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Für Unternehmen Auf einen Blick
- Aufgaben: Überwache die Einhaltung von Vorschriften und unterstütze das Team bei der Umsetzung neuer Richtlinien.
- Arbeitgeber: Eine innovative Bank, die sich auf Investitionsdienstleistungen spezialisiert hat.
- Mitarbeitervorteile: Flexible Arbeitszeiten, Weiterbildungsmöglichkeiten und ein modernes Arbeitsumfeld.
- Warum dieser Job: Gestalte aktiv die Compliance-Strategien und arbeite in einem dynamischen Team.
- Gewünschte Qualifikationen: Abschluss in Betriebswirtschaft, Recht oder einem verwandten Bereich erforderlich.
- Andere Informationen: Interaktion mit Aufsichtsbehörden und internen Prüfern ist Teil des Jobs.
Das voraussichtliche Gehalt liegt zwischen 48000 - 72000 € pro Jahr.
Übernahme der WpHG-Compliance Officer-Funktion der Bank. Ausübung der Aufsicht und Überwachung der Governance, Richtlinien und Prozesse sowie der Gesamtqualität des Investmentdienstleistungsgeschäfts der Bank. Beratung der Bank, einschließlich Unterstützung bei Schulungen für Mitarbeiter, tägliche Unterstützung für Mitarbeiter und Teilnahme an der Erstellung neuer Richtlinien und Verfahren im Investmentdienstleistungsgeschäft. Einrichtung, Pflege und Durchführung von Risikoanalysen und Kontrollplänen im Investmentdienstleistungsgeschäft. Interaktion mit internen und externen Prüfern sowie Aufsichtsbehörden (BaFin). Sicherstellung, dass Interessenkonflikte verhindert oder unvermeidbare Konflikte angemessen abgesichert werden. Überwachung von Schulungen und Bewertung der Eignung des Personals im Bereich Verwahrung und digitale Vermögensverwaltung der Bank. Berichterstattung an das Management und den Aufsichtsrat. Sicherstellung der Einhaltung der Anforderungen an die WpHG-Compliance-Funktion gemäß Art. 22 (2) MiFID-2, BT 1 MaComp und anderen relevanten Gesetzen und Vorschriften.
Ihr Profil
- Hochschulabschluss in Betriebswirtschaft, Recht oder einem anderen relevanten Fachgebiet.
- Kenntnisse der relevanten Gesetze/Vorschriften für diese Position (§§ 3, 4 Nr. 4, 6 WpHGMaAnzV; BT 1.3.1.3 MaComp).
- Starke Kommunikations- und zwischenmenschliche Fähigkeiten zur effektiven Zusammenarbeit mit internen und externen Stakeholdern.
Wissen & Erfahrung
- Kenntnis der europäischen und deutschen Rechtsvorschriften im Zusammenhang mit der Erbringung von Investment- und Nebeninvestmentdienstleistungen durch die Bank.
- Verständnis der von der BaFin erlassenen Verwaltungsregelungen und relevanten ESMA-Richtlinien und -Standards.
- Vertrautheit mit allen Arten von Investmentdienstleistungen und Nebeninvestmentdienstleistungen, die von der Bank erbracht werden, einschließlich der damit verbundenen Risiken.
- Verständnis der Funktionsweise und Risiken von Finanzinstrumenten, die in den Investmentdienstleistungen der Bank involviert sind.
- Kenntnis der Gestaltung von Prozessen zur Verhinderung und Aufdeckung von regulatorischen Verstößen.
- Klare Vorstellung von den Verantwortlichkeiten und Befugnissen der WpHG-Compliance-Funktion und des Compliance Officers.
- Einblick in die organisatorische Struktur der Aufsichtsbehörden, Identifizierung von Interessenkonflikten und organisatorische Strukturen von Wertpapierdienstleistern.
Compliance Officer (WpHG) (m / w / d) Arbeitgeber: Raisin
Kontaktperson:
Raisin HR Team
StudySmarter Bewerbungstipps 🤫
So bekommst du den Job: Compliance Officer (WpHG) (m / w / d)
✨Tip Nummer 1
Netzwerke sind entscheidend! Nutze Plattformen wie LinkedIn, um dich mit Fachleuten aus der Compliance-Branche zu vernetzen. Suche gezielt nach Personen, die bereits in ähnlichen Positionen bei Banken arbeiten, und tausche dich mit ihnen über ihre Erfahrungen aus.
✨Tip Nummer 2
Informiere dich über aktuelle Entwicklungen im Bereich WpHG und BaFin. Halte dich über relevante Gesetze und Vorschriften auf dem Laufenden, um in Gesprächen und Interviews kompetent auftreten zu können. Zeige dein Interesse an den neuesten Trends und Herausforderungen in der Compliance.
✨Tip Nummer 3
Bereite dich darauf vor, deine Kommunikationsfähigkeiten unter Beweis zu stellen. Da die Rolle des Compliance Officers viel Interaktion mit verschiedenen Stakeholdern erfordert, solltest du Beispiele für erfolgreiche Kommunikation und Zusammenarbeit in deinem beruflichen Werdegang parat haben.
✨Tip Nummer 4
Nutze unsere Website, um dich über die spezifischen Anforderungen und Erwartungen an die Compliance Officer-Position bei StudySmarter zu informieren. Dies hilft dir, gezielt auf die Bedürfnisse des Unternehmens einzugehen und deine Eignung für die Stelle zu unterstreichen.
Diese Fähigkeiten machen dich zur top Bewerber*in für die Stelle: Compliance Officer (WpHG) (m / w / d)
Tipps für deine Bewerbung 🫡
Verstehe die Anforderungen: Lies die Stellenbeschreibung sorgfältig durch und achte auf die spezifischen Anforderungen und Qualifikationen, die für die Position des Compliance Officers erforderlich sind. Stelle sicher, dass du alle relevanten Punkte in deiner Bewerbung ansprichst.
Hebe deine Qualifikationen hervor: Betone in deinem Lebenslauf und Anschreiben deine akademische Ausbildung sowie deine Kenntnisse der relevanten Gesetze und Vorschriften. Zeige auf, wie deine Erfahrungen dich für die Rolle qualifizieren, insbesondere im Hinblick auf WpHG und MaComp.
Kommunikationsfähigkeiten betonen: Da starke Kommunikations- und zwischenmenschliche Fähigkeiten gefordert sind, solltest du Beispiele anführen, die deine Fähigkeit zur Zusammenarbeit mit internen und externen Stakeholdern demonstrieren. Dies kann durch frühere Projekte oder Erfahrungen geschehen.
Motivationsschreiben: Verfasse ein überzeugendes Motivationsschreiben, in dem du erklärst, warum du dich für diese Position interessierst und wie du zur Verbesserung der Compliance-Prozesse der Bank beitragen kannst. Gehe auf deine Kenntnisse über die Risiken im Zusammenhang mit Anlageleistungen ein.
Wie du dich auf ein Vorstellungsgespräch bei Raisin vorbereitest
✨Verstehe die relevanten Gesetze und Vorschriften
Stelle sicher, dass du die relevanten Gesetze und Vorschriften, insbesondere das WpHG und die MaComp, gut verstehst. Bereite dich darauf vor, spezifische Fragen zu diesen Themen zu beantworten und zeige, dass du über aktuelle Entwicklungen informiert bist.
✨Bereite Beispiele für deine Kommunikationsfähigkeiten vor
Da starke Kommunikations- und zwischenmenschliche Fähigkeiten gefordert sind, solltest du konkrete Beispiele aus deiner bisherigen Berufserfahrung parat haben, die zeigen, wie du erfolgreich mit internen und externen Stakeholdern zusammengearbeitet hast.
✨Kenntnis der Risikomanagementprozesse
Sei bereit, über deine Erfahrungen im Risikomanagement zu sprechen. Erkläre, wie du Risikoanalysen durchgeführt und Kontrollpläne umgesetzt hast, um die Einhaltung von Vorschriften sicherzustellen.
✨Fragen zur Unternehmenskultur und -struktur
Bereite Fragen vor, die sich auf die Unternehmenskultur und die Struktur der Bank beziehen. Zeige dein Interesse an der Organisation und wie du dich in die bestehende Struktur einfügen kannst, um die Compliance-Ziele zu erreichen.
