Compliance Officer Swap Dealer and Wholesale Compliance - Vice President

Nomura ist eine globale Finanzdienstleistungsgruppe mit einem integrierten Netzwerk, das sich über etwa 30 Länder und Regionen erstreckt. Durch die Verbindung von Märkten im Osten und Westen erfüllt Nomura die Bedürfnisse von Einzelpersonen, Institutionen, Unternehmen und Regierungen durch seine drei Geschäftseinheiten: Vermögensverwaltung, Investment Management und Wholesale (Global Markets und Investment Banking).

Die Rolle befindet sich im Wholesale Compliance-Team, das hauptsächlich die Swap Dealer Compliance abdeckt, mit Beteiligung an allen Aspekten der Arbeit des Teams, jedoch mit einem Schwerpunkt auf der 2. Verteidigungslinie zur Überprüfung der Kontrollen von NFPE, der Aufsicht über die Auslagerung im Zusammenhang mit Swap Dealern und der Einhaltung der CFTC-Vorschriften und -Anforderungen für Swap Dealer.

Aufgaben:

• Sicherstellen, dass die für NFPE als CFTC-Registrant und NFA-Mitglied geltenden Regeln und Vorschriften aus der Sicht der 2. Verteidigungslinie berücksichtigt und überwacht werden.
• Unterstützung der Interaktionen mit CFTC und NFA.
• Pflege des Governance-Rahmenwerks für Swap Dealer (SD) für den Compliance-Leiter und den Vorstand.
• Sicherstellung einer ordnungsgemäßen Aufsicht über die Auslagerung gemäß AT9 MaRisk von ausgelagerten Prozessen und Kontrollen, die von anderen Nomura-Einheiten durchgeführt werden.
• Bereitstellung von Compliance-Unterstützung und -beratung für das Aufsichtssystem der Unternehmensfunktionen.
• Verfolgung und Beratung zu Änderungen der US-OTC-Derivatevorschriften.
• Pflege der SD-Compliance-Richtlinien und -verfahren.
• Unterstützung bei der Gestaltung und Durchführung von Schulungen zu US-Vorschriften für Mitarbeiter.
• Überwachung und Beratung zu US-regulatorischen Berichts- und Einreichungsanforderungen.
• Reaktion auf US-regulatorische Anfragen und Prüfungen.
• Verfolgung identifizierter Probleme der Nichteinhaltung und Erstellung geeigneter Managementinformationen.
• Unterstützung bei der Erstellung und Einreichung der jährlichen Berichte von NFPE SD und anderer Compliance-verwalteter Einreichungen.
• Management der täglichen Abläufe des NFPE-Compliance-Programms, Durchführung regelmäßiger Compliance-Überprüfungen und Bereitstellung von Berichten.
• Bereitstellung von Compliance-Beratung für die Frontoffice- und Infrastrukturabteilungen von NFPE sowie den Vorstand.
• Einrichtung und Verbesserung der Risikoanalyse und des Kontrollrahmenwerks für die Compliance-Funktion.
• Proaktive Unterstützung der Geschäftseinheiten durch Identifizierung, Meldung und Management regulatorischer und marketingbezogener Risiken.
• Koordination von compliance-spezifischen Themen mit Niederlassungen und EMEA-Stakeholdern.
• Durchführung von Compliance-Überwachungs- und Testaktivitäten, Identifizierung und Meldung von Problemen und Risiken.
• Vorbereitung regulatorischer Registrierungen, Berichterstattung und Rückmeldungen an die deutsche Aufsichtsbehörde innerhalb festgelegter Fristen.
• Zusammenarbeit mit den Abteilungen für Registrierung und Handelsüberwachung von Börsen.
• Durchführung von Gap-Analysen der regulatorischen Anforderungen in der Compliance-Abteilung in Zusammenarbeit mit anderen Abteilungen des Unternehmens.

Qualifikationen:

• Abgeschlossenes Studium der Rechtswissenschaften, Wirtschaft oder ähnlicher Studienrichtungen, berufliche Ausbildung und relevante Berufserfahrung.
• Fließend in Englisch und vorzugsweise in Deutsch.
• Gute schriftliche und mündliche Kommunikationsfähigkeiten.
• Praktisches Verständnis der CFTC Swap Dealer-Vorschriften sowie von MiFID, deutschem und relevantem europäischem Recht.
• Kenntnis und Bewusstsein für Titel VII des Dodd-Frank-Gesetzes.
• Kenntnisse der relevanten FCA/PRA-Regeln sind von Vorteil.
• Erfahrung mit oder Durchführung von Tests der 2. Verteidigungslinie und/oder Prüfungen der 3. Verteidigungslinie.
• Starkes Verständnis des 3LOD-Modells und der Rolle der Compliance innerhalb dieses Modells.
• Resilienter Teamplayer mit der Fähigkeit, gut mit Personen innerhalb des Compliance-Teams und anderen in verschiedenen Geschäftsbereichen unterschiedlicher Hierarchieebenen zu interagieren.
• Analytische Fähigkeiten und die Fähigkeit, große Mengen komplexer Informationen in hochrangige Briefings und Auswirkungen zu destillieren.
• Methodisch mit starkem Augenmerk auf Details.
• Fähigkeit, unter Druck gut zu arbeiten und schnell zwischen Aufgaben zu wechseln.
• Fähigkeit, Projekte zu managen, insbesondere in Bezug auf regulatorische Anfragen, Prüfungen oder Änderungsangelegenheiten.
• Kenntnis und Verständnis der Global Markets-Geschäfte.
• Starke organisatorische Fähigkeiten und die Fähigkeit, gleichzeitig mit verschiedenen funktionalen Teams zusammenzuarbeiten.
• Fähigkeit zur proaktiven Arbeit sowohl individuell als auch im Team.
• Microsoft Office (Excel, PowerPoint).

Nomura verpflichtet sich zu einer Beschäftigungspolitik der Chancengleichheit und ist grundsätzlich gegen jede weniger günstige Behandlung bestehender oder potenzieller Mitarbeiter aufgrund von Rasse, Glauben, Farbe, Nationalität, Behinderung, Familienstand, Schwangerschaft, Geschlecht oder sexueller Orientierung.