Compliance Assistant Vice President

Standorte: An der Welle 5, Frankfurt, 60322, DE

Bereich: Compliance (COMPLIANCE)

Jobkategorie: Unternehmensdienste

Erfahrungsgrad: Erfahrener Mitarbeiter

Bei Moody's vereinen wir die klügsten Köpfe, um die Risiken von heute in die Chancen von morgen zu verwandeln. Wir streben danach, ein integratives Umfeld zu schaffen, in dem sich jeder willkommen fühlt, so zu sein, wie er ist, mit der Freiheit, Ideen auszutauschen, innovativ zu denken und auf bedeutungsvolle Weise zuzuhören.

Fähigkeiten und Kompetenzen:

• Über 6 Jahre Erfahrung in einer Finanzaufsichtsbehörde, einer Kanzlei und/oder der Compliance-Abteilung eines regulierten Finanzdienstleistungsunternehmens.
• Fähigkeit, Urteilsvermögen und kritisches Denken auszuüben, mit einem durchdachten und aufschlussreichen Ansatz zur Analyse, Identifizierung und Eskalation von aufkommenden Problemen und/oder Risiken.
• Ausgezeichnete fließende mündliche und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten in Englisch, mit der Fähigkeit, mit Stakeholdern auf verschiedenen Ebenen der Organisation zu interagieren und solide Entwurfskompetenzen.
• Proaktiv, flexibel, gewissenhaft und zuverlässig, mit hoher Aufmerksamkeit für Details.
• Hoch organisiert und effizient, mit der Fähigkeit, mehrere Aufgaben gleichzeitig zu erledigen, unabhängig unter begrenzter Aufsicht zu arbeiten und enge Fristen einzuhalten.
• Ausgezeichnete Computerkenntnisse in MS Excel und PowerPoint.

Bildung:

Starker akademischer Hintergrund, einschließlich eines Masterabschlusses, vorzugsweise in Rechtswissenschaften.

Verantwortlichkeiten:

Der Compliance-Beauftragte wird in einem sich entwickelnden regulatorischen Umfeld arbeiten und die Compliance-Abteilung unterstützen, insbesondere das EU-Compliance-Team, bei der Unterstützung der regulatorischen Zusammenarbeit in der EU sowie bei der Implementierung und Verwaltung des Compliance-Programms des Unternehmens. Die Person wird als Compliance-Beauftragter in einer allgemeinen Beratungsfunktion tätig sein, hauptsächlich zur Unterstützung des Leiters der EU-Compliance und der lokalen Compliance-Beauftragten in Frankreich und Deutschland. Die Rolle umfasst:

• Unterstützung bei der Beantwortung regulatorischer Anfragen, einschließlich der Vorbereitung von Materialien zur internen Vorbereitung des Personals auf regulatorische Interaktionen, Entwurf regulatorischer Antworten, Interaktion mit internen Stakeholdern zur Beschaffung von Dokumenten, die auf regulatorische Anfragen reagieren, Beratung des Geschäfts und Teilnahme an geschäftlichen Sanierungsmaßnahmen.
• Unterstützung der regulatorischen Zusammenarbeit (Vorbereitung, Überprüfung, Einreichung der regulatorischen Berichte bei den relevanten Aufsichtsbehörden).
• Bereitstellung von täglichen Beratungsdiensten im Geschäft in der Region in Abstimmung mit dem globalen und EMEA-Compliance-Team.
• Leitung oder Teilnahme an Compliance-Projekten und -Initiativen sowie Bereitstellung von Leitlinien zu Geschäftsinitiativen.
• Vorbereitung von Compliance-Präsentationen für das Personal und Unterstützung des Teammanagements und der Berichterstattung an den Vorstand.
• Teilnahme an anderen zentralen Compliance-Verantwortlichkeiten nach Bedarf, einschließlich Überprüfung, Entwurf und Schulung von Richtlinien.

Über das Team:

Die Compliance-Funktion von Moody's operiert global, um Compliance-Unterstützung, -Beratung und -Implementierung für ihre Geschäftsbereiche bereitzustellen. Diese Rolle ist Teil des EU-Compliance-Beratungsteams, das für die Implementierung und Verwaltung des internen Compliance-Programms des Unternehmens in der EU-Region verantwortlich ist und eng mit den zentralen Compliance-Funktionen, die hauptsächlich in den USA angesiedelt sind, interagiert.

Moody’s ist ein Arbeitgeber, der Chancengleichheit bietet. Alle qualifizierten Bewerber werden ohne Rücksicht auf Rasse, Hautfarbe, Religion, Geschlecht, nationale Herkunft, Behinderung, geschützten Veteranenstatus, sexuelle Orientierung, Geschlechtsausdruck, Geschlechtsidentität oder eine andere gesetzlich geschützte Eigenschaft berücksichtigt.

Bewerber für die Moody's Corporation können aufgefordert werden, Wertpapierbestände gemäß der Richtlinie von Moody’s für den Wertpapierhandel und den Anforderungen der Position offenzulegen. Die Beschäftigung ist abhängig von der Einhaltung der Richtlinie, einschließlich der gegebenenfalls erforderlichen Sanierung von Positionen in diesen Beständen.