Chief Compliance Officer

Land: Schweiz

Aufgaben und Verantwortlichkeiten

• Compliance-Strategie: Etablierung der Compliance-Strategie der Bank und Festlegung der jährlichen Pläne für die Funktion in den folgenden Bereichen unter Berücksichtigung der Gruppenrichtlinien: i. Kundenverhalten und -schutz; ii. regulatorische Compliance; iii. Geldwäschebekämpfung und Prävention der Terrorismusfinanzierung; iv. Reputationsrisiko.
• Kontrolle und Aufsicht: Einrichtung der notwendigen Kontroll- und Aufsichtsmechanismen zur Integration von Compliance-Risiko-Informationen – gemäß der Risikobereitschaft der Bank und den von der Gruppe festgelegten Prinzipien – durch einen Informationskonsolidierungs- und Reportingprozess.
• Compliance- und Verhaltensprinzipien (C&C): Verwaltung des Prozesses zur Annahme der von der Gruppe definierten C&C-Prinzipien/Richtlinien und Definition sowie Verwaltung der Implementierung von C&C-Modellen, Richtlinien, Leitfäden, Schlüsselprozessen und Kontrollinstrumenten, die für die Ausführung der Funktion innerhalb der Bank erforderlich sind.
• Managementberatung: Beratung des Managements zu Gesetzen, Vorschriften und Standards, die die Bank einhalten muss, sowie Bewertung der Auswirkungen von Änderungen im regulatorischen Umfeld und Initiierung von Unternehmensprojekten zur Anpassung der Bank an die Regeln und Anforderungen der Regulierungsbehörden.
• Compliance-Management: Förderung der Entwicklung und Implementierung eines Compliance-Management- und Kontrollumfelds in der Bank, das eine regelmäßige Bewertung der Angemessenheit der bestehenden Compliance-Verfahren ermöglicht. Identifizierung potenzieller Verbesserungen und Erstellung von Aktionsplänen.
• Haupt-Compliance-Vertreter: Auftreten als Haupt-Compliance-Vertreter der Bank und Sicherstellung einer effektiven Beziehung zur Gruppe und anderen Interessengruppen, insbesondere Regulierungsbehörden, Aufsichtsbehörden und Prüfern. Bereitstellung von Leitlinien für das Top-Management der Bank zu ihren compliancebezogenen Verantwortlichkeiten und Beratung anderer Funktionen innerhalb der Bank.
• Regulatorische Angelegenheiten: Verwaltung der Beziehungen zu Aufsichtsbehörden und Sicherstellung, dass compliancebezogene Informationsanforderungen angemessen erfüllt werden.
• Beratung anderer Funktionen: Beratung anderer Funktionen innerhalb der Bank in compliancebezogenen Angelegenheiten. Unterstützung der notwendigen Koordination mit anderen an Schlüsselprozessen beteiligten Funktionen, um sicherzustellen, dass die Datenqualität hoch ist und die Systeme zur Durchführung der Compliance-Funktion angemessen sind.
• Starke Compliance-Kultur: Förderung der Entstehung einer starken Compliance-Kultur in der Bank, Bereitstellung von Leitlinien und Erleichterung der Kommunikation und Schulung, die die Integration der Kultur in das tägliche Management der Organisation sicherstellen.
• Branchentrends & Best Practices: Überwachung regulatorischer Entwicklungen, Branchentrends und geltender rechtlicher und regulatorischer Anforderungen, Sicherstellung der Annahme von Best Practices und kontinuierlicher Verbesserung der Compliance-Richtlinien, -verfahren, -kontrollen und -überwachungspläne.
• Compliance-Pläne: Überwachung und Kontrolle der Umsetzung bestehender Compliance-Pläne und Vorschlag ihrer Überprüfung bei Änderungen der Bedürfnisse der Einheit oder der geltenden Gesetze und Vorschriften.
• Komitee-Governance und Kommunikation: Leitung des Compliance-Ausschusses zur Gewährleistung ausreichender Aufsicht, Berichterstattung und Eskalation, Teilnahme an anderen Ausschüssen, wenn nötig, und Teilnahme an hochrangigen Ausschüssen, wenn angemessen.

Ausbildung & Profil

• Abschluss (Bachelor oder Master) in Rechtswissenschaften, Betriebswirtschaft, Volkswirtschaft, Finanzen oder einem verwandten Fachgebiet.
• Berufliche Compliance-Zertifizierungen (ICA, ACAMS, CAS Compliance Management oder gleichwertig) werden als großer Vorteil angesehen.

Erfahrung

• Mindestens 15 Jahre Erfahrung in der Banken- oder Finanzdienstleistungsbranche.
• Nachgewiesene Erfahrung als Chief Compliance Officer in der Privatbank, Vermögensverwaltung oder internationalen Bankinstituten.
• Nachgewiesene Erfahrung in der Teamleitung.
• Erfahrung im Umgang mit Kunden, Geschäftstätigkeiten und regulatorischen Rahmenbedingungen im Zusammenhang mit dem Schweizer und dem Nahostmarkt.
• Umfangreiche Erfahrung in der Verwaltung regulatorischer Interaktionen und Aufsichtsprüfungen.
• Nachgewiesene Erfahrung in der Leitung von Compliance-Transformationen, -Sanierungen und regulatorischen Änderungsprogrammen.
• Nachgewiesene Erfahrung in der Unterstützung von Privatbank- und Vermögensverwaltungsaktivitäten mit internationalen Kunden, Family Offices und komplexen Strukturen.
• Starkes Verständnis von grenzüberschreitenden Compliance-Risiken und internationalen Vermögensverwaltungsstrukturen.

Fähigkeiten

• Exzellente mündliche und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten mit der Fähigkeit, hochrangige Stakeholder, Regulierungsbehörden und Prüfer zu beeinflussen.
• Nachgewiesene Fähigkeit, leistungsstarke Teams zu führen und zu entwickeln.
• Starke strategische Denk- und Entscheidungsfähigkeiten.
• Fähigkeit, effektiv in einem multikulturellen und internationalen Umfeld zu arbeiten.

Sprachen

• Fließendes Englisch (verpflichtend).
• Französisch ist sehr wünschenswert.
• Spanisch wird als Vorteil angesehen.
• Arabisch wird als Asset betrachtet.

Sonstiges

• Wohnsitz in der Schweiz oder Bereitschaft zur Umsiedlung.