Chief Compliance Officer

Als zweite Verteidigungslinie ist der Chief Compliance Officer (CCO) verantwortlich für die Einhaltung der geltenden Gesetze, Vorschriften, Aufsichtserwartungen, internen Richtlinien und der höchsten Standards ethischen Verhaltens. Der CCO berät und berichtet an das Management des Unternehmens und schützt die Interessen der Bank, der Gruppe, der Mitarbeiter, Kunden, Aktionäre und Gemeinschaften.

Der Chief Compliance Officer leitet die Compliance-Funktion, indem er die Risiken in Bezug auf Compliance, Verhalten und Finanzkriminalität überwacht und sicherstellt, dass risikobehaftete Aktivitäten innerhalb der Risikobereitschaft der Bank und der regulatorischen Erwartungen bleiben.

Die Rolle erfordert eine Kombination aus tiefem Schweizer Regulierungswissen, internationaler Erfahrung im Private Banking und fundierten Kenntnissen über grenzüberschreitende Vermögensverwaltungsaktivitäten, einschließlich Erfahrungen mit lateinamerikanischen, europäischen und nahöstlichen Märkten und Kunden.

Aufgaben und Verantwortlichkeiten

• Compliance-Strategie: Etablierung der Compliance-Strategie der Bank und Festlegung der jährlichen Pläne für die Funktion in den folgenden Bereichen unter Berücksichtigung der Gruppenrichtlinien: Verhalten und Kundenschutz; regulatorische Compliance; Geldwäschebekämpfung und Prävention von Terrorismusfinanzierung; Reputationsrisiko.
• Kontrolle und Aufsicht: Einrichtung der notwendigen Kontroll- und Aufsichtsmechanismen zur Integration von Compliance-Risiko-Informationen – gemäß der Risikobereitschaft der Bank und den von der Gruppe festgelegten Grundsätzen – durch einen Informationskonsolidierungs- und Reportingprozess.
• Compliance Conduct (CC) Unternehmensprinzipien: Verwaltung des Prozesses zur Annahme der CC-Unternehmensprinzipien/Richtlinien, die von der Gruppe definiert wurden, sowie Definition und Verwaltung der Implementierung von CC-Modellen, Richtlinien, Leitlinien, Schlüsselprozessen und Kontrollinstrumenten, die für die Ausführung der Funktion innerhalb der Bank erforderlich sind.
• Managementberatung: Beratung des Managements zu Gesetzen, Vorschriften und Standards, die die Bank einhalten muss, sowie Bewertung der Auswirkungen von Änderungen im regulatorischen Umfeld und Initiierung von Unternehmensprojekten zur Anpassung der Bank an die Regeln und Anforderungen der Regulierungsbehörden.
• Compliance-Management: Förderung der Entwicklung und Implementierung eines Compliance-Management- und Kontrollumfelds in der Bank, das eine regelmäßige Bewertung der Angemessenheit der bestehenden Compliance-Verfahren ermöglicht. Identifizierung potenzieller Verbesserungen und Erstellung von Aktionsplänen.
• Haupt-Compliance-Vertreter: Als Haupt-Compliance-Vertreter der Bank fungieren und eine effektive Beziehung zur Gruppe und anderen Interessengruppen, insbesondere zu Regulierungsbehörden, Aufsichtsbehörden und Prüfern, sicherstellen. Beratung des Top-Managements der Bank zu ihren compliance-relevanten Verantwortlichkeiten und Unterstützung anderer Funktionen innerhalb der Bank sowie gegebenenfalls Zusammenarbeit mit anderen organisatorischen Einheiten oder der Gruppe bei der Bildung und Äußerung einer Meinung auf der Ebene der Einheit oder der Gruppe.
• Regulatorische Angelegenheiten: Verwaltung der Beziehungen zu Aufsichtsbehörden und Sicherstellung, dass compliance-relevante Informationsanforderungen angemessen erfüllt werden.
• Beratung anderer Funktionen: Beratung anderer Funktionen innerhalb der Bank in compliance-relevanten Angelegenheiten. Unterstützung der notwendigen Koordination mit anderen Funktionen, die an Schlüsselprozessen beteiligt sind, insbesondere um sicherzustellen, dass die Datenqualität hoch ist und die Systeme, die zur Durchführung der Compliance-Funktion erforderlich sind, angemessen sind.
• Starke Compliance-Kultur: Förderung der Entstehung einer starken Compliance-Kultur in der Bank, Bereitstellung von Leitlinien und Erleichterung der Kommunikation und Schulung, die die Integration der Kultur in das tägliche Management der Organisation sicherstellen.
• Branchentrends und Best Practices: Überwachung regulatorischer Entwicklungen, Branchentrends und geltender rechtlicher und regulatorischer Anforderungen, um die Annahme von Best Practices und die kontinuierliche Verbesserung von Compliance-Richtlinien, -Verfahren, -Kontrollen und -Überwachungsplänen sicherzustellen.
• Compliance-Pläne: Überwachung und Kontrolle der Umsetzung bestehender Compliance-Pläne und Vorschlag ihrer Überprüfung, wenn dies aufgrund von Änderungen der Bedürfnisse der Einheit oder der geltenden Gesetze und Vorschriften erforderlich ist.
• Governance und Kommunikation im Ausschuss: Leitung des Compliance-Ausschusses zur Gewährleistung ausreichender Aufsicht, Berichterstattung und Eskalation, Teilnahme an anderen Ausschüssen, wenn erforderlich, und Teilnahme an hochrangigen Ausschüssen, wenn angemessen.

Profil

Ausbildung

• Abschluss (Bachelor oder Master) in Rechtswissenschaften, Betriebswirtschaft, Volkswirtschaft, Finanzen oder einem verwandten Fachgebiet.
• Berufliche Compliance-Zertifizierungen (ICA, ACAMS, CAS Compliance Management oder gleichwertig) werden als großer Vorteil angesehen.

Erfahrung

• Mindestens 15 Jahre Erfahrung in der Banken- oder Finanzdienstleistungsbranche.
• Nachgewiesene Erfahrung als Chief Compliance Officer im Private Banking, Wealth Management oder internationalen Bankinstituten.
• Nachgewiesene Erfahrung in der Teamleitung.
• Erfahrung im Umgang mit Kunden, Geschäftstätigkeiten und regulatorischen Rahmenbedingungen in Bezug auf die Schweizer und nahöstliche Märkte.
• Umfassende Erfahrung in der Verwaltung regulatorischer Interaktionen und Aufsichtsprüfungen.
• Nachgewiesene Erfahrung in der Leitung von Compliance-Transformationen, -Sanierungen und regulatorischen Änderungsprogrammen.
• Nachgewiesene Erfahrung in der Unterstützung von Private Banking- und Wealth Management-Aktivitäten mit internationalen Kunden, Family Offices und komplexen Strukturen.
• Starkes Verständnis der grenzüberschreitenden Compliance-Risiken und internationalen Vermögensverwaltungsstrukturen.

Fähigkeiten

• Exzellente mündliche und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten mit der Fähigkeit, hochrangige Stakeholder, Regulierungsbehörden und Prüfer zu beeinflussen.
• Nachgewiesene Fähigkeit, leistungsstarke Teams zu führen und zu entwickeln.
• Starke strategische Denk- und Entscheidungsfähigkeiten.
• Fähigkeit, effektiv in einem multikulturellen und internationalen Umfeld zu arbeiten.

Sprachen

• Fließendes Englisch (verpflichtend).
• Französisch ist sehr wünschenswert.
• Spanisch wird als Vorteil angesehen.
• Arabisch wird als Asset betrachtet.

Sonstiges

• Wohnsitz in der Schweiz oder Bereitschaft zur Umsiedlung.