Compliance Risk & Control Officer

Quintet Private Bank ist eine führende Privatbank; wir sind unseren Kunden und deren Familien verpflichtet und legen Wert auf unseren persönlichen Service, der auf einem tiefen Verständnis der Bedürfnisse und Bestrebungen unserer Kunden basiert. Wir sind eine Bank mit Hauptsitz in Luxemburg, mit Niederlassungen in Belgien, Dänemark, Deutschland, den Niederlanden und einer Tochtergesellschaft im Vereinigten Königreich, mit dem Ziel, unser Versprechen einzuhalten, der vertrauenswürdigste Treuhänder des Familienvermögens zu sein.

Wenn Sie zu Quintet kommen, treten Sie einem Unternehmen bei, das Vielfalt in der Herkunft, gleichen Zugang zu Chancen, Karriereentwicklung, Zusammenarbeit und Inklusivität schätzt. Wir möchten, dass unsere Mitarbeiter stolz darauf sind, Teil eines Unternehmens zu sein, das sich verpflichtet hat, das Richtige zu tun. Sie haben die Möglichkeit, Ihre Karriere zu entwickeln, während Sie sich persönlich und beruflich durch verschiedene Ressourcen und Programme weiterentwickeln.

Der Compliance Risk & Control Officer spielt eine Schlüsselrolle im Compliance-Team, das dafür verantwortlich ist, sicherzustellen, dass die Compliance an den Standorten effektiv darin ist, Finanzkriminalität und regulatorische Compliance-Risiken zu identifizieren, zu managen und zu mindern. Sie stellen sicher, dass die Compliance-Richtlinien strikt eingehalten werden, betreiben funktionale Kontrollen und bieten die erste Beratung durch einen Überprüfungs- und Herausforderungsprozess der von der ersten Verteidigungslinie betriebenen Kontrollen, die Finanzkriminalitäts- und regulatorische Compliance-Risiken abdecken.

Wesentliche Verantwortlichkeiten:

• Aufrechterhaltung eines effektiven Kontrollrahmens und Sicherstellung der Einhaltung aller relevanten externen Gesetze und Vorschriften, interner Codes und Richtlinien sowie guter Marktpraktiken.
• Als Risikoverwalter bei der Überprüfung und Herausforderung von Hochrisikokundenakten für das Geschäft und anderen Kontrollen der ersten Verteidigungslinie zur Minderung von Finanzkriminalitäts- und regulatorischen Compliance-Risiken agieren.
• Unterstützung der zweiten Linie der Governance, die Finanzkriminalitäts- und regulatorische Risikobelastungen abdeckt, um sicherzustellen, dass eine angemessene Analyse und Berichterstattung an die lokale Governance sowie an die Gruppen-Governance-Ausschüsse bereitgestellt wird.
• Sicherstellung der Unabhängigkeit der ersten Verteidigungslinie, um eine objektive Bewertung des Risikoprofils aufrechtzuerhalten.
• Unterstützung der Gruppenleiter von FCC, Gruppenleiter von RC&CB und anderer Kollegen in allen FCC- und RC-bezogenen Angelegenheiten.

Regulatorische Kultur: Der Stelleninhaber muss alle Aufgaben in strikter Übereinstimmung mit dem Gruppenverhaltenskodex ausführen und jederzeit als dessen Botschafter auftreten. Wie jeder andere Mitarbeiter der Compliance-Funktion wird der Stelleninhaber eine positive Kultur der Compliance fördern.

Quintets Richtlinien und Verfahren zur regulatorischen und finanziellen Kriminalität: Unterstützung des Landes-/Gruppen-Compliance-Beauftragten bei der Umsetzung neuer Änderungen in der Politik, die mit Änderungen in der Gruppenstrategie oder im regulatorischen Umfeld übereinstimmen.

Interaktionen mit Regulierungsbehörden: falls erforderlich, Unterstützung des lokalen Compliance-Leiters bei deren Interaktionen mit Regulierungsbehörden, indem wichtige Interessengruppen informiert, relevante Informationen gesammelt und bei der fristgerechten Erstellung von Antworten geholfen wird.

Schulung: Unterstützung der lokalen Berater für Finanzkriminalität und regulatorische Compliance bei der Durchführung von Schulungsinitiativen zu Compliance-Richtlinien.

Wissen und Erfahrung:

• Hochschulbildung (Universität / Bachelor).
• Mindestens 3 Jahre Erfahrung in einer ähnlichen Rolle.

Attribute und Qualitäten:

• Detailgenauigkeit.
• Zeitmanagement.
• Ergebnisorientierung.

Technische Fähigkeiten:

• Vertrautheit mit der Analyse und Umsetzung von Richtlinien und Verfahren.
• ICA ML/FCC oder Fachkenntnisse in regulatorischen Compliance-Themen sind bevorzugt.
• Ein Absolvent in einem beliebigen Fachbereich mit Erfahrung in einem relevanten Risiko- oder Prüfungsprofil.
• Erfahrung in der Etablierung und Aufrechterhaltung von Risiko- und Kontrollrahmen für ML/CTF, Sanktionen, ABC, Betrug, Steuerhinterziehungsrisiken.
• Ausgezeichnete schriftliche, verbale, numerische und Verständnisfähigkeiten sowie IT-Kenntnisse.