Compliance Officer Wholesale and Regulatory Compliance - Vice President

Nomura ist eine globale Finanzdienstleistungsgruppe mit einem integrierten Netzwerk, das sich über etwa 30 Länder und Regionen erstreckt. Durch die Verbindung der Märkte Ost und West bedient Nomura die Bedürfnisse von Einzelpersonen, Institutionen, Unternehmen und Regierungen durch seine drei Geschäftseinheiten: Wealth Management, Investment Management und Wholesale (Global Markets und Investment Banking).

Nomura Financial Products Europe GmbH (NFPE) ist die Brexit-Einheit von Nomura mit Sitz in Frankfurt, Deutschland. NFPE bietet das vollständige Spektrum an Nomura-Produkten und -Dienstleistungen für Kunden in Europa an.

Die Compliance-Abteilung von Nomura steht an vorderster Front, um die Einhaltung von Vorschriften und ethischen Standards aufrechtzuerhalten. Unser Team arbeitet gewissenhaft daran, sicherzustellen, dass unsere Geschäftsabläufe mit den Branchenvorschriften und internen Richtlinien übereinstimmen. Schließen Sie sich uns an, um zu einer Kultur der Integrität beizutragen und das Vertrauen unserer Kunden zu schützen.

Wichtige Ziele, die für den Erfolg entscheidend sind:

• Verwaltung der täglichen Abläufe des Compliance-Programms, Durchführung regelmäßiger Compliance-Überprüfungen und Bereitstellung von Berichten;
• Bereitstellung von Compliance-Beratung für die NFPE-Frontoffice- und Infrastrukturabteilungen sowie den Vorstand;
• Einrichtung und Verbesserung der Risikoanalyse und des Kontrollrahmens für die Compliance-Funktion;
• Proaktive Unterstützung der Geschäftseinheiten durch Identifizierung, Meldung und Verwaltung von regulatorischen und Marketingrisiken, um NFPE, seinen Ruf und Investoren zu schützen;
• Koordination compliance-spezifischer Themen mit Niederlassungen und EMEA-Stakeholdern;
• Durchführung von Compliance-Überwachungs- und Testaktivitäten, Identifizierung und Meldung von Problemen und Risiken;
• Vorantreiben der Umsetzung von Empfehlungen aus Compliance-Überwachungsberichten;
• Durchführung verschiedener Berichtstätigkeiten, einschließlich Compliance-Audits und Risikoanalysen;
• Vorbereitung regulatorischer Registrierungen, Berichterstattung und Rückmeldungen an die deutsche Aufsichtsbehörde innerhalb festgelegter Fristen;
• Unterstützung bei der Pflege von Compliance-Richtlinien und -Registern;
• Durchführung von Compliance-Schulungen für Mitarbeiter;
• Zusammenarbeit mit den Abteilungen Registrierung und Handelsüberwachung der Börsen, Koordination der Ausfüllung von Due Diligence-Fragebögen und anderen regulatorisch erforderlichen Dokumenten;
• Umsetzung der Anforderungen gemäß § AT4.4.2 MaRisk;
• Eigenständige Entwicklung von Lösungen/Szenarien für die konforme und gleichzeitig praktische Umsetzung regulatorischer Anforderungen für das Unternehmen und Berücksichtigung von Querverbindungen zu anderen regulatorischen Anforderungen und Rahmenbedingungen;
• Zusammenarbeit mit anderen Abteilungen von NFPE, um sicherzustellen, dass regulatorische Entwicklungen in Deutschland vollständig umgesetzt werden;
• Eigenständige Lückenanalyse der regulatorischen Anforderungen in der Compliance-Abteilung in Zusammenarbeit mit anderen Abteilungen des Unternehmens;
• Beitrag zum Schutz von Nomura, seinem Ruf, regulatorischen Risiken und Investoren durch Teilnahme an der Identifizierung, Meldung und Verwaltung von regulatorischen und Marketingrisiken sowie durch proaktive Unterstützung spezifischer Geschäftsbereiche.

Erforderliche Fähigkeiten, Erfahrungen, Qualifikationen und Kenntnisse:

• Abgeschlossenes Studium der Rechtswissenschaften, Wirtschaft oder ähnlicher Studiengänge, berufliche Ausbildung und relevante Berufserfahrung;
• Starke relevante Berufserfahrung;
• Fließende Englisch- und Deutschkenntnisse sind zwingend erforderlich;
• Gute schriftliche und mündliche Kommunikationsfähigkeiten;
• Tiefgehende Kenntnisse in Global Market und Investment Banking Produkten und Prozessen sowie den damit verbundenen lokalen und EU-regulatorischen Anforderungen;
• Selbststarter, lösungsorientiert, gute organisatorische Fähigkeiten;
• Fähigkeit, proaktiv sowohl individuell als auch im Team zu arbeiten und Verantwortung für die Erreichung von Ergebnissen innerhalb eines festgelegten Zeitrahmens zu übernehmen;
• Starke analytische Fähigkeiten;
• Erfahrung in der Umsetzung von Verbesserungen und Veränderungen im regulatorischen Prozess und der Optimierung regulatorischer Prozesse;
• Kenntnisse in Microsoft Office (Excel, PowerPoint).

Nomura Leadership-Verhaltensweisen:

• Einblicke und Visionen erkunden: Die zugrunde liegenden Ursachen von Problemen identifizieren und eine klare Vision und Richtung für die Zukunft definieren;
• Strategische Entscheidungen treffen: Alle Optionen zur Lösung von Problemen bewerten und Maßnahmen oder Empfehlungen effektiv priorisieren;
• Unternehmertum bei Menschen inspirieren: Teammitglieder durch effektive Kommunikation von Ideen inspirieren und sie motivieren, die Produktivität aktiv zu steigern;
• Organisatorische Fähigkeiten erhöhen: Proaktive Teilnahme an der beruflichen Entwicklung und Steigerung der Teamproduktivität durch Förderung des Wissensaustauschs;
• Inklusion: DEI respektieren, eine Kultur psychologischer Sicherheit am Arbeitsplatz fördern und eine "Risikokultur" kultivieren (Herausfordern, Eskalieren und Respektieren).

Diversitätsstatement: Nomura verpflichtet sich zu einer Beschäftigungspolitik der Chancengleichheit und ist grundsätzlich gegen jede weniger günstige Behandlung bestehender oder potenzieller Mitarbeiter aufgrund von Rasse, Glauben, Hautfarbe, Nationalität, Behinderung, Familienstand, Schwangerschaft, Geschlecht oder sexueller Orientierung.

Haftungsausschluss: Diese Stellenbeschreibung dient nur zur Referenz und obwohl sie als genaue Darstellung des aktuellen Jobs gedacht ist, ist sie nicht unbedingt eine erschöpfende Liste aller Verantwortlichkeiten, Aufgaben, Fähigkeiten, Bemühungen, Anforderungen oder Arbeitsbedingungen, die mit dem Job verbunden sind. Das Management behält sich das Recht vor, den Job zu überarbeiten und kann nach eigenem Ermessen Aufgaben und Verantwortlichkeiten jederzeit zuweisen oder neu zuweisen.

Nomura ist ein Arbeitgeber, der Chancengleichheit bietet.