Compliance Officer (WpHG) (m/w/d)

Ihr Wachstum ist unser Wachstum. Unser Erfolg ist Ihr Erfolg.

Über Raisin Bank

Als Teil der Raisin-Familie kombiniert die Raisin Bank das Beste aus beiden Welten: die Erfahrung und Sicherheit einer Bank mit der Flexibilität und Innovation eines Start-ups. Unser Team ist ebenso vielfältig wie unsere Partner. Wenn Sie nach einem dynamischen Umfeld suchen, in dem Sie Ihre Stärken ausspielen und sich weiterentwickeln können, sind Sie hier genau richtig!

Ihre Aufgaben

• Übernahme der WpHG-Compliance Officer-Funktion der Bank
• Überwachung und Kontrolle der Governance, Richtlinien und Prozesse sowie der Gesamtqualität des Investmentdienstleistungsgeschäfts der Bank
• Beratung der Bank einschließlich Unterstützung bei Schulungen, täglicher Unterstützung für Mitarbeiter und Mitwirkung an der Erstellung neuer Richtlinien und Verfahren im Bereich der Investmentdienstleistungen
• Einrichtung, Pflege und Durchführung der Risikoanalyse und des Kontrollplans im Bereich der Investmentdienstleistungen
• Interaktion mit internen und externen Prüfern sowie Aufsichtsbehörden (BaFin)
• Sicherstellung, dass Interessenkonflikte verhindert oder unvermeidbare Interessenkonflikte angemessen abgesichert werden
• Überwachung der Schulung und Eignung des Personals im Bereich der Verwahrung und digitalen Vermögensverwaltung der Bank
• Berichterstattung an die Geschäftsführung und den Aufsichtsrat
• Sicherstellung der Einhaltung der Anforderungen an die WpHG-Compliance-Funktion gemäß Art. 22 (2) MiFID-2, BT 1 MaComp und anderen relevanten Gesetzen und Vorschriften

Ihr Profil

• Hochschulabschluss in Betriebswirtschaftslehre oder Recht oder einem anderen relevanten Fachgebiet
• Kenntnisse der relevanten Gesetze/Vorschriften für diese Position (§§ 3, 4 Nr. 4, 6 WpHGMaAnzV; BT 1.3.1.3 MaComp)
• Starke Kommunikations- und zwischenmenschliche Fähigkeiten zur effektiven Zusammenarbeit mit internen und externen Stakeholdern

Wissen & Erfahrung:

• Europäische und deutsche Rechtsvorschriften, die von der Bank bei der Erbringung von Investmentdienstleistungen und ancillary investment services eingehalten werden müssen
• Verwaltungsvorschriften der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) sowie Kenntnisse der relevanten ESMA-Richtlinien und Standards
• Alle Arten von Investmentdienstleistungen und ancillary investment services, die von der Bank erbracht werden, sowie die damit verbundenen Risiken
• Die Funktionsweise und Risiken der Arten von Finanzinstrumenten, in denen die Bank Investmentdienstleistungen oder ancillary investment services erbringt
• Anforderungen und Gestaltung geeigneter Prozesse von Investmentdienstleistern zur Verhinderung und Aufdeckung von Verstößen gegen regulatorische Anforderungen
• Aufgaben, Verantwortlichkeiten und Befugnisse der WpHG-Compliance-Funktion und des WpHG-Compliance-Beauftragten
• Organisationsstruktur der Aufsichtsbehörden, über die Identifizierung von Interessenkonflikten und deren Ursachen, verschiedene Möglichkeiten zur Gestaltung von Vertriebsorganisationen und die organisatorische Struktur von Wertpapierdienstleistern im Allgemeinen

Unsere Vorteile

Als Teil der starken Raisin-Familie kombiniert die Raisin Bank das Beste aus beiden Welten: Die Erfahrung und Sicherheit einer Bank mit der Flexibilität und Innovation eines Start-ups. Unsere Mitarbeiter sind ebenso vielfältig wie unsere Partner. Wenn Sie nach einem dynamischen Umfeld suchen, in dem Sie Ihre Stärken ausspielen und sich weiterentwickeln können, sind Sie hier genau richtig! In unserem agilen FinTech-Umfeld haben Sie die Möglichkeit, in einem internationalen Team zu arbeiten und neue Erfahrungen zu sammeln. Wir bieten:

• Entwicklungsbudget von 2.000 € und Zugang zu Babbel für kontinuierliches Lernen.
• Spannende Kooperationspartner und Projekte im Banken- und Start-up-Umfeld.
• Eine vollständig cloudbasierte Banking-as-a-Service-Plattform.
• Unternehmensweit Nutzung führender Tools für Analyse, Entwicklung, Kommunikation und Zusammenarbeit wie AWS Stack, Splunk, GSUITE, Slack, Atlassian Suite (Jira, Confluence, Trello) und viele mehr.
• Dynamisches Umfeld, Hands-on-Mentalität und agile Arbeitsweisen.
• Flexible Arbeitszeiten und 30 Tage Urlaub plus Heiligabend und Silvester frei.
• Kameradschaft und ein unterstützendes Lernumfeld.
• Förderung von betrieblichen Altersvorsorge und vermögenswirksamen Leistungen.
• Wir bezuschussen das Deutschlandticket mit 25 € pro Monat.
• Lieben Sie das Radfahren? Mit JobRad leasen Sie das Fahrrad Ihrer Wahl und genießen Steuervorteile, zudem übernimmt Raisin Ihre monatlichen Versicherungskosten.
• Ein diverses Team von Experten, von dem Sie lernen und sich gegenseitig inspirieren können.