Compliance Team Lead, Testing CoE

Verantwortlichkeiten

• Unterstützung bei der Umsetzung und Durchführung des jährlichen Compliance-Testplans, wie genehmigt und mit den Geschäftsbereichen abgestimmt.
• Durchführung und Überwachung von Compliance-Tests, Monitoring und Qualitätssicherungsaktivitäten in den zugewiesenen Geschäftsbereichen.
• Identifizierung von regulatorischen und Kontrolllücken, Bewertung der Ursachen und Bereitstellung praktischer Empfehlungen zur Verbesserung von Geschäftsprozessen und Stärkung der Kontrollumgebungen.
• Leitung von Testkickoff-Meetings, Entwicklung detaillierter Testprogramme, Vorlagen und Fragebögen sowie Koordination der Informations- und Datensammlung von Testsubjekten.
• Durchführung von Testanalysen, Nachverfolgung offener Punkte und Sicherstellung, dass qualitativ hochwertige Arbeitsunterlagen und Testnachweise aufbewahrt werden.
• Erstellung klarer, genauer und prägnanter Testberichte für das Management und die Stakeholder.
• Unterstützung des Teams bei der Überprüfung von Testarbeitsunterlagen, Ergebnissen und endgültigen Berichten vor der Veröffentlichung.
• Sicherstellung, dass alle Testaktivitäten und -ergebnisse genau und pünktlich abgeschlossen werden.
• Beitrag zur Vorbereitung von Managementpräsentationen und compliancebezogenen Schulungsmaterialien, falls erforderlich.
• Recherche und Überwachung relevanter Vorschriften durch Überprüfung regulatorischer Veröffentlichungen, Bulletins und anderer autoritativer Quellen.
• Aufrechterhaltung starker Arbeitsbeziehungen zu Regulierungsbehörden, internen Stakeholdern und Geschäftspartnern durch konsistente Kommunikation und zeitnahe Lösung von Problemen.
• Koordination operativer Aktivitäten zur Sicherstellung der fortlaufenden Einhaltung geltender Gesetze, Vorschriften und interner Richtlinien.
• Einrichtung, Pflege und regelmäßige Überprüfung von Service Level Agreements (SLAs), Prozessbeschreibungen und Standardarbeitsanweisungen (SOPs), um sicherzustellen, dass sie aktuell und effektiv bleiben.
• Übernahme oder Unterstützung von Prozessverbesserungsinitiativen und compliancebezogenen Projekten.
• Führung und Förderung des Teams durch Förderung von Zusammenarbeit, Professionalität und einer starken Leistungskultur.
• Überwachung der Produktivität und Effizienz des Teams im Vergleich zu vereinbarten Zielen.
• Unterstützung der kontinuierlichen persönlichen und beruflichen Entwicklung der Teammitglieder durch Schulungs- und Zertifizierungsprogramme sowie Leistungsmanagement.
• Bereitstellung zeitnaher und konstruktiver Rückmeldungen an den Manager.
• Motivierung der Teammitglieder, über Erwartungen hinauszuwachsen.
• Unterstützung bei der Umsetzung und Überwachung von Teamprojekten und strategischen Initiativen, die mit den Zielen des Testing CoE übereinstimmen.
• Unterstützung bei der Personal- und Kapazitätsplanung zur Sicherstellung der Geschäftskontinuität.
• Unterstützung bei der Verwaltung finanzieller Ressourcen, einschließlich Budgetplanung, Prognosen und Ausgabenplanung.
• Teilnahme an Initiativen zur Verbesserung der Resilienz, Skalierbarkeit und operativen Effizienz des Teams.
• Weitere Rollen und Verantwortlichkeiten zur Unterstützung der Team-/Unternehmensziele.

Erforderliche Qualifikationen

• 2–4 Jahre Erfahrung in der internen oder externen Prüfung oder Erfahrung mit Compliance-Tests und Risiko- und Kontrollsystemen. Kenntnisse in KYC und EDD sind von Vorteil.
• Mindestens 1 Jahr Führungserfahrung mit nachweislicher Fähigkeit, ein Team zu leiten, zu entwickeln und zu motivieren.
• Hochschulabschluss und/oder gleichwertige Erfahrung in Rechnungswesen, Recht, Finanzen, Wirtschaft oder verwandten Bereichen.

Bevorzugte Qualifikationen

• Relevante Zertifizierungen wie CPA oder gleichwertig.
• Ausgezeichnete schriftliche und mündliche Kommunikationsfähigkeiten.
• Nachgewiesene Führungskompetenz, die Coaching und Leistungsmanagement umfasst.
• Starkes Wissen in der Finanzdienstleistungsbranche, einschließlich Versicherungen und/oder Banken.
• Starke analytische und problemlösende Fähigkeiten mit der Fähigkeit, Risiken zu identifizieren und praktische Lösungen zu empfehlen.
• Schneller Lerner, detailorientiert, mit nachgewiesener Fähigkeit, dynamische Aufgaben gleichzeitig zu verwalten.
• Gute zwischenmenschliche Fähigkeiten, Flexibilität und Anpassungsfähigkeit mit starkem Bewusstsein und Verständnis für kulturelle Vielfalt.
• Initiative ergreifen, um schwierige Abwägungen zu treffen, wenn man mit widersprüchlichen Anforderungen, sich schnell ändernden Ereignissen und hochpriorisierten Fristen konfrontiert wird.
• Strategische Probleme identifizieren und Fragen aufwerfen, um Unternehmen zu helfen, Herausforderungen zu erkunden und anzugehen.
• Technologie, Werkzeuge und Ressourcen nutzen, um Prozessverbesserungen und Effizienz voranzutreiben.
• Fähigkeit, effektiv mit Stakeholdern zusammenzuarbeiten und diese zu managen.