Senior Compliance Assurance Officer

Eine Karriere bei Lombard Odier bedeutet, für einen renommierten globalen Vermögens- und Asset-Manager zu arbeiten, der einen starken Fokus auf nachhaltige Investitionen legt. Mit einer Geschichte von über 225 Jahren ist Lombard Odier ein Investmenthaus, das ein umfassendes Angebot an diskretionärer und beratender Portfoliomanagement, Vermögensdienstleistungen und Verwahrung bietet.

„Rethink Everything“ ist unsere Philosophie – sie steht im Mittelpunkt unseres Handelns. Wir sind durch mehr als 40 Finanzkrisen stärker geworden, indem wir die Welt um uns herum neu gedacht haben, um unseren Kunden eine frische Investitionsperspektive zu bieten.

Group Compliance Assurance ist ein engagiertes Team innerhalb der Compliance-Abteilung von Lombard Odier. Das Team mit Sitz in der Schweiz ist verantwortlich für die Umsetzung des Group Compliance Assurance Plans für unsere Schweizer und ausländischen Einheiten. Der Tätigkeitsbereich des Teams orientiert sich am Mandat der Compliance-Abteilung und konzentriert sich hauptsächlich auf Risiken im Zusammenhang mit Finanzkriminalität/Sanktionen.

IHRE ROLLE

• Entwicklung der Test- und Überprüfungspläne, einschließlich der Pflege eines Inventars von Testskripten.
• Durchführung und/oder Überwachung von Test- und Überprüfungsaktivitäten.
• Bewertung der Test- und Überprüfungsergebnisse und Kommunikation vorläufiger Ergebnisse an die Stakeholder.
• Dokumentation der Ergebnisse und deren Behandlung als Probleme und Maßnahmen in Absprache mit den Verantwortlichen.
• Abschluss und Verteilung von Berichten an die Stakeholder.
• Überwachung des Abschlusses von Problemen und Maßnahmen bis zur Schließung für das Management-Reporting.
• Vorbereitung und Berichterstattung über Fortschrittsstatusmetriken nach Bedarf.
• Koordination der Compliance-Assurance-Aktivitäten mit anderen Einheiten der zweiten Verteidigungslinie und der internen Revision.
• Bereitstellung von Beratung und Unterstützung für das Front Office zur Verbesserung der Compliance in Bezug auf die Ergebnisse von Tests und Überprüfungen.
• Vorschlag und Beitrag zu Projekten zur kontinuierlichen Verbesserung des Kontrollumfelds für compliancebezogene Risiken und andere relevante funktionsübergreifende Initiativen.

In Übereinstimmung mit den professionellen Standards von Lombard Odier wird von Ihnen erwartet, dass Sie alle geltenden gesetzlichen, regulatorischen und internen Compliance-Anforderungen einhalten, einschließlich, aber nicht beschränkt auf den Group Code of Conduct und die Compliance-Richtlinien und -Verfahren.

IHRE PROFIL

• Abschluss in Rechtswissenschaften, Wirtschaft, Finanzen oder einem verwandten Bereich.
• Zusätzliche berufliche Zertifizierung im Bereich Compliance von Vorteil.
• Solides Verständnis der regulatorischen Rahmenbedingungen, insbesondere des Schweizer Rahmens und der Organisation der konsolidierten Aufsicht.
• Mindestens 10 Jahre relevante Erfahrung im Finanzdienstleistungssektor, sowohl im öffentlichen als auch im privaten Sektor, mit besonderem Fokus auf Private Banking.
• Erfahrung in einer Compliance- oder Prüfungsrolle mit Kontrollaktivitäten, einschließlich Überwachung, Tests und/oder thematischen Überprüfungen.
• Analytischer Denker mit der Fähigkeit, mehrere Aufgaben zu priorisieren, unter Druck zu arbeiten und enge Fristen einzuhalten.
• Fähigkeit, komplexe Themen zu synthetisieren, praktische Ergebnisse zu liefern und informierte Entscheidungen oder Empfehlungen zu treffen.
• Starke zwischenmenschliche, kommunikative, präsentierende und überzeugende Fähigkeiten, insbesondere die nachgewiesene Fähigkeit, produktive Beziehungen zu Führungskräften und anderen Kontrollfunktionen aufzubauen.
• Bereitschaft zu reisen, um Vor-Ort-Besuche in den internationalen Büros von Lombard Odier in Amerika, dem Nahen Osten, Europa und Asien durchzuführen.
• Englisch erforderlich und Französisch sehr wünschenswert.
• Wohnsitz in der Schweiz oder Bereitschaft, in die Schweiz umzuziehen.

Unsere DNA wird durch fünf Kernwerte definiert. Exzellenz treibt uns an, das Beste in dem zu sein, was wir tun, während Innovation unseren Fortschritt fördert. Respekt bildet die Grundlage jeder Interaktion, und Integrität prägt unser Handeln. Gemeinsam sind wir ein Team, vereint in der Hingabe, unseren Kunden zu dienen.

Als verantwortungsbewusster und unterstützender Arbeitgeber fördern wir ein diverses und integratives Arbeitsumfeld für unsere Mitarbeiter und Bewerber. Vielfalt, Chancengleichheit und Inklusion sind in das Wesen unserer DNA eingewebt, und wir streben danach, sicherzustellen, dass unsere Mitarbeiter sowohl ihre persönlichen als auch beruflichen Ziele erreichen können.

Es ist eine aufregende Zeit, um unserem Team beizutreten. Alle Bewerbungen werden streng vertraulich behandelt.