewusstsein.
- Fähigkeit, Flexibilität zu demonstrieren und in einem sich verändernden Umfeld zu arbeiten.
- Nachgewiesenes Engagement für Coaching und Personalentwicklung.
Bevorzugte Qualifikationen, Fähigkeiten und Fertigkeiten:
- Umfangreiche Erfahrung im Bereich AML/Betrugsuntersuchung, SAR-Einreichung (goAML) und Kommunikation mit Regierungsbehörden wie FIU im Finanzsektor von mindestens 5 Jahren.
- Vorherige Management-/Aufsichtserfahrung von mindestens 2-3 Jahren im Bereich AML; nachgewiesene Führungsfähigkeit.
- Frühere Erfahrung im Bankeinzelhandel ist von Vorteil.
- Exzellente Deutsch- und Englischkenntnisse.
Divisional Lead - FCOI (all genders) Arbeitgeber: JPMorgan Chase & Co.
Arbeiten Sie in einem innovativen Team innerhalb des Fraud&FinCrime Departments, das sich mit der Bekämpfung von Finanzkriminalität beschäftigt. Die Position bietet Weiterbildungsmöglichkeiten und die Chance, Prozesse zu verbessern. Der Standort ist zentral und gut erreichbar.
