Compliance Officer Swap Dealer and Wholesale Compliance - Vice President

Nomura ist eine asiatisch basierte Finanzdienstleistungsgruppe mit einem integrierten globalen Netzwerk, das sich über mehr als 30 Länder erstreckt. Nomura bedient die Bedürfnisse von Einzelpersonen, Institutionen, Unternehmen und Regierungen durch seine drei Geschäftsbereiche: Einzelhandel, Vermögensverwaltung und Wholesale (Global Markets und Investment Banking). Die Nomura Financial Products Europe GmbH (NFPE) ist die Brexit-Einheit von Nomura mit Sitz in Frankfurt, Deutschland. NFPE bietet das vollständige Spektrum an Nomura-Produkten und -Dienstleistungen für Kunden in Europa an.

Die Rolle wird im Wholesale Compliance-Team sein, das hauptsächlich die Swap Dealer Compliance abdeckt, mit Beteiligung an allen Aspekten der Arbeit des Teams, jedoch mit einem Schwerpunkt auf der 2. Verteidigungslinie zur Überprüfung der Kontrollen von NFPE, der Aufsicht über Outsourcing im Zusammenhang mit Swap Dealern und der Einhaltung der CFTC-Vorschriften und -Anforderungen für Swap Dealer.

Aufgaben/Verantwortlichkeiten:

• Sicherstellen, dass die für NFPE als CFTC-Registrant und NFA-Mitglied geltenden Regeln und Vorschriften aus der Sicht der 2. Verteidigungslinie berücksichtigt und überwacht werden.
• Unterstützung der Interaktionen mit CFTC und NFA.
• Pflege des Governance-Rahmenwerks für Swap Dealer (SD) für den Compliance-Leiter und den Vorstand.
• Sicherstellen einer ordnungsgemäßen Outsourcing-Aufsicht gemäß AT9 MaRisk über ausgelagerte Prozesse und Kontrollen, die von anderen Nomura-Einheiten durchgeführt werden, einschließlich KPI; Kontrollen, jährliche Risikoanalysen und Kontrollen.
• Bereitstellung von Compliance-Unterstützung und -beratung für das Aufsichtssystem der Unternehmensfunktionen.
• Verfolgen und Beraten zu Änderungen der US-OTC-Derivatevorschriften.
• Pflege der SD-Compliance-Richtlinien und -verfahren.
• Unterstützung bei der Gestaltung und Durchführung von US-regulatorischen Schulungen für Mitarbeiter.
• Überwachung und Beratung zu US-regulatorischen Berichts- und Einreichungsanforderungen.
• Reaktion auf US-regulatorische Anfragen und Prüfungen.
• Verfolgen identifizierter Verstöße gegen die Compliance und Erstellen geeigneter Managementinformationen.
• Unterstützung bei der Erstellung und Einreichung der jährlichen Berichte von NFPE SD und anderer von der Compliance verwalteter Einreichungen.
• Management der täglichen Abläufe des NFPE-Compliance-Programms, Durchführung regelmäßiger Compliance-Überprüfungen und Bereitstellung von Berichten.
• Bereitstellung von Compliance-Beratung für die Frontoffice- und Infrastrukturabteilungen von NFPE sowie den Vorstand.
• Einrichtung und Verbesserung der Risikoanalyse und des Kontrollrahmenwerks für die Compliance-Funktion.
• Proaktive Unterstützung der Geschäftseinheiten durch Identifizierung, Meldung und Management von regulatorischen und Marketingrisiken.
• Koordination von compliance-spezifischen Themen mit Niederlassungen und EMEA-Stakeholdern.
• Durchführung von Compliance-Überwachungs- und Testaktivitäten, Identifizierung und Meldung von Problemen und Risiken.
• Vorbereitung regulatorischer Registrierungen, Berichterstattung und Rückmeldungen an die deutsche Regulierungsbehörde innerhalb festgelegter Fristen.
• Zusammenarbeit mit den Registrierungs- und Handelsüberwachungsabteilungen der Börsen.
• Durchführung von Gap-Analysen der regulatorischen Anforderungen in der Compliance-Abteilung in Zusammenarbeit mit anderen Abteilungen des Unternehmens.

Erforderliche Fähigkeiten, Erfahrungen, Qualifikationen und Kenntnisse:

• Abgeschlossenes Studium der Rechtswissenschaften, Wirtschaft oder ähnlicher Studienrichtungen, berufliche Ausbildung und relevante Berufserfahrung.
• Mindestens 5 Jahre relevante Berufserfahrung.
• Fließend in Englisch und vorzugsweise in Deutsch.
• Gute schriftliche und mündliche Kommunikationsfähigkeiten.
• Praktisches Verständnis der CFTC Swap Dealer-Vorschriften sowie von MiFID, deutschem und relevantem europäischem Recht.
• Kenntnis und Bewusstsein für Titel VII des Dodd-Frank-Gesetzes.
• Kenntnisse der relevanten FCA/PRA-Regeln sind von Vorteil.
• Erfahrung mit oder Erfahrung in der Durchführung von Tests der 2. Verteidigungslinie und/oder Prüfungen der 3. Verteidigungslinie - idealerweise in Bezug auf SD- und SBSD-Regeln und -Anforderungen.
• Starkes Verständnis des 3LOD-Modells und der Rolle der Compliance innerhalb dieses Modells.
• Resilienter Teamplayer, der gut mit Personen innerhalb des Compliance-Teams und anderen in verschiedenen Geschäftsbereichen interagieren kann.
• Eine neugierige, prüfende und kontinuierlich verbessernde Mentalität.
• Fähigkeit, Ratschläge und Anleitungen klar und präzise zu kommunizieren.
• Fähigkeit, unabhängig zu arbeiten, ohne enge Anleitung zu benötigen.
• Gut entwickelte analytische Fähigkeiten und die Fähigkeit, große Mengen komplexer Informationen in hochrangige Briefings und Auswirkungen zu destillieren.
• Methodisch mit starkem Augenmerk auf Details.
• Fähigkeit, unter Druck gut zu arbeiten und schnell zwischen Aufgaben zu wechseln.
• Fähigkeit, Projekte zu managen, insbesondere in Bezug auf regulatorische Anfragen, Prüfungen oder Änderungsangelegenheiten.
• Kenntnis und Verständnis der Global Markets-Geschäfte.
• Starke organisatorische Fähigkeiten und die Fähigkeit, gleichzeitig mit verschiedenen funktionalen Teams zusammenzuarbeiten.
• Starke Priorisierungs- und Zeitmanagementfähigkeiten.
• Fähigkeit, proaktiv sowohl individuell als auch im Team zu arbeiten und Verantwortung für die Erreichung von Ergebnissen innerhalb eines festgelegten Zeitrahmens zu übernehmen.
• Kenntnisse in Microsoft Office (Excel, Power Point).

Nomura-Kompetenzen:

• Vertrauenswürdiger Partner: Die Bedürfnisse und Probleme der Kunden verstehen und mit hochwertigen Vorschlägen reagieren.
• Unternehmerische Führung: Neue Ideen entwickeln, die den Status quo oder sich selbst herausfordern könnten.
• Teamarbeit: Zusammenarbeit und Rat von erfahrenen Kollegen suchen und nutzen, um bessere Ergebnisse zu erzielen.
• Einfluss: Zum Erfolg der Organisation sowohl quantitativ als auch qualitativ beitragen und sich der Auswirkungen auf andere bewusst sein.
• Integrität: Ein gutes Verständnis der Unternehmensphilosophie, der beruflichen Ethik, der Compliance, des Risikomanagements und des Verhaltenskodex haben und Entscheidungen und Maßnahmen entsprechend treffen.

Diversity Statement: Nomura verpflichtet sich zu einer Beschäftigungspolitik der Chancengleichheit und ist grundsätzlich gegen jede weniger günstige Behandlung bestehender oder potenzieller Mitarbeiter aufgrund von Rasse, Glauben, Hautfarbe, Nationalität, Behinderung, Familienstand, Schwangerschaft, Geschlecht oder sexueller Orientierung.