Compliance Officer Swap Dealer and Wholesale Compliance - Vice President

Rollenbeschreibung

Stellen Sie sicher, dass die für NFPE als CFTC-Registrierter und NFA-Mitglied geltenden Regeln und Vorschriften aus der Sicht der 2. Verteidigungslinie berücksichtigt und überwacht werden. Unterstützen Sie die Interaktionen mit der CFTC und der NFA. Pflegen Sie den Governance-Rahmen für Swap Dealer (SD) für den Compliance-Leiter und das Management Board. Stellen Sie eine ordnungsgemäße Outsourcing-Überwachung gemäß AT9 MaRisk für ausgelagerte Prozesse und Kontrollen, die von anderen Nomura-Einheiten durchgeführt werden, sicher, einschließlich KPI, Kontrollen, jährlicher Risikobewertung und Kontrollen. Bieten Sie Compliance-Unterstützung und -beratung für das Aufsichtssystem der Unternehmensfunktionen an. Verfolgen und beraten Sie zu Änderungen der US-OTC-Derivatevorschriften und speisen Sie diese in die MaRisk-Compliance-Funktion von NFPE ein. Pflegen Sie die SD-Compliance-Richtlinien und -verfahren. Unterstützen Sie das Design und die Durchführung von US-regulatorischen Schulungen für Mitarbeiter. Unterstützen Sie die US-Registrierungspflichten. Überwachen und beraten Sie zu den Anforderungen an die US-regulatorische Berichterstattung und Einreichung. Reagieren Sie auf US-regulatorische Anfragen und Prüfungen. Verfolgen Sie identifizierte Probleme der Nichteinhaltung und erstellen Sie geeignete Managementinformationen. Helfen Sie bei der Erstellung und Einreichung der jährlichen Berichte von NFPE SD und verschiedenen anderen von der Compliance verwalteten Einreichungen. Verwalten Sie die täglichen Abläufe des NFPE-Compliance-Programms, führen Sie regelmäßige Compliance-Überprüfungen durch und erstellen Sie Berichte. Bieten Sie Compliance-Beratung für die NFPE-Frontoffice- und Infrastrukturabteilungen sowie das Management Board an. Etablieren und verbessern Sie den Risikoanalyse- und Kontrollrahmen für die Compliance-Funktion. Bieten Sie proaktive Unterstützung für Geschäftseinheiten, indem Sie regulatorische und Marketingrisiken identifizieren, melden und verwalten, um NFPE, seinen Ruf und Investoren zu schützen. Koordinieren Sie compliance-spezifische Themen mit Niederlassungen und EMEA-Stakeholdern. Führen Sie Compliance-Überwachungs- und Testaktivitäten durch, identifizieren und berichten Sie über Probleme und Risiken und treiben Sie die Schließung von Empfehlungen zur Compliance-Überwachung voran. Bereiten Sie regulatorische Registrierungen, Berichterstattung und Rückgaben an die deutsche Regulierungsbehörde innerhalb festgelegter Fristen vor. Arbeiten Sie mit den Abteilungen Registrierung und Handelsüberwachung von Börsen zusammen; koordinieren Sie die Ausfüllung von Due Diligence-Fragebögen und anderen regulatorisch erforderlichen Dokumenten. Stellen Sie sicher, dass regulatorische Entwicklungen in Deutschland vollständig in den NFPE-Abteilungen umgesetzt werden. Führen Sie eine unabhängige Lückenanalyse der regulatorischen Anforderungen in der Compliance-Abteilung in Zusammenarbeit mit anderen Abteilungen des Unternehmens durch. Schützen Sie Nomura, seinen Ruf, regulatorische Risiken und Investoren durch die Teilnahme an der Identifizierung, Meldung und Verwaltung von regulatorischen und Marketingrisiken und durch proaktive Unterstützung spezifischer Geschäftsbereiche.

Fähigkeiten, Erfahrungen, Qualifikationen und erforderliches Wissen

• Abgeschlossenes Studium der Rechtswissenschaften, Wirtschaft oder ähnlicher Disziplinen, berufliche Ausbildung und relevante Berufserfahrung.
• Relevante Berufserfahrung.
• Fließend in Englisch und vorzugsweise in Deutsch.
• Gute schriftliche und mündliche Kommunikationsfähigkeiten.
• Praktisches Verständnis der CFTC Swap Dealer-Vorschriften, MiFID, deutscher und relevanter europäischer Gesetzgebung sowie Kenntnisse über Titel VII des Dodd-Frank-Gesetzes; Kenntnisse der relevanten FCA/PRA-Regeln sind von Vorteil.
• Erfahrung in der Durchführung von Tests und Überwachungen der 2. Verteidigungslinie und/oder Prüfungen der 3. Verteidigungslinie – idealerweise in Bezug auf SD- und SBSD-Regeln und -Anforderungen.
• Compliance- und/oder regulatorische Erfahrung, idealerweise mit Fokus auf Dodd-Frank SD-Vorschriften.
• Starkes Verständnis des 3LOD-Modells und der Rolle der Compliance innerhalb dieses Modells.
• Resilienter Teamplayer, der gut mit Personen innerhalb des Compliance-Teams und anderen in verschiedenen Geschäftsbereichen unterschiedlicher Hierarchieebenen interagieren kann.
• Eine neugierige, prüfende und kontinuierlich verbessernde Mentalität und Perspektive.
• Fähigkeit, Ratschläge und Anleitungen klar und präzise zu kommunizieren.
• Fähigkeit, unabhängig ohne enge Anleitung zu arbeiten.
• Gut entwickelte analytische Fähigkeiten und die Fähigkeit, große Mengen komplexer Informationen in hochrangige Briefings und Auswirkungen zu destillieren.
• Methodisch mit starkem Augenmerk auf Details.
• Fähigkeit, gut unter Druck zu arbeiten und schnell zwischen Aufgaben zu wechseln.
• Fähigkeit, Projekte zu managen, insbesondere in Bezug auf regulatorische Anfragen, Prüfungen oder Änderungsangelegenheiten.
• Kenntnisse und Verständnis der Global Markets-Geschäfte.
• Starke organisatorische und Zeitmanagementfähigkeiten sowie die Fähigkeit, gleichzeitig mit verschiedenen funktionalen Teams zusammenzuarbeiten.
• Fähigkeit, sowohl proaktiv individuell als auch im Team zu arbeiten und Verantwortung zu übernehmen, um Ergebnisse innerhalb eines festgelegten Zeitrahmens zu erzielen.
• Microsoft Office (Excel, Power Point).

Diversity-Erklärung

Nomura verpflichtet sich zu einer Beschäftigungspolitik der Chancengleichheit und ist grundsätzlich gegen jede weniger günstige Behandlung bestehender oder potenzieller Mitarbeiter aufgrund von Rasse, Glauben, Farbe, Nationalität, Behinderung, Familienstand, Schwangerschaft, Geschlecht oder sexueller Orientierung. Nomura ist ein Arbeitgeber, der Chancengleichheit bietet.