Auf einen Blick
- Aufgaben: Leite das Compliance-Team und entwickle innovative Compliance-Programme für unsere europäischen Niederlassungen.
- Unternehmen: Leonteq, ein führendes Fintech-Unternehmen mit dynamischer Unternehmenskultur.
- Vorteile: Attraktives Gehalt, Weiterbildungsmöglichkeiten und ein inspirierendes Arbeitsumfeld.
- Weitere Informationen: Wachstumsmöglichkeiten in einem internationalen Umfeld mit einem engagierten Team.
- Warum dieser Job: Gestalte die Compliance-Landschaft in einem innovativen Unternehmen und mache einen echten Unterschied.
- Qualifikationen: Mindestens 5 Jahre Erfahrung im Compliance-Bereich der deutschen Finanzbranche.
Das prognostizierte Gehalt liegt zwischen 81000 - 99000 € pro Jahr.
Leonteq ist ein Schweizer Fintech-Unternehmen und ein führender Marktplatz für strukturierte Anlage-lösungen. Die Kombination aus Kapitalmarktexpertise und proprietärer Technologie ermöglicht den Zugang zu einer breiten Palette strukturierter Investitionsmöglichkeiten. Unternehmerisches Denken ist zentral für unsere Arbeitsweise. Expertise wird geschätzt, Eigenverantwortung gefördert und die Mitarbeiter sind befugt, aktiv ihre Verantwortungsbereiche zu gestalten. Innovation und kontinuierliche Verbesserung sind Teil des täglichen Lebens, was Leonteq zu einem dynamischen und kollaborativen Ort macht, um Ihre Karriere zu entwickeln.
Über die Rolle
Bei Leonteq sind wir ein führender Akteur in der Finanzbranche, bekannt für unsere innovativen Ansätze, unser Engagement für Exzellenz und unseren unternehmerischen Geist. Unsere organisatorischen Werte - Menschen zusammenbringen, Leidenschaft, Engagement, Qualität und Expertise - sind unser Leitstern.
Was Sie tun werden:
- Gesamtverantwortung für die Compliance-Funktion von Leonteq Securities (Europe) GmbH, einschließlich der Niederlassungen in London, Paris, Mailand und Lissabon.
- Führung eines Teams von sechs Compliance-Offizieren mit einer dualen Berichtslinie an den Global Head of Compliance der Leonteq Group in Zürich und den Vorstand von Leonteq Securities (Europe) GmbH in Frankfurt.
- Auftritt als benannter lokaler Geldwäschebeauftragter (MLRO), WpHG-Compliance-Beauftragter, zentrale Einheit, Single Safeguarding Officer und MaRisk-Beauftragter.
- Verantwortung für die Entwicklung, Pflege und Verbesserung des lokalen und europäischen Compliance-Programms, einschließlich dessen effektiver Ausführung und Implementierung.
- Primärer Compliance-Kontakt für Aufsichtsbehörden sowie interne und externe Prüfer.
- Entwicklung, Implementierung, Pflege und Verbesserung von Richtlinien und Verfahren zur Identifizierung, Bewertung, Verwaltung und Überwachung von regulatorischen und Compliance-Risiken, während die Einhaltung der geltenden regulatorischen Anforderungen sichergestellt wird.
- Sicherstellung eines konsistenten und harmonisierten Ansatzes für Compliance-Aktivitäten in allen europäischen Niederlassungen des Unternehmens.
- Strategische und operative Unterstützung des Global Head of Compliance und der Gruppen-Compliance in Bezug auf regulatorische, Governance- und risikobezogene Angelegenheiten.
- Beratung des oberen Managements und fungieren als vertrauenswürdiger Berater für den lokalen Vorstand und andere leitende Stakeholder zu identifizierten Risiken, regulatorischen Entwicklungen sowie geeigneten Abhilfemaßnahmen oder Minderungsschritten.
- Leitung der Durchführung laufender, risikobasierter Compliance-Überwachungsaktivitäten, die alle wichtigen Bereiche der Geschäftstätigkeit des Unternehmens abdecken.
- Beratung und Überwachung von Vertriebs- und Vertriebsaktivitäten, Lizenzierung und anderen regulatorischen Angelegenheiten, KYC/KYD-Anforderungen und -Prozessen, regulatorischer Dokumentation, Verhaltensregeln und relevanten internen Richtlinien.
- Vorbereitung und Veröffentlichung des vierteljährlichen Compliance-Berichts gemäß den geltenden regulatorischen und internen Anforderungen.
Was Sie benötigen:
- Mindestens 5 Jahre Compliance-Erfahrung im deutschen Finanzsektor.
- Frühere Ernennung als MLRO & Compliance Officer.
- Erfahrung als Manager in einer grenzüberschreitenden Matrixorganisation.
- Umfassende Kenntnisse und Erfahrungen in deutschen/europäischen Gesetzen und Vorschriften zur Bekämpfung von Finanzkriminalität.
- Deutschen/europäischen Marktverhaltensgesetzen und -vorschriften.
- Deutschen/europäischen Gesetzen und Vorschriften zum Schutz von Kunden.
- Deutschen/europäischen Gesetzen und Vorschriften zur Kundenaufnahme und -dokumentation.
- WpHG (Gesetz über den Wertpapierhandel).
- Interesse/Wissen über Kapitalmärkte und Finanzprodukte.
- Engagierte und verantwortungsbewusste Persönlichkeit mit starker Teamplayer-Einstellung.
- Fähigkeit, selbstständig zu arbeiten und Initiative zu ergreifen.
Standorte
Head of Compliance Leonteq Securities (Europe) GmbH Arbeitgeber: Leonteq AG
Leonteq Securities (Europe) GmbH ist ein hervorragender Arbeitgeber, der seinen Mitarbeitern in Frankfurt ein dynamisches und kollaboratives Arbeitsumfeld bietet. Mit einem starken Fokus auf Innovation und kontinuierliche Verbesserung fördert das Unternehmen unternehmerisches Denken und ermutigt die Mitarbeiter, Verantwortung zu übernehmen und ihre Karriere aktiv zu gestalten. Die Möglichkeit zur persönlichen und beruflichen Weiterentwicklung sowie die enge Zusammenarbeit mit internationalen Teams machen Leonteq zu einem attraktiven Arbeitsplatz für Fachkräfte im Bereich Compliance.
