Head of Compliance & MLRO, Eurasia

Wer wir sind: Bei OKX glauben wir, dass die Zukunft durch Krypto neu gestaltet wird und letztendlich zur Freiheit jedes Einzelnen beiträgt. OKX ist eine führende Krypto-Börse und der Entwickler der OKX Wallet, die Millionen den Zugang zum Krypto-Handel und zu dezentralen Krypto-Anwendungen (dApps) ermöglicht. OKX ist auch eine vertrauenswürdige Marke für Hunderte großer Institutionen, die Zugang zu Krypto-Märkten suchen. Wir sind sicher und zuverlässig, unterstützt durch unsere Proof of Reserves. In unseren mehreren Büros weltweit sind wir vereint durch unsere Grundsätze: We Before Me, Do the Right Thing und Get Things Done. Diese gemeinsamen Werte prägen unsere Kultur, gestalten unsere Prozesse und fördern ein freundliches, lohnendes und vielfältiges Umfeld für jeden OK-er.

Über die Gelegenheit: Wir suchen einen erfahrenen, geschäftsorientierten und regulierungsbewussten Compliance-Experten, der sich uns als Head of Compliance und Money Laundering Reporting Officer (MLRO) anschließt. Die Rolle wird entscheidend sein für den Aufbau des Compliance-Programms von Grund auf und die Verankerung einer Compliance-Kultur in der gesamten Organisation. Breitere Teammanagement-Verantwortlichkeiten werden im Laufe der Zeit für regulatorische Strategien, operative Ausführung und Governance hinzukommen.

Hauptverantwortlichkeiten:

• Regulatorisches Engagement: Dienen Sie als primärer Ansprechpartner für relevante Regulierungsbehörden. Stellen Sie sicher, dass die Organisation alle geltenden Governance-Anforderungen erfüllt, einschließlich der Eignungs- und Angemessenheitsanforderungen für genehmigte und benannte Personen. Überwachen und interpretieren Sie regulatorische Entwicklungen, die für virtuelle Vermögenswerte relevant sind, und beraten Sie das obere Management und den Vorstand entsprechend.
• Entwicklung und Management des Compliance-Programms: Entwerfen, implementieren und pflegen Sie ein umfassendes Compliance-Rahmenwerk, das mit lokalen Anforderungen, FATF-Empfehlungen und internationalen Best Practices für Anbieter von virtuellen Vermögenswerten (VASPs) übereinstimmt. Entwickeln, überprüfen und aktualisieren Sie alle internen Richtlinien und Verfahren, die AML/CFT, KYC, Kunden-Due-Diligence (CDD), erweiterte Due Diligence (EDD), Transaktionsüberwachung, Sanktionsprüfung, Datenschutz, Cybersecurity-Compliance und den Schutz von Kundenvermögen abdecken. Etablieren und überwachen Sie das Compliance-Überwachungsprogramm, einschließlich regelmäßiger Tests, Lückenanalysen und Berichterstattung an das obere Management und den Vorstand. Bereiten Sie regelmäßige Compliance-Berichte für den Vorstand und relevante Ausschüsse vor und präsentieren Sie diese, einschließlich regulatorischer Änderungen, Compliance-Verstöße und Fortschritte bei der Behebung.
• AML/CFT & MLRO-Pflichten: Handeln Sie als benannter MLRO mit voller gesetzlicher Verantwortung für die Überwachung des AML/CFT-Rahmenwerks der Organisation. Erhalten, überprüfen und bewerten Sie alle internen Verdachtsmeldungen (SARs) von Mitarbeitern und treffen Sie fundierte Entscheidungen darüber, ob externe Offenlegungen bei den zuständigen lokalen Behörden eingereicht werden sollen. Überwachen und verbessern Sie kontinuierlich das Transaktionsüberwachungsprogramm mit Unterstützung der globalen Compliance- und Produktfunktionen. Stellen Sie eine robuste Sanktionsprüfung gegen alle anwendbaren Listen sicher, einschließlich OFAC, UK OFSI, UN, EU und anwendbaren lokalen Sanktionsbezeichnungen. Überwachen Sie die Risikobewertung von Kunden, risikobasierte KYC/CDD-Prozesse und erweiterte Due Diligence für Hochrisikokunden, politisch exponierte Personen (PEPs) und Kunden aus Hochrisikoländern.
• Governance & Kultur: Handeln Sie als wichtiges Mitglied des Führungsteams und geben Sie Compliance-Input zu neuen Produkten, Dienstleistungen, Partnerschaften und Geschäftsinvestitionen. Fördern Sie eine starke Compliance-Kultur in der gesamten Organisation durch Schulungen, Kommunikation und Vorbildfunktion. Entwerfen und liefern Sie AML/CFT- und Compliance-Schulungsprogramme für alle Mitarbeiter und stellen Sie sicher, dass die Abschlussunterlagen aufbewahrt werden. Stellen Sie sicher, dass die Compliance-Verpflichtungen der Organisation angemessen ausgestattet sind, und beraten Sie den Vorstand zu Personal-, System- und Budgetanforderungen. Etablieren und pflegen Sie ein Compliance-Handbuch, ein Risikoregister und überwachen Sie die Eskalation und Lösung von Compliance-Vorfällen und -Verstößen.
• Berichterstattung & Dokumentation: Bereiten Sie alle erforderlichen regulatorischen Berichte und Mitteilungen an die relevanten Behörden innerhalb der festgelegten Fristen vor und reichen Sie diese ein. Stellen Sie sicher, dass alle Compliance-Unterlagen, SAR-Dokumentationen, KYC-Akten und Aufzeichnungen zur Transaktionsüberwachung gemäß den geltenden Aufbewahrungsvorschriften aufbewahrt werden. Unterstützen und erleichtern Sie Inspektionen, Aufsichtsbewertungen oder regulatorische Prüfungen.

Was wir in Ihnen suchen:

• Qualifikationen: Bachelor-Abschluss in Recht, Finanzen, Wirtschaft oder einem verwandten Bereich. Eine postgraduale Qualifikation ist von Vorteil. Berufliche Zertifizierungen in Compliance oder AML sind stark bevorzugt (z.B. CAMS, ICA-Zertifikat/Diplom in AML oder Compliance, CFE oder gleichwertig).
• Erfahrung: Mindestens 8 Jahre Erfahrung in Compliance, AML oder der Prävention von Finanzkriminalität, davon mindestens 3 Jahre in einer leitenden Compliance-Rolle. Nachgewiesene Inhouse-Erfahrung in der Arbeit mit Anbietern von virtuellen Vermögenswerten (VASPs), Krypto-Börsen, Fintech-Unternehmen oder regulierten Finanzinstituten. Frühere Erfahrung als MLRO oder stellvertretender MLRO ist sehr wünschenswert. Erfahrung im direkten Kontakt mit Finanzregulierungsbehörden. Praktische Erfahrung im Aufbau von Compliance-Programmen von Grund auf in einem Start-up oder Wachstumsumfeld ist ein erheblicher Vorteil. Vertrautheit mit dem regionalen regulatorischen Rahmen und den Anforderungen ist stark bevorzugt.
• Wissen & Fähigkeiten: Tiefes Verständnis der FATF-Empfehlungen und deren Anwendung auf Anbieter von virtuellen Vermögenswerten, einschließlich der Reise-Regel. Starke Kenntnisse über krypto-spezifische AML-Typologien. Beherrschung von Blockchain-Analytik und Transaktionsüberwachungstools (z.B. Chainalysis, Elliptic, TRM Labs oder gleichwertig). Ausgezeichnete schriftliche und mündliche Kommunikationsfähigkeiten in Englisch und mindestens einer regionalen Sprache. Kenntnisse in Russisch sind ein erheblicher Vorteil, angesichts des regulatorischen Umfelds und der für die Rolle relevanten Typologien. Starke analytische und investigative Fähigkeiten, mit der Fähigkeit, komplexe Risikoszenarien klar zu identifizieren und zu artikulieren. Nachgewiesene Fähigkeit, konstruktiv mit Regulierungsbehörden, externen Prüfern und Strafverfolgungsbehörden zu kommunizieren. Hohe persönliche Integrität und gesundes berufliches Urteilsvermögen.
• Schön zu haben: Erfahrung in Compliance-Programmen für Kryptowährungen oder Blockchain. Vertrautheit mit Compliance-Technologie und Analytik-Tools. Frühere Erfahrungen mit multi-jurisdiktionaler Compliance-Überwachung.

Zusätzliche Hinweise: Diese Rolle unterliegt einer Eignungs- und Angemessenheitsbewertung im Rahmen des Lizenzierungsprozesses. Kandidaten müssen bereit sein, Hintergrundprüfungen durchzuführen, regulatorische Fragebögen, Lebensläufe, Referenzen und Nachweise über relevante Qualifikationen vorzulegen. Frühere Durchsetzungsmaßnahmen, regulatorische Sanktionen oder unerklärte Lücken im beruflichen Werdegang können die Eignung beeinflussen.