Director - FINRA Securities Registration and Licensing

Die Rolle im Überblick

Der Director - FINRA Securities Registration and Licensing wird routinemäßige Aufgaben/Projekte durchführen und gleichzeitig Wissen in den zugewiesenen Verantwortungsbereichen anwenden. Er wird als Fachexperte für Lizenzierung und Wertpapiere fungieren und der einzige Ansprechpartner sein.

Was Sie tun werden:

• Leiten, entwickeln und betreuen eines Teams, das für Registrierung, Lizenzierung und regulatorische Verwaltungsaktivitäten verantwortlich ist.
• Prioritäten, Ziele und Leistungserwartungen festlegen, die mit den organisatorischen Zielen übereinstimmen.
• Eine Kultur der Verantwortung, kontinuierlichen Verbesserung, Zusammenarbeit und Service-Exzellenz fördern.
• Talententwicklung durch Coaching, Feedback, Schulung und Karriereentwicklungsmöglichkeiten unterstützen.
• Ressourcen effektiv zuweisen, um eine zeitgerechte und genaue Ausführung der operativen Verantwortlichkeiten sicherzustellen.
• Alle Aspekte des Registrierungs- und Lizenzierungsprogramms des Broker-Dealers leiten und die Einhaltung von FINRA, SEC, staatlichen Wertpapier- und Versicherungsanforderungen sicherstellen.
• Die Verwaltung von Formblatt U4, Formblatt U5, Änderungen, Offenlegungen, Registrierungen und Kündigungen überwachen.
• Die Registrierung von Zweigstellen, Mitteilungsanmeldungen und verwandte regulatorische Anforderungen verwalten.
• Die Genauigkeit, Vollständigkeit und Integrität der über FINRA-Systeme und verwandte Plattformen geführten Registrierungs- und Lizenzierungsunterlagen sicherstellen.
• Beratung zu Lizenzierungs-, Registrierungs-, Offenlegungs- und regulatorischen Anforderungen, die registrierte Vertreter und Geschäftsabläufe betreffen.
• Regulatorische und operationale Risiken innerhalb des Registrierungs- und Lizenzierungsprogramms identifizieren, bewerten und mindern.
• Richtlinien, Verfahren und Kontrollen zur Unterstützung der regulatorischen Compliance entwickeln, pflegen und verbessern.
• Regulatorische Entwicklungen überwachen und die Auswirkungen neuer oder sich ändernder Anforderungen auf Geschäftspraktiken und operative Prozesse bewerten.
• Wesentliche Risiken, Compliance- und regulatorische Bedenken an die Unternehmensleitung eskalieren, wenn dies angemessen ist.
• Executive Reporting, Kennzahlen und Analysen im Zusammenhang mit Registrierung, Lizenzierung, regulatorischen Prüfungen und operativer Leistung vorbereiten.
• Als primärer Ansprechpartner für FINRA, SEC, staatliche Regulierungsbehörden, interne Audits und Compliance-Prüfungen im Zusammenhang mit Registrierungs- und Lizenzierungsaktivitäten fungieren.
• Regulatorische Prüfungen, Audits und Anfragen leiten, indem Antworten koordiniert, Dokumentationen erstellt und Remediationsaktivitäten verwaltet werden.
• Mit Compliance, Recht, Risiko und Geschäftsführern zusammenarbeiten, um zeitgerechte und genaue Antworten auf regulatorische Anfragen sicherzustellen.
• Prüfungsfeststellungen, Auditbeobachtungen und Korrekturmaßnahmen verfolgen und lösen.
• Mit Führungskräften vor Ort, Vertriebsleitern, Rekrutierungsteams, HR und Compliance zusammenarbeiten, um die Einarbeitung, Übergänge und Offboarding-Aktivitäten von Beratern zu unterstützen.
• Stakeholder zu Offenlegungsangelegenheiten, Registrierungsanforderungen, Lizenzierungsstrategien und regulatorischen Überlegungen beraten.
• Geschäftsinitiativen unterstützen, indem die Auswirkungen von Registrierung und Lizenzierung bewertet und konforme Lösungen empfohlen werden.
• Effektive Beziehungen innerhalb der Organisation aufbauen und pflegen, um Transparenz, Effizienz und regulatorische Compliance zu fördern.
• Initiativen zur kontinuierlichen Verbesserung leiten, um Effizienz, Skalierbarkeit, Kontrollen und Benutzererfahrung zu verbessern.
• Registrierungsbezogene Technologieplattformen, Anbieterbeziehungen, Berechtigungsverwaltungsprozesse und Systemverbesserungen überwachen.
• Die operative Leistung durch wichtige Kennzahlen, Trendanalysen und Berichterstattung überwachen.
• Prozessverbesserungen vorantreiben, die Risiken reduzieren, die Servicebereitstellung verbessern und das organisatorische Wachstum unterstützen.

Was wir suchen:

• 4 Jahre/Bachelor-Abschluss oder gleichwertige Berufserfahrung (4 Jahre Erfahrung anstelle eines Bachelor-Abschlusses) in Business Information Technology (mindestens erforderlich).
• 5 - 7+ Jahre Erfahrung in der Compliance, die direkt mit den spezifischen Verantwortlichkeiten dieser Position übereinstimmt (erforderlich).
• Starkes Verständnis und Erfahrung in Lizenzierung und Wertpapieren; FINRA SIE und FINRA Series 6 oder 7 erforderlich zum Zeitpunkt der Einstellung.
• FINRA Series 63 innerhalb von 120 Tagen nach dem Startdatum erworben.
• Series 24 oder Series 26 innerhalb von 90 Tagen nach dem Startdatum erworben.

Reiseanforderungen:

• Reiseart: National
• Inlandsreiseanteil: bis zu 5%

Was es bedeutet, hier zu arbeiten:

Bei Lincoln Financial lieben wir, was wir tun. Wir leisten jeden Tag bedeutende Beiträge, um unsere Kunden zu ermächtigen, ihr Leben selbst in die Hand zu nehmen. Gemeinsam mit engagierten und talentierten Kollegen bauen wir erfüllende Karrieren und stärkere Gemeinschaften auf, durch ein Unternehmen, das unsere einzigartigen Perspektiven, Einsichten und Beiträge schätzt und in Programme investiert, die jeden von uns ermächtigen, die Kontrolle über unsere eigene Zukunft zu übernehmen.

Was ist für Sie drin:

• Deutlich definierte Karrierewege und Jobebenen sowie damit verbundene Verhaltensweisen für jede der Kernwerte und Führungsattribute von Lincoln.
• Führungskräfteentwicklung und virtuelle Schulungsmöglichkeiten.
• PTO/Elternzeit.
• Wettbewerbsfähige 401K- und Mitarbeiterleistungen.
• Kostenlose Finanzberatung, Gesundheitscoaching und Mitarbeiterhilfeprogramm.
• Stipendienprogramm.
• Arbeitsarrangements, die für Sie funktionieren.
• Effektive Produktivitäts-/Technologietools und Schulungen.

Die Gehaltsspanne für diese Position liegt zwischen 96.900 und 176.200 USD, wobei das erwartete Gehalt für neue Mitarbeiter zwischen dem Minimum und dem Mittelpunkt der Spanne liegt und je nach geltendem Recht über und unter der angegebenen Spanne variieren kann. Das Gehalt basiert auf nicht diskriminierenden Faktoren, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Berufserfahrung, Ausbildung, Standort, Lizenzanforderungen, Fähigkeiten und Qualifikationen, die für die Rolle erforderlich sind. Das Grundgehalt ist nur ein Bestandteil des Gesamtvergütungspakets von Lincoln für Mitarbeiter. Darüber hinaus kann die Rolle für das jährliche Anreizprogramm berechtigt sein, das diskretionär ist und auf der Leistung des Unternehmens, der Geschäftseinheit und des Einzelnen basiert. Weitere Belohnungen können langfristige Anreize, Verkaufsanreize und das Standardleistungsangebot von Lincoln umfassen.

Über das Unternehmen:

Lincoln Financial (NYSE: LNC) hilft Menschen, selbstbewusst für ihre Version einer erfolgreichen Zukunft zu planen. Wir konzentrieren uns darauf, einen klaren Weg zur finanziellen Sicherheit zu identifizieren, mit Produkten wie Renten, Lebensversicherungen, Gruppenversicherungen und Altersvorsorge-Dienstleistungen. Mit unserer 120-jährigen Erfolgsbilanz in Fachwissen und Integrität vertrauen Millionen von Kunden unseren Lösungen und Dienstleistungen, um ihre Ziele zu erreichen.

Lincoln Financial Distributors, ein Broker-Dealer, ist die Großhandelsvertriebsorganisation von Lincoln Financial. Lincoln Financial ist der Marketingname für die Lincoln Financial Corporation und ihre Tochtergesellschaften, einschließlich der Lincoln National Life Insurance Company, Fort Wayne, IN, und der Lincoln Life & Annuity Company of New York, Syracuse, NY. Die Tochtergesellschaften von Lincoln Financial, ihre Vertriebspartner und deren Mitarbeiter, Vertreter und/oder Versicherungsagenten geben keine Steuer-, Buchhaltungs- oder Rechtsberatung. Lincoln verpflichtet sich, ein integratives Umfeld zu schaffen und ist stolz darauf, ein Arbeitgeber mit Chancengleichheit zu sein. Alle qualifizierten Bewerber erhalten unabhängig von Rasse, Farbe, Religion, Geschlecht, Geschlechtsidentität oder -ausdruck, sexueller Orientierung, nationaler Herkunft, Genetik, Behinderung, Alter oder Veteranenstatus Berücksichtigung für eine Anstellung.

Seien Sie sich betrügerischer Rekrutierungsaktivitäten bewusst:

Wenn Sie an einer Karriere bei Lincoln interessiert sind, empfehlen wir Ihnen, unsere aktuellen Stellenangebote zu überprüfen und sich auf unserer Website zu bewerben. Lincoln schätzt die Privatsphäre und Sicherheit jedes Bewerbers und fordert alle Bewerber auf, ihre sensiblen persönlichen Informationen vor Betrügereien zu schützen, die sich an Arbeitssuchende richten. Diese Betrügereien können viele Formen annehmen, einschließlich gefälschter Bewerbungen, betrügerischer Interviews und gefälschter Angebotsbriefe. Lincoln wird Bewerber niemals auffordern, ihre Sozialversicherungsnummer, Geburtsdatum, Bankkontoinformationen oder andere sensible Informationen in Bewerbungen anzugeben. Darüber hinaus kommunizieren unsere Recruiter nicht über kostenlose E-Mail-Konten (Gmail, Yahoo, Hotmail) mit Bewerbern oder führen Interviews in Video-Chat-Räumen durch. Wir werden Bewerber niemals auffordern, während des Einstellungsprozesses eine Zahlung zu leisten oder ein Angebot zu unterbreiten, ohne ein Telefon-, Live-Video- oder persönliches Interview durchzuführen. Bitte kontaktieren Sie Lincolns Betrugsteam unter fraudhotline@lfg.com, wenn Sie auf einen Recruiter stoßen oder eine Stellenanzeige sehen, die verdächtig erscheint.

Zusätzliche Informationen:

Diese Position kann Lincolns Richtlinie zu politischen Beiträgen unterliegen. Ein Beschäftigungsangebot kann davon abhängen, dass Lincoln die Einzelheiten bestimmter politischer Beiträge offenlegt. Lincoln kann ein Angebot ablehnen oder die Beschäftigung für diese Rolle beenden, wenn festgestellt wird, dass politische Beiträge negative Auswirkungen auf Lincolns aktuelle oder zukünftige Geschäftsinteressen haben könnten, falsche Angaben gemacht wurden oder die Offenlegung relevanter politischer Beiträge und/oder Fundraising-Aktivitäten versäumt wurde.

Alle unaufgeforderten Lebensläufe oder Kandidatenprofile, die über unsere Website oder an persönliche E-Mail-Konten von Mitarbeitern von Lincoln Financial gesendet werden, gelten als Eigentum von Lincoln Financial und unterliegen nicht der Zahlung von Agenturgebühren.

Lincoln Financial ("Lincoln" oder "das Unternehmen") ist ein Arbeitgeber mit Chancengleichheit und verpflichtet sich daher in Politik und Praxis, in allen Berufsgruppen zu rekrutieren, einzustellen, zu entschädigen, auszubilden und zu befördern, ohne Rücksicht auf Rasse, Farbe, Religion, Geschlecht, Alter, nationale Herkunft oder Behinderung. Möglichkeiten innerhalb von Lincoln stehen Mitarbeitern und Bewerbern zur Verfügung, die auf der Grundlage von Qualifikationen bewertet werden. Wenn Sie eine Person mit einer Behinderung sind, die Ihre Fähigkeit beeinträchtigt, Ihr Interesse an einer Position über unseren Online-Bewerbungsprozess auszudrücken, oder TTY/TDD-Hilfe benötigen, kontaktieren Sie uns unter der Telefonnummer (866) 922-6543.

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