Compliance Officer - Trade Conduct

Bei My Funded Futures transformieren wir die Welt des proprietären Handels, indem wir Händlern das Kapital, die Werkzeuge und die Gemeinschaft bieten, die sie zum Erfolg benötigen. Wir kombinieren Innovation, Transparenz und Leistung, um Chancen zu schaffen – und helfen Händlern, schneller und intelligenter zu skalieren. Wenn Sie eine Leidenschaft für Fintech, Finanzmärkte und datengestützte Wachstumsstrategien haben, sind Sie bei uns genau richtig.

Wir suchen einen erfahrenen Compliance Officer für Handelsverhalten, der als primärer Fachexperte des Unternehmens für Handelsüberwachung, Marktverhalten und Compliance-Verpflichtungen auf Börsenebene fungiert. Diese Person ist verantwortlich für die Überwachung, Untersuchung und Eskalation von Handelsaktivitäten in den proprietären Handelsoperationen und dem IB-Geschäft des Unternehmens, um die Einhaltung der CFTC-Vorschriften, NFA-Regeln und der Regelwerke der relevanten Designated Contract Markets (DCMs) sicherzustellen. Dies ist eine hochanalytische, marktnahe Rolle, die tiefes Verständnis für die Mechanismen des Futures- und Derivatehandels erfordert.

• Handelsüberwachung & Marktverhaltensüberwachung: Entwerfen, betreiben und kontinuierlich verbessern des Handelsüberwachungsprogramms des Unternehmens, das das gesamte Spektrum manipulativer und störender Handelspraktiken abdeckt, einschließlich Spoofing, Layering, Wash Trading, vorab vereinbartem Handel und Banging the Close. Überwachen des proprietären Handels und des von IB eingeführten Orderflusses auf die Einhaltung der CFTC-Regelung 180.1 (Anti-Manipulation), 180.2 (Preismanipulation) und der geltenden DCM-Regeln. Durchführung täglicher, wöchentlicher und periodischer Überprüfungen von Handelswarnungen, die von Überwachungssystemen generiert werden; Triage, Untersuchung und Dokumentation der Ergebnisse mit entsprechender Eskalation. Pflege umfassender Überwachungsprotokolle und Untersuchungsunterlagen, die ausreichen, um ein robustes Aufsichtssystem gegenüber NFA-Prüfern nachzuweisen. Zusammenarbeit mit FCM und anderen Abteilungen der Börsenüberwachung zur Beantwortung von Anfragen, Handelsstopps und Audit-Trail-Anfragen.
• Regulatorische Compliance – Handelsoperationen: Verantwortung für die Einhaltung der Anforderungen an Audit-Trails, große Händlerberichterstattung und laufende Positionsüberwachung. Überwachen und Sicherstellen der Einhaltung der Positionslimits, die von FCM für alle Produkte festgelegt wurden, die vom Prop Desk und IB-Kunden gehandelt werden. Überwachung der Einhaltung der NFA-Anforderungen für die Handelsaufzeichnung, einschließlich der Aufbewahrung von Auftragstickets, Zeitstempelung und Erfassung von Sprach-/elektronischen Kommunikationen.
• Beste Ausführung & Auftragsabwicklung: Überprüfung der IB-Auftragsweiterleitung und der Ausführungsqualität zur Bewertung der Einhaltung der besten Ausführungsstandards und zur Identifizierung potenzieller Interessenkonflikte oder Front-Running-Risiken. Überwachung algorithmischer und automatisierter Handelsstrategien, die vom Prop Desk eingesetzt werden, auf die Einhaltung. Bewertung von Pre-Trade- und Post-Trade-Kontrollen, Zusammenarbeit mit den Teams für Risiko und Technologie, um sicherzustellen, dass Kill-Switch-Funktionalitäten und andere erforderliche Risikokontrollen betriebsbereit sind.
• Untersuchungen & Eskalation: Durchführung gründlicher Untersuchungen potenzieller Handelsverstöße, Erstellung detaillierter Untersuchungsprotokolle mit sachlichen Feststellungen und empfohlenen Maßnahmen. Eskalation signifikanter Ergebnisse an den CCO und, wo erforderlich, Unterstützung bei der Selbstberichterstattung gegenüber Regulierungsbehörden. Teilnahme an NFA-Prüfungen und CFTC-Anfragen im Zusammenhang mit Handelsverhalten, Vorbereitung unterstützender Dokumentation und Präsentation der Fähigkeiten des Überwachungsprogramms.
• Bereichsübergreifende Zusammenarbeit: Zusammenarbeit mit Teams, um proaktive Compliance-Richtlinien zu neuen Strategien, Märkten und Instrumenten vor deren Einsatz zu liefern. Enge Zusammenarbeit mit dem Bereich Geschäftsbetrieb zu gemeinsamen regulatorischen Angelegenheiten, unternehmensweiten Schulungen und der jährlichen Compliance-Überprüfung. Zusammenarbeit mit Technologie und Risiko beim Aufbau und der laufenden Kalibrierung automatisierter Überwachungstools und Alarmlogik.

Erforderliche Qualifikationen:

• 5+ Jahre Erfahrung in Compliance, Marktregulierung oder Überwachung in einem regulierten Umfeld (FCM, proprietäre Handelsfirma, IB, DCM-Marktregulierung oder DSRO).
• Starkes technisches Verständnis von Futures- und Optionen auf Futures-Produkten, Marktstruktur und Handelsmechanik über CME Group, ICE und andere große DCMs.
• Praktisches Wissen über Anti-Manipulationsregeln, NFA-Compliance-Regeln, die für Handelsaktivitäten gelten, und DCM-Kernprinzipien.
• Praktische Erfahrung mit Handelsüberwachungssystemen und Alarm-Triage-Workflows.
• Vertrautheit mit CAT-Berichterstattung, großer Händlerberichterstattung (CFTC Teile 17/18) und CFTC-Formular 40-Verpflichtungen.
• Series 3 (National Commodity Futures Examination) – aktive Registrierung erforderlich.
• Nachgewiesene Fähigkeit, Handelsuntersuchungen im regulatorischen Kontext durchzuführen und zu dokumentieren.

Bevorzugte Qualifikationen:

• Erfahrung mit der Compliance von algorithmischem und Hochfrequenzhandel, einschließlich der Überprüfung automatisierter Strategien und Pre-Trade-Risikokontrollen.
• Vertrautheit mit Swap-Händlern und Compliance-Verpflichtungen.
• Erfahrung mit Python, SQL oder anderen Datenanalysetools zur Überprüfung von Handelsdaten.
• Series 30 (Branch Manager) Registrierung.

Was wir bieten:

• Wettbewerbsfähiges Grundgehalt entsprechend der Erfahrung.
• Leistungsbasierter Bonus, der an die Ergebnisse des Unternehmens und des Einzelnen gebunden ist.
• Umfassende Leistungen, einschließlich medizinischer, zahnärztlicher, augenärztlicher Versorgung und 401(k).
• Einblick in eine anspruchsvolle proprietäre Handelsumgebung mit modernsten Strategien.
• Enge Zusammenarbeit mit erfahrenen Fachleuten aus Handel, Risiko und Technologie.

Chancengleichheit: My Funded Futures ist ein Arbeitgeber, der Chancengleichheit bietet. Wir glauben, dass Vielfalt Innovation und Erfolg vorantreibt. Wir setzen uns dafür ein, ein integratives Umfeld zu schaffen, in dem jedes Teammitglied geschätzt, respektiert und unterstützt wird – unabhängig von Rasse, Hautfarbe, Religion, Geschlecht, Geschlechtsidentität, sexueller Orientierung, nationaler Herkunft, Alter, Behinderung, Veteranenstatus oder einer anderen geschützten Eigenschaft.

Transparenz bei der Vergütung: Im Einklang mit den Gesetzen zur Vergütungstransparenz gibt My Funded Futures Gehaltsbereiche in Stellenanzeigen an, wo dies erforderlich ist. Die endgültige Vergütung kann je nach Erfahrung, Qualifikationen und Standort variieren. Wir bieten auch umfassende Leistungen und leistungsbasierte Anreize.

Zugänglichkeit / Unterbringung: Wenn Sie während des Bewerbungsprozesses Unterstützung oder eine Unterbringung benötigen, wenden Sie sich bitte an unser HR-Team unter careers@myfundedfutures.com.

Arbeitserlaubnis: Bewerber müssen berechtigt sein, im jeweiligen Land ohne Arbeitserlaubnis des Arbeitgebers zu arbeiten. Das Unternehmen bietet keine Visumsponsoring oder Einwanderungshilfe für diese Position an.