Senior Advisor, PCG Branch Exams (Remote Nationwide)

Unter administrativer Leitung nutzt der Prüfer Kenntnisse und Fähigkeiten, die durch Erfahrung, spezielle Schulungen und/oder Zertifizierungen in der Wertpapierbranche erworben wurden, um Vor-Ort-Prüfungen von Einzelhandels-Brokerage-Büros in den USA durchzuführen. Die Prüfungen umfassen Überprüfungen verschiedener Aufsichtssysteme, die Gegebenheiten des physischen Standorts, Vor-Ort-Akten, zugehörige Dokumentationen und Mitarbeiterinterviews, um die Einhaltung der Richtlinien, Verfahren und Vorgaben des Unternehmens sowie der bundesstaatlichen und staatlichen Vorschriften sicherzustellen. Der Prüfer ist verantwortlich für die detaillierte Dokumentation aller Testaktivitäten sowie die Kommunikation der Testergebnisse an die Filialen.

Wesentliche Aufgaben und Verantwortlichkeiten:

• Durchführung des risikobasierten Prüfungsprogramms in FINRA-registrierten und nicht registrierten Private Client Group-Filialen im ganzen Land
• Detaillierte Dokumentation der Tests im System für Filialprüfungen und zugehörige Arbeitsunterlagen
• Sicherstellung, dass die vorgeschriebenen Stichprobenmethoden verwendet werden und die resultierenden Stichprobengrößen eine angemessene Reflexion der getesteten Aktivitäten bieten
• Professionelles Urteilsvermögen anwenden, um zu wissen, wann die nächste Frage gestellt werden sollte, wenn potenzielle Risikobereiche identifiziert werden
• Anwendung des entsprechenden Risikogewichts auf eine bestimmte Testaktivität und/oder Feststellungsstufe
• Klare Kommunikation aller Prüfungsfeststellungen an das Filialmanagement, Prüfungsleiter und Compliance-Leitung
• Berichterstattung über Prüfungsfeststellungen und rechtzeitige Durchführung aller damit verbundenen Nachverfolgungen
• Sicherstellung, dass Risiken und nachteilige Trends identifiziert und eskaliert werden
• Bereitstellung von Compliance-Unterstützung für Geschäftspartner nach Bedarf
• Regelmäßige Interaktion mit Compliance- und Aufsichtspartnern
• Durchführung spezieller und ad-hoc Überprüfungen und Projekte in qualitativ hochwertiger und zeitgerechter Weise
• Bereitstellung von Anleitung und Mentoring für weniger erfahrene Mitglieder der Peer-Gruppe

Kenntnisse, Fähigkeiten und Fähigkeiten:

• Fortgeschrittene Kenntnisse der Konzepte, Praktiken und Verfahren der Wertpapierbranche, der Compliance von Broker/Dealern und/oder Filialprüfungen
• Regeln und Vorschriften der SEC, FINRA und staatlicher Wertpapieraufsichtsbehörden
• Fundamentale Investitionskonzepte, -praktiken und -verfahren, die in der Wertpapierbranche verwendet werden
• Finanzmärkte und -produkte
• Fähigkeit zur gründlichen und ausgewogenen Dokumentation von Arbeitsergebnissen
• Klare, prägnante, funktionsübergreifende Kommunikation, sowohl schriftlich als auch mündlich
• Identifikation von Möglichkeiten zur Entwicklung, Verbesserung der Konsistenz und fortlaufenden Pflege des Prüfungsprogramms
• Aufbau starker Beziehungen, die auf gegenseitigem Respekt, Vertrauen und Verständnis basieren
• Aufbau von Glaubwürdigkeit bei anderen, sich selbstbewusst präsentieren und seine Position bei Widerstand behaupten
• Schwierige Nachrichten mit Sensibilität, Takt und Diplomatie übermitteln
• Proaktive Identifizierung von aufkommenden Risikobereichen und/oder nachteiligen Trends und deren Eskalation an das Prüfungsmanagement zur Mitigation
• Problemlösung in einem komplexen Umfeld
• Effektives Navigieren in der Organisation, um Informationen zu erhalten und Ziele zu erreichen
• Nachgewiesene Kenntnisse in Microsoft Word und Excel

Fähigkeiten:

• Arbeiten unter Druck an mehreren Aufgaben gleichzeitig in einem schnelllebigen Arbeitsumfeld
• Außergewöhnliches Zeitmanagement und hohe Organisation
• Gründliches Verständnis und Anwendung der PCG-Richtlinien und -Verfahren
• Wechsel zwischen Aktivitäten ohne Beeinträchtigung der Arbeitsqualität
• Konstruktive Handhabung von Meinungsverschiedenheiten oder Konflikten zur Erreichung einer Lösung
• Proaktive Identifizierung und Antizipation bestehender und aufkommender Compliance-Risiken
• Selbstständiges Arbeiten, aber auch Zusammenarbeit im Team

Bildungs-/Erfahrungsanforderungen:

• Abschluss (B.A. / B.S.) und mindestens drei (3) Jahre lizenzierten Prüfungserfahrung
• Jede gleichwertige Kombination aus Erfahrung, Ausbildung und/oder Schulung, die von der Personalabteilung genehmigt wurde

Lizenzen/Zertifizierungen:

• Entsprechende Serienlizenz(en) für den zugewiesenen Funktionsbereich erforderlich oder die Fähigkeit, diese innerhalb eines festgelegten Zeitrahmens zu erwerben
• Erforderlich ist eine Serie 7, 24 oder die Bereitschaft, diese innerhalb von 120 Tagen nach Beschäftigungsbeginn zu erwerben
• Serien 9 und 10 können anstelle der 24 verwendet werden
• Zusätzliche Lizenzen/Zertifizierungen, die das Wissen/Expertise des Kandidaten in Bezug auf Branchenregulierungen und -konzepte belegen, sind bevorzugt

Gehaltsbereich: $75,000.00-$95,000.00

Reise: Bis zu 50%

Arbeitsstil: Remote

Diese Position umfasst ein Grundgehalt oder Löhne und kann zusätzliche Vergütungen wie Bargeld oder Eigenkapital, diskretionäre Boni oder Provisionen beinhalten. Sie ist berechtigt für ein Leistungspaket, das medizinische, zahnärztliche und visuelle Leistungen; Lebensversicherung; Versicherung gegen schwere Krankheiten und Unfallversicherung; Invaliditätsleistungen; Altersvorsorge; bezahlte Freizeit (einschließlich Urlaub, Feiertagen und Krankheitsurlaub); und Elternzeit umfassen kann. Die Berechtigung für Leistungen und spezifische Angebote kann je nach Position und Beschäftigungsstatus variieren. Das Unternehmen ist ein Arbeitgeber, der Chancengleichheit bietet und alle Einstellungsentscheidungen auf der Grundlage von Verdiensten und geschäftlichen Bedürfnissen trifft.